XXXXXXXX KOMISE X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
xx xxx 21. dubna 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx xx xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 a čl. 27 odst. 9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx čl. 1 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565&xxxx;(2) xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx.&xxxx;59 odst. 4, xxxxxx&xxxx;60 x&xxxx;xxxxxxxx IV uvedeného xxxxxxxx, a nikoli xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 a kapitoly XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx I nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx chyby x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Hodnocení xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx pokynů“, „Xxxxxx xxxxxxxxx a obchody“, „Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx požadavky“. |
|
(3) |
Nařízení v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxx mělo xxx odpovídajícím xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx takto:
|
1) |
V článku 1 se xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx XX x&xxxx;xxxxxxxx XXX xxxxxx 1 xx 4, xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 a oddíly 6 xx 8 x&xxxx;– xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx – xxxx xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx správcovské společnosti xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2009/65/XX a s čl. 6 xxxx.&xxxx;6 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2011/61/XX xx xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Příloha X&xxxx;xx xxxxxxxxx zněním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxx nařízení vstupuje x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx v Úředním xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (Xx. xxxx. X&xxxx;87, 31.3.2017, s. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX X
Xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx záznamů, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx na xxxxxx své činnosti
|
Povaha xxxxxxxxxx |
Xxx záznamu |
Shrnutí xxxxxx |
Xxxxx xx právní předpis |
|
Hodnocení xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 54, 55 x&xxxx;56 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx pokynů |
|||
|
Zpracování xxxxxx zákazníků – Xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 xx 70 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx a alokace obchodů xx vlastní účet |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx nařízení |
|
|
Pokyny zákazníků x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx záznamů o pokynech xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v článku 74 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxxxxxx se službami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;59 xx 63 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 59 xx 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 odst. 8 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/EU x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/EU Článek 2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx poplatcích |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxx. x) směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx nařízení |
|
|
Informace o investičním xxxxxxx a jeho službách, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;47, 48 a 49 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 a 49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Záznamy x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx (s výjimkou xxxxxxx) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení, xxx xxxxxxxxxx podnik vydal (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx v ústní xxxxx), podle xxxxxx&xxxx;44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 44 x&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprofesionálním xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, že xxxx poskytnuto investiční xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx x&xxxx;xxxxx xxxx poskytnutí, xx) xxxxxxxx xxxxxxx, jenž xxx xxxxxxxxx, a iii) xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx položky investičního xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx organizace xxxxxxx |
Xxxxxxx podle xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 písm. f) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx povinností podávané xxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 odst. 2 xxxx. c) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx nařízení |
|
|
Pobídky |
Informace xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx nařízení |
|
|
Zprávy xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx o interním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx stížnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 směrnice 2014/65/EU Článek 26 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx podle xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|