Plné znění - 32017R0391

(1)

Evropský xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (xxxx xxx „xxxxx ESMA“) xxxx xx vědomí „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx bankami x xxxxxxxx xxxxxxxxx činnostem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. dubna 2009, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx postupy xx úrovni internalizátorů xxxxxxxxxx xxxxxx členskými xxxxx i pokud xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx nařízení (XX) x. 909/2014 xxxx internalizátoři xxxxxxxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxx, xxxxx internalizují. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xx xxxxx obsah xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx. Zprávy o internalizovaném xxxxxxxxxx xx měly xxxxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a hodnotě xxxxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, druh xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxxxxx“).

Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx příkaz x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxxxx vypořádání xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx dorovnávání xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx odrážely vypořádání xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx řetězce xxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neměl podávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx clearingu xxxx xxxxxxxxxxx depozitáři x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údajů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a metodikách.

(4)

Požadavky xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx a úpravy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Je xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx dostatek xxxx xx xx, xxx xx připravily na xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

(5)

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx vychází, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx působících x xxxxxxx xxxxxxx papírů a trhů xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx 10 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx orgán XXXX xxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v úzké xxxxxxxxxx x xxxxx Evropského xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

1)

„Příkazem k internalizovanému xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx internalizátora xxxxxxxxxx dát xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžní xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx papírům xxxx xxxxx na xx, a to zápisem xx příslušného rejstříku xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx je vypořádán xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxx účet, x xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxxx, xxx nedojde x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx k částečnému xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx dohodnutý xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů či xxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx.

a)

xxx xxxx xxxxx usazení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

časové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx;

c)

xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx internalizátora vypořádání;

e)

xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

souhrnný xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx souhrnnou hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, pro xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx:

h)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání během xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx období, na xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, xxx se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx, xxx xxxxxxx centrálního xxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxx službu xxxxxxxx x xxxx 1 nebo 2 oddílu X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x) pro xxxxxxx centrálního xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx A přílohy xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech;

m)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx f) až x), xxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) až x), xxxxx xxxxxx úspěšně xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx jedná o částku xxxxxxxxx vypořádání;

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx příslušných xxxxxxx papírů, nebo, xxxxx není x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx příslušných xxxxxxx xxxxxx.

x)

u finančních nástrojů xxxxxxxxx v čl. 3 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xx xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx x xx. 4 odst. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx;

b)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému x Xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxx x Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obratu;

x)

u finančních xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a) x x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx odkazuje xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx údajů, xxxx xxxx tržní ceny xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podnicích.