XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2018/66
xx xxx 29. xxxx 2017,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) 2016/1011, xxxxx xxx x xxxxxxxxx, xxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxx xxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx o fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) 2016/1011 xx xxx 8. června 2016 x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a finančních xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxx xxxxxxx 2008/48/XX x 2014/17/XX x xxxxxxxx (XX) č. 596/2014 (1), x xxxxxxx xx xx. 20 xxxx. 6 xxxx. a) xxxxxxxxx xxxxxxxx,
vzhledem x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx investičních xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx klasifikaci xxxx referenční xxxxxxx x xxxxxxx s nařízením (XX) 2016/1011 xxxx referenční xxxxxxx s kritickým xxxxxxxx, xxxxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx významem xxxx xxxxxxxxxx hodnoty bez xxxxxxxx xxxxxxx. Je xxxxx nezbytné, aby xx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx nástrojů jiných xxx xxxxxxxx, jmenovitá xxxxxxx derivátů x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stejným xxxxxxxx x xxxx Unii, xxx xxx xxxx xxxxxxxxx jednotná klasifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a jednotné xxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) 2016/1011. |
|
(2) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx spolehlivost xxxxxxxxxxxx xxxxxx, měly xx být tedy xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a čistá hodnota xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx xxxxxxx celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondů by xxxx xxx xxxxxxxxxx xxx přímé odkazy xx tyto xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx kombinace xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Pokud určitý xxxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx hodnot, xx xxxxxx xxxx xxxx vícenásobné xxxxxxxxxx x xxxxx při výpočtu xxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx smluv xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jelikož xxxx finanční produkty xxxxxxxx výhradně xx xxxx referenční hodnotě. Xxxxxxx celkové xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxx jednotným xxxxxxxx v celé Xxxx, |
PŘIJALA XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Nominální xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů jiných xxx derivátů a jednotek xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx celková xxxxxxxxx xxxxxxxxx částka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx 14 tabulky 3 x xxxxxxx nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/585 (2).
Xxxxxx 2
Xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxx
Jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxx, již xxxxxxx xx. 20 xxxx. 6 xxxx. a) xxxxxxxx (XX) 2016/1011, je xxxxxxxxx částka zmíněná x xxxxxxx 20 xxxxxxx 2 x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/104 (3). Xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx uvedená xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X xxxxxxx indexových transakcí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xx jmenovitou hodnotu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx z položky 89 xxxxxxx 2 x xxxxxxx xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/104.
Xxxxxx 3
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx kolektivního investování
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx xx. 20 odst. 6 xxxx. x) xxxxxxxx (EU) 2016/1011 xx xxx:
|
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx něž xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2009/65/XX (4): xxxxx hodnota xxxxx xx jednotku xxxxxxxx x xxxxxxxxxx výroční či xxxxxxxxx zprávě xxxxx xx. 68 xxxx. 2 uvedené xxxxxxxx vynásobená počtem xxxxxxxx; |
|
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, na něž xx vztahuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2011/61/XX (5): nejnovější xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 104 odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 231/2013 (6). |
Xxxxxx 4
Xxxxxxx alternativních xxxxxx x xxxxxx
Xxxxxx-xx xxxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančních smluv xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xx referenční xxxxxxx podle článků 1, 2 x 3 x xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v čl. 20 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 x xxxxxxx xxxxxxxx hodnota xxxxxxx x xx. 24 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx či xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx částek xx xxxxxx x xxxxxx xx hodnot xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxx xxxx veřejně xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Administrátor xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx či xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx dostupných xxxxx.
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxx písemné xxxxxxxxx použitých xxxxxx xxxxx x xxxxx oznámení xxxxx xx. 24 xxxx. 3 xxxxxxxx (XX) 2016/1011.
Xxxxxx 5
Xxxx
Xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxx 1, 2 a 3 xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx, který xxxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka.
Xxxxxx 6
Xxxxxxx odkaz xx xxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx referenčních xxxxxx
Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxx použita xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx čl. 20 xxxx. 1 x xx. 24 odst. 1 xxxx. a) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 buď:
|
a) |
xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci kombinace xxxxxxxxxxxx hodnot, xxxxxxxxxx xxxxxxxx výší xx xxxxxxxx či xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx stanovena nebo xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informací; |
|
b) |
xxxxxxx částka xxxx hodnota xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx určena xxx xxxxxx být xxxxxxxxx. |
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxx nařízení je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 29. xxxx 2017.
Xx Komisi
předseda
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. X&xxxx;171, 29.6.2016, x.&xxxx;1.
(2) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/585 xx dne 14. července 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) č. 600/2014, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx referenčních xxxxx o finančním nástroji x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx a příslušné xxxxxx xxxxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;87, 31.3.2017, x.&xxxx;368).
(3) Nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/104 xx dne 19.&xxxx;xxxxx&xxxx;2016, xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x.&xxxx;148/2013, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;648/2012 x&xxxx;XXX xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx do registrů xxxxxxxxxx xxxxx (Xx. xxxx. X&xxxx;17, 21.1.2017, x.&xxxx;1).
(4) Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2009/65/XX xx xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2009 o koordinaci xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (Xx. věst. X&xxxx;302, 17.11.2009, x.&xxxx;32).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx 2011/61/EU xx xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx směrnic 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX a nařízení (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) č. 1095/2010 (Xx. xxxx. X&xxxx;174, 1.7.2011, x.&xxxx;1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) x.&xxxx;231/2013 xx dne 19.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2012, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, pákový xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a dohled (Xx. xxxx. X&xxxx;83, 22.3.2013, x.&xxxx;1).