XXXXXXXX XXXXXX V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (XX) 2017/391
xx xxx 11. xxxxxxxxx 2016,
xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (XX) č. 909/2014, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxx zpráv x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx na Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
s ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (EU) x. 909/2014 xx xxx 23. xxxxxxxx 2014 x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xxxxxxxx unii x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů x x xxxxx xxxxxxx 98/26/XX x 2014/65/XX x xxxxxxxx (XX) x. 236/2012 (1), a zejména na xx. 9 xxxx. 2 druhý xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nařízení,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) |
Evropský xxxxx xxx cenné papíry x xxxx (xxxx xxx „xxxxx ESMA“) xxxx xx xxxxxx „Zprávu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx internalizace xxxxxxxxxx uschovatelskými xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. xxxxx 2009, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx internalizátorů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxx pojmu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
(2) |
Xxxxx nařízení (EU) x. 909/2014 mají xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx. Xx účelem xxxxxxxxxx xxxxxxx přehledu o rozsahu x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xx nutné xxxxx xxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxx. Zprávy x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx objemu x xxxxxxx xxxxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxx aktiva, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx „centrální depozitář“). Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx by xxx xxxxxxx xxxxxx pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx. Internalizátor xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx o následném dorovnávání xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx řetězce držitelů xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xx internalizátor xxxxxxxxxx xxxxx podávat xxxxxx o obchodech xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a převedených xxxxxxxxx xxxxxxxx ústřední xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx. |
(3) |
Xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s hodnotou xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nařízení xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a metodikách. |
(4) |
Požadavky xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx tímto xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx dotčených xxxxxxxxx. Je proto xxxxxxxx poskytnout těmto xxxxxxxxxx xxxxxxxx času xx to, xxx xx připravily xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. |
(5) |
Xxxx xxxxxxxx vychází z návrhů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx XXXX. |
(6) |
Xxxxx ESMA xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, provedl xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a trhů xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx 10 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 (2). |
(7) |
X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx ESMA xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v úzké xxxxxxxxxx x xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx se použijí xxxx xxxxxxxx:
1) |
„Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dát xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx částku xxxx převést vlastnické xxxxx k cennému xxxxxx xx xxxxxx papírům xxxx xxxxx xx xx, x xx xxxxxxx xx příslušného rejstříku xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx účet, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2) |
„Xxxxxxxxxx příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx dojde xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nedostatku xxxxxxx papírů xx xxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 2
1. Xxxxxx xxxxx xx. 9 xxxx. 1 xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxx xxxx místa xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zprávy; |
x) |
xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání; |
e) |
xxxxxxxxx xxxxx internalizátora xxxxxxxxxx; |
f) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během období, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, vyjádřenou x xxxxxx; |
x) |
xxxxxxxx objem xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx v eurech, pro xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nástrojů:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx tyto xxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
x) |
xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx každého centrálního xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xx xxxxxx k podkladovým xxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x) xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx depozitáře, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou hodnotu, xxxxxxxxxx v eurech; |
x) |
souhrnný xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání uvedených x xxxxxxxxx f) až x), které xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx; |
x) |
xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedených v písmenech x) xx x), xxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxxxxxx, v porovnání xx:
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx depozitáři, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v bodě 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x) a l) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxx papíru (xxxx xxx „ISIN“), x xx xxxxxxxxxx údajů xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx ISIN.
2. Kde xx xx xxxxx, použije xx pro přepočet xxxxxxxxx xxx xx xxxx směnný xxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v poslední xxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx.
3. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 se vypočítá xxxxx:
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxx xxxxxxx se jedná x xxxxx xxxxxxx příslušných xxxxxxx papírů, xxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx. |
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x) xx xxxxxxxx xxxxx:
x) |
x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xx. 3 odst. 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) č. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě uzavírací xxxx nejrelevantnějšího xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeného x xx. 4 xxxx. 6 písm. x) zmíněného xxxxxxxx; |
x) |
u finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx v Unii xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx uzavírací xxxx obchodního systému, xxxxx x Xxxx dosahuje xxxxxxxxxx obratu; |
x) |
u finančních nástrojů xxxxxx xxx uvedených x xxxxxxxxx x) a b) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx příslušným xxxxxxx, která odkazuje xx xxxxxxxx vycházející x xxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx systémech xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
Xxxxxx 3
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx dvacátým xxxx xx vyhlášení x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se od 10. xxxxxx 2019.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
V Bruselu xxx 11. xxxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 257, 28.8.2014, x.&xxxx;1.
(2) Nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES a 2011/61/EU (Xx. věst. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 600/2014 xx dne 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;648/2012 (Xx. věst. X 173, 12.6.2014, x.&xxxx;84).