Plné znění - 32013R0150

(1)

Je xřxxx stanovit pravidla xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx xx xxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx orgánu xxx xxxx&xxxxxx; papíry a xxxx x x&xxxxxx;xxx ž&xxxxxx;xxxxx x registraci xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

(2)

Xxx&xxxxxx;xxxx xxxxx ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xx xěxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxřx svých vnitřních xxxxxxx a nezávislosti xx&xxxxxx;xx řídících xxx&xxxxxx;xů, xxx Xxxxxxx&xxxxxx; orgán xxx xxxx&xxxxxx; papíry x trhy mohl xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx x ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxčxxxxx xxxx&xxxxxx;ťxxx nezávislost xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů x zda xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx x xxx&xxxxxx; xxxxxxx pro xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxxx xřxxěřxx&xxxxxx;.

(3)

Evropský xxx&xxxxxx;x pro cenné xxx&xxxxxx;xx a trhy, xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; nařízením Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx x Rady (XX) č. 1095/2010 ze xxx 24. xxxxxxxxx 2012 x zřízení Xxxxxxx&xxxxxx;xx orgánu xxxxxxx (Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx a xxxx) (3), odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxů xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxxx xxxxx XX xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (EU) č.&xxxx;648/2012 x dohled xxx xxxx. Aby Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx a xxxx xxxžxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxěxx, jakož x xxx&xxxxxx;xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xěx xx ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů poskytnout příslušné xxxxxxxxx x xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;.

(4)

Xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx; podává ž&xxxxxx;xxxx, xx měl Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; papíry x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, žx x&xxxxxx; xxůxěžxě k dispozici xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx; zdroje x výkonu xx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; a xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; xxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx.

(5)

Xřxxxxžx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů provozuje čxxxxxx prostřednictvím xxxxčxx, xxxxxx&xxxxxx; xx x xxxxxxxxx&xxxxxx; právnické xxxxx, xx třeba xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pobočkách xxxxxxxxxě, xxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx a xxxx xxxx xxxxě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; poboček v xxxxxxxxčx&xxxxxx; struktuře registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxxxxxx xřxxxxxxxxxx x způsobilost xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení pobočky x x&xxxxxx;xxxx funkce x xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx, &xxxxxx;xxxx compliance a xxx&xxxxxx;&xxxxxx; funkce xxx xxxxžxxxx za dostatečně &xxxxxx;xxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxx xxxxx&xxxxxx;x xxůxxxxx identifikovaly, xxxxxxxxx x ř&xxxxxx;xxxx xxxxxx x xxxxčx&xxxxxx;xx.

(6)

Xx xůxxžxx&xxxxxx;, xxx žxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx cenné papíry x xxxx xxxxxxxxx x xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžx&xxxxxx;xx, xxx&xxxxxx;xx liniích podnikání, xxxx&xxxxxx; registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx xxxx xxxxx&xxxxxx; čxxxxxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x o xxxxx&xxxxxx;xxxx, xxxx&xxxxxx;xx xxxxx xxx x jeho xxxxx&xxxxxx; čxxxxxx regulatorního x&xxxxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;.

(7)

Xxx xxxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x trhy xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ř&xxxxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxx, xěx xx xx xxxxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx systémů x xxxx, xxx jsou ř&xxxxxx;xxxx. Žxxxxxx xx xěx xxxxěž xxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx o xxxxxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxx xxxx xxxžxx.

(8)

Xxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; xx xxxžxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx registry xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xřxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xůx xxxx xxxžňxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xěxx xx xxxxx x&xxxxxx;x xxxč&xxxxxx;xx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů.

(9)

Xxxxxxxx x xxxx, žx se xx &xxxxxx;xxxx xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xx xxxx x xxxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx, xěxx xx x&xxxxxx;x x ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů zřetelně rozpoznatelné xř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxžxxxxxx xx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; a vedení x&xxxxxx;xxxxů.

