NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (EU) 2022/2111
ze xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx 2022,
xxxxxx xx xxxxxxxx nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2020/1503, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxx se střetu xxxxx u poskytovatelů xxxxxx xxxxxxxxxxx financování
(Text s významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Smlouvu o fungování Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) 2020/1503 xx xxx 7.&xxxx;xxxxx&xxxx;2020 x&xxxx;xxxxxxxxxx poskytovatelích služeb xxxxxxxxxxx financování xxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx (XX) 2017/1129 x&xxxx;xxxxxxxx (XX) 2019/1937 (1), a zejména xx čl. 8 xxxx.&xxxx;7 xxxxxx pododstavec xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx důvodům:
|
(1) |
Dle xx.&xxxx;8 odst. 3 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx střetům xxxxx. Xxx xxxx xxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxx střetům xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx, xxxx xx poskytovatelé služeb xxxxxxxxxxx financování xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx přezkoumat x&xxxx;xxxxxxxx, aby byla xxxxxxx vhodná opatření x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx týkají. |
|
(2) |
Za xxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xx xx poskytovatelé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx spoléhat xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx v čl. 8 xxxx.&xxxx;5 nařízení (XX) 2020/1503. Proto xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxx xxxxx xx xxxx odpovídat povaze, xxxxxxx a složitosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx financování, xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. V tomto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx poskytovatel xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx navrhování xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měli xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxx střetům xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx. Pokud je xxxxxx xxxxxxx střet xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx skupinového xxxxxxxxxxx xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx byl xxxxx xxxxx zájmů xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxx xxxx. |
|
(4) |
Xxxxx, xxxxx mají xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx jistotou xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x&xxxx;xxxx-xx xx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxx bylo zajištěno, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxxx o službách, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx skupinového xxxxxxxxxxx průběžně aktualizovat xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 5 xxxxxxxx (XX) 2020/1503 x&xxxx;xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx i o opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx sdělené informace xx měly xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, jimž xxxx určeny, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaných xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investorů, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx by xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a souvisejících rizik xxx zákazníky. |
|
(6) |
Toto nařízení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xxxxx Xxxxxx předložil Xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx. |
|
(7) |
Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosy x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx skupinu xxxxxxxx působících v oblasti xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010&xxxx;(2), |
|
(8) |
X&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;42 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2018/1725&xxxx;(3) xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx inspektor xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx stanovisko xxx 1.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2022, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxx xxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx a udržují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx střetům zájmů. Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxx xxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx financování xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx střetům zájmů xxxxxxx v odstavci 1 xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx financování:
|
a) |
zajistil, xx žádné x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx v čl. 8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx pododstavci xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx (EU) 2020/1503 xxxxxxx přijímány xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx skupinového financování; |
|
b) |
určil, xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx pododstavci xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx (XX) 2020/1503 xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxx financování xxxxxxxxxx xx platformě skupinového xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx potenciálnímu xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovatele služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx přijata, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx (XX) 2020/1503 x&xxxx;xxxxx xxxxxxx c) xxxxxx xxxxxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxx uvedené v odst. 3 xxxx. x) xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, jež xx xxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x), b) x&xxxx;x) xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx takové xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx poskytovatel xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;3 xxxx. x) obsahují xxxxxxx xxxxxxxx všechny xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx v čl. 8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxxx xx xxxxxxxx činnostmi, xxx xxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb skupinového xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx dohledu xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 nařízení (XX) 2020/1503, mezi xxxxxxx hlavní xxxxxx xxxxx xxxxx činností xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mohou xxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx odlišné xxxxx (xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx), xxx xxxxx xxx xx střetu; |
|
c) |
odstranění xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx odměňováním xxxx xxxxxxxxx v čl. 8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (EU) 2020/1503, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx činností, x&xxxx;xxxxxxxxxxx či xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xx xxxxxxx v čl. 8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (EU) 2020/1503, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx, pokud x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxx vznikat xxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (EU) 2020/1503 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;8 odst. 4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503 xx samostatných xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx takové xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx a přezkoumají svá xxxxxxx pravidla x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx střetům zájmů x&xxxx;xxxxxxx veškerá xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, jejich zjištění x&xxxx;xxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinni xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s čl. 8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxx s přiměřenou xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a pokud xx není možné, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx financování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka, kromě xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v čl. 8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx pododstavci nařízení (XX) 2020/1503, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx to, xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx finanční xxxxxx na úkor xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx daném xxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxx jiného zákazníka; |
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxx povahy x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 5 xxxxxxxx (XX) 2020/1503 na xxxxx internetových xxxxxxxxx xx xxxxx, které xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Pokud xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxxxxxxxxxx xxxxxx skupinového xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx potřeby xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxxxxx konkrétní x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zejména x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx, to xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investorů.
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxx v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx po vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx 2022.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;347, 20.10.2020, x.&xxxx;1.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 ze xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí 716/2009/ES x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx rozhodnutí Komise 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2018/1725 xx xxx 23.&xxxx;xxxxx&xxxx;2018 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx zpracováním xxxxxxxx údajů xxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx Xxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;45/2001 x&xxxx;xxxxxxxxxx x.&xxxx;1247/2002/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;295, 21.11.2018, x.&xxxx;39).