NAŘÍZENÍ XXXXXX V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
xx xxx 21. dubna 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a o vymezení xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx s významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Smlouvu o fungování Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx xx xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 x&xxxx;xx.&xxxx;27 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx čl. 1 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/565&xxxx;(2) xx objevily xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx.&xxxx;59 odst. 4, xxxxxx&xxxx;60 x&xxxx;xxxxxxxx XX xxxxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 x&xxxx;xxxxxxxx XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx I nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx objevily xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx křížových odkazech, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Xxxxxxxxx xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xx zákazníky“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx“. |
|
(3) |
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Článek 1
Nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx:
|
1) |
X&xxxx;xxxxxx&xxxx;1 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx II x&xxxx;xxxxxxxx XXX xxxxxx 1 xx 4, xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, článek 65 x&xxxx;xxxxxx 6 až 8 x&xxxx;– xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkají – také xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx VIII xxxxxx xxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2009/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;6 směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2011/61/XX ze dne 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a o změně xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (ES) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Xxxxxxx X&xxxx;xx nahrazuje xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021.
Za Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX DER XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 xx dne 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx investičních podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (Xx. xxxx. L 87, 31.3.2017, s. 1).
PŘÍLOHA
„PŘÍLOHA X
Xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vést xxxxxxxxxx xxxxxxx v závislosti na xxxxxx xxx činnosti
|
Povaha xxxxxxxxxx |
Xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx obsahu |
Odkaz xx xxxxxx xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx pro klienty |
Obsah xxxxxxxx v čl. 24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 58 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx vhodnosti a přiměřenosti |
Obsah xxxxx xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx nařízení |
Čl. 25 odst. 2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 54, 55 x&xxxx;56 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx pokynů |
|||
|
Zpracování xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx obchody |
Záznamy upravené x&xxxx;xxxxxxxx 67 až 70 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodů xx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx záznamů x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v článku 74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a zpracování xxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 75 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;59 xx 63 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 a čl. 25 odst. 1 x&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 59 až 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podnikem |
Záznamy xxxxxxxx v čl. 16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx držené investičním xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 5 směrnice x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx se zákazníky |
|||
|
Informace x&xxxx;xxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxx. x) xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx zákazníků |
Obsah xxxxx xxxxxx&xxxx;47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Záznamy x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx ústních) |
Všechna xxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx), xxxxx xxxxxx&xxxx;44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Skutečnost, že xxxx poskytnuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx) xxxxxxxx nástroj, xxxx xxx doporučen, a iii) xxxxxx o vhodnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx položky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx předané investičním xxxxxxxx na trvalém xxxxxx xxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 36 x&xxxx;37 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx organizace xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx čl. 21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx nařízení |
|
|
Pobídky |
Informace xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle čl. 24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/EU Články 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Zprávy o řízení xxxxx |
Xxxxxxx zprávy o řízení xxxxx podávané vrcholnému xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) a čl. 25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx o interním xxxxxx podávané xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 5 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 a čl. 25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx stížnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx vyřízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 směrnice 2014/65/EU Článek 26 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx čl. 29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) tohoto xxxxxxxx |
|