Plné znění - 32017R0391

(1)

Evropský xxxxx xxx cenné papíry x xxxx (dále xxx „xxxxx XXXX“) xxxx xx xxxxxx „Zprávu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bankovního xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uschovatelskými bankami x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. xxxxx 2009, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx, pokud jde x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx internalizátorů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx i pokud xxx x xxxxxxx xxxxx internalizovaného xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx nutné xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx o internalizovaném xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx objemu a hodnotě xxxxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mimo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx s cennými papíry, xxxx xxxxxxxxx a centrálního xxxxxxxxxx emitenta (xxxx xxx „centrální xxxxxxxxx“).

Internalizátor xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx příkaz x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxx. Internalizátor xxxxxxxxxx xx neměl podávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxx evidence xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx subjekty x xxxxx řetězce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xx nepovažují xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx by xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neměl xxxxxxx xxxxxx o obchodech provedených x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx centrálnímu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx se usnadnilo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx internalizátory xxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xx objektivních x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(4)

Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxx tímto xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podstatné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xx proto xxxxxxxx xxxxxxxxxx těmto xxxxxxxxxx dostatek xxxx xx xx, xxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx těchto požadavků.

(5)

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx orgánem XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx konzultace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx vychází, provedl xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx 10 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx s čl. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx ESMA xxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

1)

„Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dát příjemci x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx převést vlastnické xxxxx k cennému xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nárok xx xx, a to xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx jiným způsobem, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx účet, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo dojde xxxxx k částečnému vypořádání xxxxxxx s cennými xxxxxx x xxx xxxxxxxxx dotčenými xxxxxxxx xxxxx nedostatku xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx.

x)

kód xxxx místa usazení xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

b)

xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zprávy;

c)

xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx xxxxx internalizátora vypořádání;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx z těchto druhů xxxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, pro xxxxx z těchto xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx období, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou v eurech, xxx xxxx druhy xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx vztahuje, xxx xx týkají xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx období, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou v eurech, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx objem veškerých xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v písmenech x) xx j) xxx xxxxxxx centrálního depozitáře, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx v eurech;

x)

souhrnný objem xxxxxxxxx neúspěšných příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx f) až x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx vypořádány xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx se:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xx úplatu xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxx vypořádání;

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxx xxxxxxx xx jedná x xxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx není x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 3 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx v obchodním xxxxxxx v Unii se xxxxx x xxxxxxx stanovenou xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx x xx. 4 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx;

b)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx v Unii xxxxxx než xxxxxxxxx x xxxxxxx x) se xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx x Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a) x x) xx jedná x xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxx, xxxxxxxxx příslušným xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx kritéria xxxxxxxxxxx x xxxxxxx údajů, jako xxxx tržní ceny xxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.