XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2018/1618
xx dne 12. xxxxxxxx 2018,
xxxxxx xx mění xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013, xxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se úschovy
(Xxxx x xxxxxxxx pro XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX xx xxx 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů (1), a zejména xx čl. 21 xxxx. 17 xxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
(1) |
X xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx řízení, které xxxxxx harmonizovány xx xxxxxx Xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx ochrany xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx (XXX) v opatrování x xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxx zajistit xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx stanoveno xx xxxxxxxx 2011/61/EU, a zároveň xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx oblastem, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se úschovy xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2011/61/XX. |
(2) |
X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013 (2) odlišným xxxxxxxx. Xxxxxxx depozitáři, xxxxx jsou xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx-XXX, je xxxxxxxx xxxxxxxx, že x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx tato xxxxx strana xxxx xxx xxxxxxx držet xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx, xxxxxx aktiv xxx xxxxx AIF x xxxxxxxx kolektivního investování xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), na xxxxxxxxx účtu. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva depozitáře x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dále, xx xxxxx opatrovatel xxx xxx možnost xxxxx aktiva xxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatrovatele xx xxxxxxxxx účtu. Tento xxxxxxxx xxxx xx xxx xxxx vylučovat xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx klientům xxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Toto je xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investorů. |
(3) |
Xxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx držených xx souhrnných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx četnost xxxxxxxxxxxx xxxx účty xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx-XXX x xxxxx xxxxxx xxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx opatrování svěřena xxxx v opatrovatelském xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací depozitáři. Xxxxx xxxx by xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx záviset xx xxxxxx pohybu xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxx patřících xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx vedena xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jako aktiva XXX. |
(4) |
Xxxxxxxxx xx měl xxx xxxxxxx nadále xxxxxx plnit své xxxxxxxxxx, je-li opatrování xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx-XXX, xxxxxxxxxx xx třetí stranu. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxx účtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx-XXX xxxx jménem xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXXX), xxxxx xx XXX xxxxx, x xxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx uvedenému xxxxxxxxxxx XXX. |
(5) |
V zájmu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx pověřeny xxxxxxxxxxx xxxxx, by xxx být xxxxx xxxxx xxxxxxx písemnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxx xx měla xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k zajištění řádné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxx xxxxxxxx 2011/61/XX x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) x. 231/2013. Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. V takovém xxxxxxx xx měly xxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx mezi pověřující xxxxx xxxxxxx a třetí xxxxxxx, xx kterou xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx delegovány, xxxxxxxxx xxxxx a povinnosti, které xxxx xxxxxxxxxx právům x xxxxxxxxxxx stanoveným mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx. |
(6) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx stranami bez xxxxxx xx to, xxx xx nacházejí x Xxxx xx xxxx xx. Mělo by xx xxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxx finanční nástroje xxxxx XXX xxxxxxx xxxxxxxxxxx v účetnictví xxxxx xxxxxx a zda xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx v opatrování. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitářů xx xxx xxxxx strany xxxx xxxxxxx oznámení x xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx-XXX xxxxxx xxxxxxxxxx. |
(7) |
X xxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s péčí x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx Xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovisko xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, x xxx xx xxxx třetí strana xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v dané xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx svazů xxxx právních xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx několik xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxx strana xxxxxxxxxxx se xxxx Xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx dané xxxxx xxxx, které xx mohly xxxxxxxx xxxxxx aktiv xxxxxxx-XXX xxxxxxxxxx. |
(8) |
Xxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, mělo xx být datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx odloženo x xxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx. |
(9) |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (3). |
(10) |
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx. |
(11) |
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) x. 231/2013 xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 xx xxxx xxxxx:
1) |
Xxxxxx 89 xx mění xxxxx:
|
2) |
x xxxxxx 98 xx xxxxxx nový xxxxxxxx 2a, který xxx: „2x. Xxxxxxx, xxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx v opatrování xxxxxx xxxxxxx – xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx – tohoto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň tato xxxxxxxxxx:
|
3) |
Xxxxxx 99 xx xxxx xxxxx:
|
Xxxxxx 2
Xxxx nařízení xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx 1. xxxxx 2020.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 12. července 2018.
Za Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX xx xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;174, 1.7.2011, x.&xxxx;1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x.&xxxx;231/2013 xx xxx 19.&xxxx;xxxxxxxx 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx o výjimky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, depozitáře, xxxxxx xxxxx, transparentnost x&xxxx;xxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, x.&xxxx;1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx XXXX, 20.7.2017, 34 45 277.