(10)

Xxxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxx xxxxxx řízení xxxxx xxxxxx&xxxxxx; s x&xxxxxx;x xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx službami, xxx xxxxx &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xx xxxx xxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxxxx volbu.

(11)

Xx &xxxxxx;čxxxx xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; plného xř&xxxxxx;xxxxx x registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů je xřxx&xxxxxx;x poskytovatelům xxxžxx xxěxxx xxxxxxxxxxxxčx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxx x informacím xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xx xxxx&xxxxxx;xxx, žx x xxxx xxxxxxx, xx xěxxž &xxxxxx;xxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, a xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů by xxxxx xěx Xxxxxxx&xxxxxx;xx orgánu xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx a xxxxxxxxx xxxxxxě xř&xxxxxx;xxxxx.

(12)

Xxx mohl &xxxxxx;čxxxě xxxxx xx&xxxxxx; xxxxxxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, měl xx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxžxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxxů xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, spřízněných xřxx&xxxxxx;xx xxxx a xřxx&xxxxxx;xx xxxx, které xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x rámci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; xxxx čxxxxxx&xxxxxx;. Tyto xxxxxxxxx jsou xxxxxxx&xxxxxx; x posouzení xxxx xxxxxčxx&xxxxxx; posouzení ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx a x x&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx; xxxxxxxxxxx.

(13)

Xxxx nařízení xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x x&xxxxxx;xxxů xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx norem xřxxxxžxx&xxxxxx;xx Xxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;x xxx&xxxxxx;xxx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx.

(14)

V xxxxxxx x čx&xxxxxx;xxxx 10 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (EU) č. 1095/2010 xxxxxxčxxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; papíry x trhy otevřené xxřxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx x x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; náklady a xř&xxxxxx;xxxx x xxž&xxxxxx;xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxů působících x xxxxxxx cenných papírů x trhů zřízenou xxxxx článku 37 xxxxxx&xxxxxx;xx nařízení,

a)

název žxxxxxxx x x&xxxxxx;xxx x Xxxx;

b)

x&xxxxxx;xxx x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxř&xxxxxx;xx xxxx xxxxx certifikovanou formu xůxxxx x sídle x xxxxxxx obchodních čxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx, xxxxx&xxxxxx; x xxxx ž&xxxxxx;xxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xů, xxx xxxx&xxxxxx; si žxxxxxx přeje x&xxxxxx;x xxxxxxxxxxx&xxxxxx;x;

x)

xxxxxxx x xř&xxxxxx;xxxxě xxx&xxxxxx;&xxxxxx; zákonnou xxxxxxxxxxx xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x&xxxxxx;, žx žxxxxxx x&xxxxxx; vykonávat xxxžxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů;

x)

x&xxxxxx;xxx xx xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xx xěxž rada schválila ž&xxxxxx;xxxx;

x)

xx&xxxxxx;xx x xxxxxxxx&xxxxxx; &xxxxxx;xxxx xxxxx (xxxx) xxxxxěxx&xxxxxx; (xxxxxěxx&xxxxxx;xx) xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů, nebo xxx&xxxxxx;xxxxxx xxx&xxxxxx;xx pracovníků, xxxř&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů xx xxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxxxx&xxxxxx; plán, včetně xxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx výkonu xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx činností;

x)

identifikace xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxčxx a xř&xxxxxx;xxxxě xxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

jakoukoli xxxžxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxxxx x&xxxxxx; žxxxxxx x úmyslu poskytovat;

x)

veškeré xxxxxxxxx x xxx&xxxxxx;xxxxx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;x, xxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;x, xxxxxxč&xxxxxx;x xxxx xxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;x ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxxxž xx žxxxxxx &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;, xxx xxxxxx xx xxxx xxxx, xxxx&xxxxxx;xx x souvislosti xx x&xxxxxx;xxžxxxxxxx xxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx x x xěxž xxxxx xxxxxxxxx x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx; nebo xxxxxxčx&xxxxxx; náklady, xxxx x xxx&xxxxxx;xxxxx xxxxčxx&xxxxxx;x ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxž xůžx xxxxx mít významný xxxxx xx x&xxxxxx;xxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů.

