XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2017/1018
ze xxx 29. června 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2014/65/XX x xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
(Text x významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx směrnici Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx směrnic 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 34 xxxx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 35 xxxx. 11 třetí pododstavec xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) |
Xx xxxxxxxx upřesnit xxxxxxxxx, xxxxx by xxxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxxxxxxxxx xxxx a – xxxxxxxx-xx xx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx instituce – xxxxxxxxx příslušným xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx státu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxxx jednotné xxxxxxxxx na informace x xxxxxxxx mohly využívat xxxxxxxx poskytovat služby x xxxx Xxxx. |
(2) |
Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx sdělovat investiční xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx organizátoři xxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxxxxxx, xx xxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx práv. X xxxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxx definovat xxxxx xxxxx pasového xxxxxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx. |
(3) |
Xx stejných xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx předkládat xxxxxxxxxx podniky xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx provozující xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (XXX) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (OTF), xxxxx xx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k uvedeným systémům x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx. |
(4) |
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pasového xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx nebo zrušení xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx xxxxxxx aktualizované xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx uvedené xxxxxxxxx xxxxxx mohly xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a povinnostmi. |
(5) |
Za xxxxxxxxxx je třeba xxxxxxxxx změny názvu, xxxxxx x xxxxxxxxxxx údajů xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v domovském xxxxxxxx státě, a měly xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx pobočky xxxx xxxx oznámení x xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. |
(6) |
Xx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx orgány domovského x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx praní xxxxx. Xxxx nařízení, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx státu xxxxxxxx xxxxxxxxx toho, xxx xxxx systémy x xxxxxxxxx mechanismy pro xxxxxxxxxxx praní xxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx usazená xx xxxx území, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o praní xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx. |
(7) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s volným xxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxx a s výkonem xxxxx xx usazování, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx podniky, xxxxxxxxxxxx xxxx x – xx-xx xxx stanoveno – xx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx účelem zajištění xxxxxxx xxxx uvedenými xxxxxxxxxxxx, která by xxxx vstoupit x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxx osobám, xx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx XX xxxxxxxx III xxxxxxxx 2014/65/XX xx xxxxxxxx xxxxxxxx. |
(8) |
X xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxx xx stejného xxxx. |
(9) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi xxxxxxx XXXX. |
(10) |
Xxxxx ESMA x xxxxxxx x xxxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2) uskutečnil xxxxxxxx xxxxxxx konzultace x xxxxxxxxx návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xxxxxxxxxx xxxxx související xxxxxxx x xxxxxxx a požádal o stanovisko xxxxxxx subjektů působících x xxxxxxx cenných xxxxxx x xxxx zřízenou xxxxx xxxxxx 37 uvedeného xxxxxxxx, |
PŘIJALA XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxxx působnosti
1. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podniky x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (XXX) xx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (XXX).
2. Toto xxxxxxxx xx použije rovněž xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX (3), které xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxxx využívat xxxxxx zástupce na xxxxxxx xxxxxx práv:
x) |
xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností x xxxxxxx x xx. 34 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX; |
x) |
xxxxx na zřízení xxxxxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 7 směrnice 2014/65/XX. |
Xxxxxx 2
Xxxxxxxx
Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx rozumí:
x) |
„pasovým xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 odst. 2 xxxx 5 xxxxxxxx 2014/65/XX; |
x) |
„xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx“ xxxx „xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx“ oznámení xxxxxx x xxxxxxx x xx. 35 xxxx. 2 směrnice 2014/65/XX xxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX; |
c) |
„xxxxxxxxx xx xxxxxx přijetí xxxxxxxx xxx usnadnění xxxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxx XXX“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 xxxx. 7 směrnice 2014/65/XX; |
d) |
„xxxxxxx xxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, pasové xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx přijetí xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx MOS nebo XXX. |
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností xxxxxx xxxxx čl. 34 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxxx xxxx informace:
x) |
název, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
x) |
plán xxxxxxxx xxxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
2. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx. 1 xxxx. 2 písm. x), xxxxx xxxxxxxx pasové xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 xxxx. 5 směrnice 2014/65/EU, xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx. 1 xxxx. x) a písm. x) xxxx ii).
