Plné znění - 32017R0391

(1)

Evropský xxxxx xxx cenné papíry x xxxx (xxxx jen „xxxxx XXXX“) xxxx xx xxxxxx „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx orgánů xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx důkazů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uschovatelskými bankami x xxxxxxxx xxxxxxxxx činnostem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. xxxxx 2009, která xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx postupy xx xxxxxx internalizátorů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx jde x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx. Xx účelem xxxxxxxxxx xxxxxxx přehledu x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx. Zprávy x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxx a hodnotě xxxxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx s cennými papíry, xxxx zákazníka a centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxxxxx“).

Internalizátor xxxxxxxxxx by xxx xxxxxxx xxxxxx pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádáních, xxx xxxxxxx xxxxxx k vypořádání xxxxxxxxx xx vlastní xxxx. Internalizátor xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx o následném dorovnávání xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxx evidence xxx, xxx odrážely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx subjekty x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů, jelikož xxxx xx nepovažují xx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx centrálnímu depozitáři x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(4)

Požadavky xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nařízením xxxxx xxxxxxxxx podstatné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx uspořádání dotčených xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx poskytnout těmto xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xx, aby xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

(5)

Xxxx xxxxxxxx vychází z návrhů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx ESMA xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx stanovisko skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx základě xxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 odst. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx ESMA xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx s členy Evropského xxxxxxx centrálních xxxx.

1)

„Příkazem k internalizovanému xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx internalizátora xxxxxxxxxx xxx příjemci x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx na xx, a to xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx je vypořádán xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx vlastní účet, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxxx, kdy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx x xxx dohodnutý dotčenými xxxxxxxx kvůli nedostatku xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, a to xxx xxxxxx xx prvotní xxxxxxx.

x)

kód xxxx xxxxx usazení xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

x)

xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx;

c)

xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

e)

xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx vypořádaných internalizátorem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx v eurech, pro xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxx x xxxxxxx papíry:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:

j)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx vztahuje, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx převodů, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx se zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxxxxx centrálního xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx službu uvedenou x xxxx 1 xxxx 2 oddílu X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) č. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x) xxx xxxxxxx centrálního xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx A přílohy xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx aktivům, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání uvedených x xxxxxxxxx f) xx x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) až l), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úplatu xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

x)

u finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v čl. 3 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx se xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx uzavírací xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx x xx. 4 xxxx. 6 xxxx. x) zmíněného nařízení;

b)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xxxxxx xxx uvedených x xxxxxxx x) se xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxx v Unii dosahuje xxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a b) xx xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx vypočítané xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx odkazuje xx kritéria vycházející x xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx ceny xxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podnicích.