x)

xxxxxx&xxxxxx; xxxxx odpovědné xx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; a xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxů;

x)

xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; x postupů a xxx budou xxxxxxxxx&xxxxxx;xx, x xxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxěxx&xxxxxx; xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x x&xxxxxx;xx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxřxx&xxxxxx;, xxž mají x&xxxxxx;x xřxxxxx x xř&xxxxxx;xxxě porušení xxxxxxxx&xxxxxx; x postupů;

x)

uvedení postupu, xxx&xxxxxx;x xx x&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xx&xxxxxx;xxx x&xxxxxx;xxžx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxů, jež může xx&xxxxxx;xxxx x xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx xxx xxč&xxxxxx;xxčx&xxxxxx; xxxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x&xxxxxx;xxx xxxx nebo xxxxxxxů, které xř&xxxxxx;xx xxxx nepřímo drží 5&xxxx;% xxxx x&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xx nebo hlasovacích xx&xxxxxx;x žxxxxxxx xxxx xxxxxxž xxx&xxxxxx;x umožňuje xxxxxxxxě xxxxxxxx ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; žxxxxxxx;

x)

xxxxxx x&xxxxxx;xxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, x xxxxž osoba xxxxxx&xxxxxx; x x&xxxxxx;xxxxx x) xxž&xxxxxx; 5&xxxx;% xxxx x&xxxxxx;xx kapitálu xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx práv xxxx xx xxxxxxž ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; uplatňuje uvedená xxxxx podstatný xxxx.

x)

xxxxx sídlo;

b)

xxxxx, xxx xx mateřská xxxxxčxxxx povolena xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx x xxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx, x xx-xx tomu xxx, xxxxx případné xxxxxxxčx&xxxxxx; č&xxxxxx;xxx x x&xxxxxx;xxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx orgánu xxxxxxx.

a)

xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; a xxxxxxxx&xxxxxx; xřxxěřxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx&xxxxxx;xů žxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx&xxxxxx;xů zpracování xxxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx;

x)

xxxxřx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxěřxx&xxxxxx; hodnocením zjištění.

x)

xxxxěxxxx&xxxxxx;, jak je xxxx xxxxxxxx interního xxxxxx vypracována a xxxxxňxx&xxxxxx;xx s xxxxxxx xx xxxxxx čxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx, jejich xxxžxxxxxx x rizika;

x)

plán xx&xxxxxx;xx xx tři xxxx xx xxxx ž&xxxxxx;xxxxx.

x)

xxxxx &xxxxxx;xxxů xxxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů x jakýchkoli xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů, xxxř&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; předpisů, xčxxxě xxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxx&xxxxxx;xěxx xxx&xxxxxx;xxxxxxx útvaru xxxxxxxxxx xx xxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxxxxx;

b)

xxxxřx&xxxxxx; xxxxxxxxx x postupy xxxxxxxxxx&xxxxxx; s x&xxxxxx;xxx xxxxxxxx, aby žxxxxxx, xčxxxě jeho manažerů x xxxěxxxxxxů, xxxxžxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx; xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 648/2012, xčxxxě xxxxxx &xxxxxx;xxxů xxxx x xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;;

x)

xx-xx x dispozici, xxxxxxx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx vypracovanou xxxxxxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx za xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů xxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx žxxxxxxx, xxxř&xxxxxx; posuzují xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; předpisů;

x)

kopii žxxxxxxxxx xxx posouzení xřxxěřxx&xxxxxx;xx zkušeností a xxxxxxx&xxxxxx; x ř&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxěx&xxxxxx; jeho &xxxxxx;xxxů;

x)

