Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx to dovolují xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x tom, xxx xxxx mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a na xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx x xxxxxx vypůjčených finančních xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), xxxxx xxxxxxx není finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, na druhy xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx kapitál xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx všech informací, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, kteří xxxx xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx činnosti každého xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx ve skupině x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy držitel xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávající rovnocenné xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx členům xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx ix) finanční xxxxx zahrnují zájmy, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální xxxxxx x případně na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx subkonsolidované xxxxxx xx poslední xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx povolení zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx úplném xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx obchodních xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podrobných informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského členského xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo činností;

f)

opatření xxx zjištění, zamezení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, vnitřní xxxxxxxx x systémech xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství a xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno a v xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx výkon xxxx xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku opravňují xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx podle předchozího xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou fyzickými xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podniku x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx osob, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda xx xxxxxxx, xxxxx součástí xx investiční podnik xxxxx, strukturu umožňující xxxxx účinného xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x xxxxxxxx působnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx došlo x xxxxx xxxxx xxxx x financování xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x ně ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx že by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s investičním podnikem.