Xxxxxx 4
Xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx oznamovány x xxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xx. 1 odst. 2 xxxx. x), xxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxx údajů xxxxx čl. 34 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX obsahovalo xxxxxxxxxxx o veškerých změnách xxxxxxxxx uvedených x xxxxxx xxxxxxx oznámení investičních xxxxxx a činností.
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx usnadnění xxxxxxxx x xxxxxxx MOS xxxx XXX
Investiční xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx podávající xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k systému XXX nebo XXX xxxxx xx. 34 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxx, xxx xxxxxx oznámení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:
a) |
xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx jménem určené xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx; |
x) |
xxxxxxx xxxxx příslušných xxxxxxxx, xxx mají xxx zavedena, x xxxxx, xx kterého xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx státě xxxxxxx; |
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx modelu xxxxxxx XXX nebo XXX včetně druhu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a marketingového xxxxxxxx používaného systémem XXX xxxx XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx. |
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxx, xxx má xxxxxxxxx pasové oznámení xxxxxxx xxxx pasové xxxxxxxx vázaného zástupce
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx a ty xxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxx x xx. 1 odst. 2 xxxx. x), xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx čl. 35 xxxx. 2, xxxxxxxx xx. 35 xxxx. 7 směrnice 2014/65/XX xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v domovském xxxxxxxx státě x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx; |
b) |
jméno, adresu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx zástupce, xx nichž xx xxxxx xxxxxx dokumenty, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
x) |
xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx zástupce; |
x) |
xxxxx xx xxxxxx – elektronickou xx xxxxx – xxxxxxxxx rejstříku, x xxxx xx xxxxxx zástupce xxxxxx, x |
x) |
plán xxxxxxxx. |
2. Xxxx xxxxxxxx podle xxxx. 1 xxxx. e) obsahuje xxxx xxxxxxx:
x) |
xxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxx vysvětlující, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx vázaný xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxxx xxxxxx členem xxxxxxx a jaké xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx; |
c) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, s nimiž bude xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxx xxxx obchodovat; |
x) |
xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx struktuře xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx o osobách xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx funkce v rámci xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
f) |
xxxxx x xxxxxxxxx dohodách x xxxxxxxx xxxxxxxxx činností, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx pobočky xxxx xxxxxxxx zástupce; |
x) |
xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx a kontrolních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx období 36 xxxxxx. |
3. Pokud xx xxx v hostitelském členském xxxxx zřízena xxxxxxx, xxxxx x xxxxx členském xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xx. 35 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxx plán xxxxxxxx xxxxx xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxxx také xxxxxxxxx o totožnosti, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 7
Xxxxxxxxx, xxx mají xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx údajů pobočky xxxx vázaného zástupce
1. Investiční xxxxxxx x xx úvěrové xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xx. 1 xxxx. 2 xxxx. x), xxxxxxx, xxx oznámení o změně xxxxx xxxxx xx. 35 xxxx. 10 xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx informací xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx oznámení xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx podniky a ty xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xx. 1 xxxx. 2 xxxx. x), xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx pasového oznámení xxxxxxx xxxx pasového xxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxx pobočky xxxx xxxxxxxx využití xxxxxxxx xxxxxxxx, obsahovaly xxxx informace:
x) |
xxxxx xxxxx xxxx osob, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx ukončení činnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxxxxx plánovaného xxxxxxxx; |
x) |
podrobnosti x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 8
Xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx unie.
Xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx. 93 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.
Xxxx nařízení je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
X Xxxxxxx xxx 29. xxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1) Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX xx dne 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí x x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx 2002/87/XX x xxxxxxx směrnic 2006/48/XX x 2006/49/ES (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;176, 27.6.2013, s. 338).