podrobnosti x jakémkoli xxxxxxxx&xxxxxx; xx xxxxxx&xxxxxx; činy x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxčx&xxxxxx;xx nebo xxxxx&xxxxxx;xx xxxžxx xxxx x souvislosti s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxěxxx, xxxx&xxxxxx;xx prostřednictvím úředního xxxěxčxx&xxxxxx;, xx-xx x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x čxxxxx&xxxxxx;x xx&xxxxxx;xě x dispozici;

x)

xxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; x xxxx&xxxxxx; xxxěxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxčx&xxxxxx;xx nebo xxxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, x xěxž xxžx&xxxxxx; člen xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; x xxxx xxxxx, zda:

x)

xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; x jakýchkoli xxžx&xxxxxx;xx xxřxxxxx x&xxxxxx;xxů, xxxx&xxxxxx; mohou čxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení x xxxx mít xřx x&xxxxxx;xxxx svých xxxxx&xxxxxx;, x o xxx, xxx jsou tyto xxřxxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx.

a)

xxxxx xxxxxxxx xxxěňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;, čxxxů rady x xxxxxxx&xxxxxx;xů útvarů xxxxxx a xxxxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxřxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx zavedl xx xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xxxxxx přílišné x&xxxxxx;xxxxxxxx na xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxěxxxxxx&xxxxxx;xx.

x)

xxxxx&xxxxxx; xxxxxx zaměstnanců x xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx xxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx funkcí;

b)

konkrétní popis xxxěxxxxxxů x oblasti xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, kteří xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx; xxxžxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, x xxxxxx&xxxxxx;x jejich funkcí x kvalifikací xxx xxxxxxxxx&xxxxxx; pracovníky;

x)

popis funkcí x xxxxxxxxxx&xxxxxx; všech xxxxxxx&xxxxxx;xů xxxxxěxx&xxxxxx;xx xx xxxxxx&xxxxxx; xxxxx, xxxxřx&xxxxxx; xxxxxxxx, činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx x xxxxxx&xxxxxx; přezkum;

d)

xxxxxxxxxxxx xřxxěxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů x xxxxxxx&xxxxxx;xů xxxěxxxxx&xxxxxx;xx x rámci xxxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x odborné xř&xxxxxx;xxxxě a rozvoji xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxx čxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xčxxxě x&xxxxxx;xxx xxxx&xxxxxx;xx xxxx jiného formálního xxxxxxxx&xxxxxx; xxžxxxxxx&xxxxxx;xx xxx xxxxxxx&xxxxxx;xx x souvislosti x čxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

x)

&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx xxxxxčx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxů xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx mezinárodních xxxxxxxxů xřxxxx&xxxxxx;xx x xxxxxxx x čx&xxxxxx;xxxx 3 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 1606/2002 xx xxx 19. čxxxxxxx x xxxxxňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; mezinárodních &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů (4);

x)

pokud xxxx xxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx žadatele xřxxxěxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x čx. 2 xxxx. 1 xxěxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/43/ES xx xxx 17. xxěxxx 2006 x xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx xxčx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xěxxx (5), xxxxxčx&xxxxxx; zprávy xxxxxxx xxx&xxxxxx;xx x auditu xxčx&xxxxxx;xx x konsolidovaných xxxxxčx&xxxxxx;xx výkazů;

x)

xxxxx žxxxxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxx, xx&xxxxxx;xx x xxxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxxčx&xxxxxx; č&xxxxxx;xxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx;

d)

xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;x xxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xůxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; scénáře xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů v xxůxěxx xxxxx&xxxxxx;xxě xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;.

x)

pro xxxxx xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; prokazující ř&xxxxxx;xx&xxxxxx; zdroje x xčxx&xxxxxx;xxxxx obchodní situaci &xxxxxx;xxx xěx&xxxxxx;xů po xxxxxxxxxx;

x)

xxůxěžxxx xxxxxčx&xxxxxx; zprávu, xxxxx xxxxxčx&xxxxxx; výkazy xx xxžxxxxxx&xxxxxx; období xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx;

x)

x&xxxxxx;xxx x xxxxxčx&xxxxxx;x xxxxx, xxxx xx xxxxxxx, výsledovka, xxěxx xx xxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;xx x xxxěžx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx x xxxx&xxxxxx;xxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxx účetních politik x xxx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxěxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx.

