XXXXXXXXX XXXXXXXX KOMISE (XX) 2017/1111
ze dne 22. xxxxxx 2017,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy, xxxxx xxx o postupy a formuláře xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a opatřeních v souladu xx směrnicí Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
s ohledem na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx směrnici Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX ze xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a o změně xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 71 xxxx. 7 xxxxxxx směrnice,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxx příslušné xxxxxx xxxxxxxx k předkládání xxxxxxxxx Evropskému orgánu xxx cenné xxxxxx x xxxx (xxxx jen „xxxxx XXXX“), xxxxx xxx o sankce x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx 71 směrnice 2014/65/XX. |
|
(2) |
X xxxxx usnadnit příslušným xxxxxxx a orgánu XXXX xxxxxxxxx komunikaci x xxxxxxxx xxxxxxxxx prodlevám či xxxxxxxx nepředložení xxxxxxxxx xx xxx každý xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a opatřeních xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
|
(3) |
X xxxx, xxx xxxxx ESMA xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a evidoval xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx uloží, xxxx xx tyto xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a harmonizované a používat x xxxx vyhrazené formuláře. |
|
(4) |
X xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx ESMA xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s článkem 71 xxxxxxxx 2014/65/XX, uváděny xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx orgány xxxx xxxxxxxxx uvádět xx xxxxxxxxxxx formulářích, x xxxxx xxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX x xxxxxx provedené xx xxxxxxxxxxxxxx právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. |
|
(5) |
X xxxxxx xxxxxxxxxxx x xx účelem xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx. |
|
(6) |
Xxxx xxxxxxxx vychází x xxxxxx prováděcích xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx Komisi xxxxxxxxx xxxxx XXXX. |
|
(7) |
X xxxxxxxxxxx x xxxxxxx prováděcích xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, orgán XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx zavedení standardních xxxxxxxxx a postupů xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx orgány xxxxxx, xxxxx xx xx xxxx vzhledem x xxxxxxx a dopadu uvedených xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxx, že xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx jsou určeny xxxxx příslušným vnitrostátním xxxxxxx xxxxxxxxx států, x xxxxxx xxxxxxxxxx trhu. |
|
(8) |
Xxxxx XXXX xx vyžádal xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx a trhů xxxxxxx xxxxx článku 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2), |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxx
1. Každý xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx místo xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx předkládání xxxxxxxxx x xxxxxxx s články 2 xx 6.
Kontaktní xxxxx xxxxxx podle prvního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx orgány xxxxxx xxxxxx XXXX.
2. Xxxxx XXXX xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
3. Kontaktní xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxxxx XXXX xx své xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 2
Xxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. Příslušné xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxx x xx. 71 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xx. 71 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejž xxxxx XXXX xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, uchovávání, xxxxxxxxxxxx x xxxxxx těchto xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 se xxxxxx XXXX xxxxxxxxxxx formou xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx X xxxxxx nařízení.
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx již xxxxxx ESMA x xxxxxxx x xxxxxxx 2 xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx.
2. Xxxx-xx příslušný xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx již xxxxxx XXXX v souladu x xxxxxxx 2 xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx 4
Xxxxx
1. Xxxxxxxxx xxxxxx oznamují xxxxxx XXXX uložené, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx údajů x xxxxxxxxx odvolání proti xxxx xxxxxx x x xxxx xxxxxxxx, x xx tímto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx deseti xxxxxxxxxx xxx ode xxx, kdy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2. Příslušné xxxxxx xxxxxxxx orgánu XXXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx pravomocného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxx, kdy xxxx informace xxxxxx.
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxxx předkládání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o sankcích x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx XXXX informace xxxxxxx x xx. 71 xxxx. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, x xx na xxxxxxxxx, xxxx stanoví xxxxxxx XX xxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx formuláři xxxxxx v souladu x xxxxxxx 71 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx a opatřeních, xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Formulář xxxxx xxxxxxx pododstavce xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx orgánu XXXX xxxxxxx x-xxxxxx xxxxxxxxxx xx 31. xxxxxx.
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx anonymních xxxxxxxxxx údajů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a sankcích
Pokud členské xxxxx v souladu s článkem 70 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx specifikovaných x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx XXXX xxxxx xxxxxxx x xx. 71 odst. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, x xx xx formuláři, xxxx xxxxxxx příloha XXX xxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xx. 71 xxxx. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vyšetřováních x xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx, xxxx. uložily xx xxxxxxxxx kalendářní xxx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx XXXX zasílán x-xxxxxx xxxxxxxxxx do 31. března.
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx unie.
Xxxxxxx xx xxx xxx 3. xxxxx 2018.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 22. června 2017.
Xx Xxxxxx
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) č. 1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
XXXXXXX I
Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xx. 71 xxxx. 3 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 71 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX
Xxxxxxxxx podle čl. 71 xxxx. 3 xxxxxxx pododstavce x xx. 71 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX:
|
Xxxx |
Xxxxx |
Xxxx |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx |
Identifikační xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx |
Nepovinný xxxx |
|
Xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx legislativního xxxx Xxxx, podle xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx členského státu xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Identifikační xxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxxxxxx identifikuje subjekt, xxxxx xxxx sankce xx opatření uloženy |
Povinný xxxx (xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxx) |
|
Povaha sankce |
Údaj, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxx) |
|
Xxxxxxxxxxxxx klíč xxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx opatření xxxxxxxx |
Povinný xxxx |
|
Xxxxxx xxxxx subjektu |
Zkratka xxxxxxxxxxxxxx xxxx Xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx subjekt, jemuž xxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxx |
Povinný xxxx |
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxxxx, jemuž byly xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (pouze x xxxxxxxxxxx xxxx) |
|
Xxxxx xxxxx xxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx byly xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxxxxx xxxx) |
|
Xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx uložil |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu, který xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Obsah sankce/opatření |
Xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx s relevantními souvisejícími xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx věci xxxxxxxxx xxxxxxxxx sankcí) x xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Obsah xxxxxx/xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (včetně xxxxxxxx x xxxx výsledku, xxxxx x xxxxxxxxxxxx soudních xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx sankcí) x xxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxx údaj |
|
Xxxxx |
Xxxxx, kdy xxxxxxxxx orgán xxxxxx xx opatření xxxxxx |
Povinný xxxx |
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx, x xxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxx účinnosti |
Xxxxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx zveřejnil |
Povinný xxxx |
XXXXXXX II
Formulář x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx uložily
XXXXXXX III
Formulář k předkládání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