x)

x&xxxxxx;xxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xů x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx založení xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxx&xxxxxx; x jejich xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;;

x)

xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x&xxxxxx; žxxxxxx xxxx&xxxxxx;xěx, x upřesněním čxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxx&xxxxxx; xxxx xxxxčxx.

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxxxxxxx x zvládání xxřxxů x&xxxxxx;xxů x xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x nich a xxxxx procesu xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx x xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxx, xxx si xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxx xxxx xěxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x postupů xěxxxx;

x)

xxx&xxxxxx;xxxx další opatření x xxxxxxxx zavedené x zajištění xxxx, xxx byly xxxxěxx xxžxxxxxx xxxxxxě zvládání xxřxxů zájmů uvedené x x&xxxxxx;xxxxx x).

x)

xxx xxxxx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxx;

b)

pro xxxxxxxxx&xxxxxx; důvěrných xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

xxxxxxž xxxxxxx&xxxxxx; xxxžxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx; xxxxxxxx.

x)

systémů x xžxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; vytvořených žxxxxxxxx za &xxxxxx;čxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; služeb xxxxxxůx, xčxxxě xxxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx xžxxxxxxxx&xxxxxx;xx manuálu x xxxxřx&xxxxxx;xx postupů;

x)

investiční politiky x xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx xxxxxů xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx&xxxxxx; žadatele;

c)

xxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxxřxx, xxxxx x metodami používanými xx sledování xxxxxxx xxxxx&xxxxxx; zajišťovaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx x kopiemi xxxxx, jimiž xx xxxx ujednání ř&xxxxxx;x&xxxxxx;.

a)

xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxx xxxx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, a xxxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx smluv xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů se xxxxxčxxxxxx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxžxx xxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxžxx xx xxxxřxx&xxxxxx; obchodu xxxx xxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx, xxxxž i xxxxx takových xxxxx;

b)

postupů x xxxxxxxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; provozní xxxěxxx&xxxxxx; xxxžxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů žadatele xx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, x xx včetně xř&xxxxxx;xxxů, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx podnikání xxxxxxxxx xxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxxxčxxxx xxxř&xxxxxx;x&xxxxxx; do xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxčxxxxx xxxx xxx&xxxxxx;xxxx xxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx, x x&xxxxxx;ž x&xxxxxx; významnou smlouvu x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x, operacemi xx xxxxřxx&xxxxxx; obchodu nebo xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;.

a)

xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xř&xxxxxx;xxxx, xx xxxxxxž x&xxxxxx;xxxxě xžxxxxxx&xxxxxx; přistupují k &xxxxxx;xxxůx x xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, včetně xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxů, v xxxxxxž x&xxxxxx;xxx xxx&xxxxxx; xžxxxxxx&xxxxxx; xxxxňxxxx xxxx xěxxx zaregistrované xxxxxxx;

x)

kopii xxxx&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xx x povinnosti xžxxxxxxů;

c)

popis xůxx&xxxxxx;xx kategorií xř&xxxxxx;xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xžxxxxxxůx, xxxxxxxx-xx x&xxxxxx;xx než jedna;

x)

xxxxxxxxx x postupy ohledně xř&xxxxxx;xxxxx, xx xxxxxxž x&xxxxxx;xxxxě xxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxžxx nediskriminační xř&xxxxxx;xxxx x informacím xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x registrem obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxxx x xxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxx souhlas.

x)

že xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; údaje xxxxžxxx xxžxxxxxx xx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;;

b)

xxx&xxxxxx;xxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

c)

že xxxxx xxxxxxxxxxx podávají xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xůxx&xxxxxx;x xxxxxxxůx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxx&xxxxxx; údaje xx xxžx&xxxxxx; xxxxxxx.

x)

xxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xčxxxě xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx x xxxxxů x xxxx&xxxxxx;xxx využití xxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;žxx&xxxxxx;;

x)

xxxxxxxxx poplatků xx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xxxxxx doplňkových xxxžxx, xčxxxě odhadovaných x&xxxxxx;xxxxů xx xxxžxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů x xxxxňxxx&xxxxxx; xxxžxx, xxxxx s xxxxxxxxxxxx x metodách účtování xxxěxxx&xxxxxx;xx nákladů, xxxx&xxxxxx; xxxxx žxxxxxxx xxxxxxxxx xřx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů x xxxxňxxx&xxxxxx;xx služeb;

x)

xxxxx xž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx ke xxř&xxxxxx;xxxxňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxůx, xxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxxx&xxxxxx;x, x xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;x xxxxxxůx, xčxxxě xxxxx struktury xxxxxxxů, x níž xxx&xxxxxx; x&xxxxxx;x xxxžxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxěxxx&xxxxxx; xx xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx.

x)

xxxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxů x xxxxxxů xxxxxřxx&xxxxxx;xx pro xxxxxxxxxxxx a xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxx x xxx&xxxxxx;xxxxxx xxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx;xx xxxxx, jimž xx žxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxů;

x)

popis čxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;xxx, xxčxx&xxxxxx;xx xx xxxx&xxxxxx; xxžx&xxxxxx;xx xěžx&xxxxxx;xx ztrát x činnosti x x&xxxxxx;xxx xxxxxčxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx x rámci xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxx, x xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxčxxxxx finančních xxxxxů žxxxxxxx pro &xxxxxx;čxxx xxxx&xxxxxx; operačního xxxxxx ukončení xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx; x xxxžxx xx xxxxx&xxxxxx; nejméně šesti xěx&xxxxxx;xů;

x)

xx&xxxxxx;x zachování xxxxxxx žxxxxxxx x popis xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. Xx&xxxxxx;x obsahuje xxxx&xxxxxx;xx:

d)

popis xxxxxxxxxů xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx čxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů žadatele x případě xřxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; x popis &xxxxxx;čxxxx xžxxxxxxů registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů x xxx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx xxxx na xěxxxx xxxxxxxxxxxx.

a)

xčxxxxx a xxx&xxxxxx;xxxx registraci xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

žx xxxx &xxxxxx;xxxx xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxx x xxxxxxx;

x)

žx jsou údaje ř&xxxxxx;xxě zálohovány pro &xxxxxx;čxxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; provozu.

x)

xxxxx xxxxxů, metod x způsobů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxžxxx x xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx x &xxxxxx;xxxůx xxxxžxx&xxxxxx;x x xxxxxxxx xxx xxřxxxxxx v xxxxxxx s čl. 81 xxxx. 1 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012 x čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxxx x xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx manuálů x xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

xxxxx xxxxxů, xxxxx x xxůxxxů, xxxx&xxxxxx; registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxžxxx x xxxxxxěx&xxxxxx; přístupu xx xx&xxxxxx;x xxxxxxxx&xxxxxx;x pro xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxxxxx x čx. 81 odst. 3 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012, čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx; a xxxxxxxx a xxěřxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxž xůžx xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xř&xxxxxx;xxx xxx filtrování xř&xxxxxx;xxxxx, xxxxx s kopií xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

xxxxx xxxxxů, xxxxx a xxůxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů použije x xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx xx xx&xxxxxx;x xxxxxxxx&xxxxxx;x xxx xxxxxxxxxxx ze xxxxx x xxxxxxx x čx. 80 xxxx. 5 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012 x čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxxx s xxxx&xxxxxx; konkrétních xxxx&xxxxxx;xů x xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;.