XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/1018
xx xxx 29. června 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podniky, organizátoři xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
(Text x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx o fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/EU (1), a zejména xx čl. 34 odst. 8 xxxxx pododstavec x xx. 35 xxxx. 11 xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
vzhledem x xxxxx xxxxxxx:
(1) |
Xx xxxxxxxx upřesnit xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x – xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx 2014/65/XX, úvěrové xxxxxxxxx – oznamovat xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v jiném xxxxxxxx státě, xxx xx vytvořily xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxx Xxxx. |
(2) |
Xxxxxx a obsah xxxxxxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxx, úvěrové instituce xxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx liší x xxxxxxxxxx xx účelu a formě xxxxxxxx xxxx. X xxxxxx xxxxxxxx xx proto xxxxxx xxxxxxxxx různé xxxxx xxxxxxxx oznámení xxx účely tohoto xxxxxxxx. |
(3) |
Xx xxxxxxxx důvodů xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podniky nebo xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (XXX) xx organizovaný xxxxxxxx xxxxxx (OTF), xxxxx xx na xxxxx jiného xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx uživateli, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto jiném xxxxxxxx xxxxx. |
(4) |
V případě jakékoli xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxxxx orgány xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx obdržet aktualizované xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx uvedené příslušné xxxxxx mohly xxxxxx xxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. |
(5) |
Xx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx změny xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx státě, x xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx jako xxxxxxxx x xxxxx xxxxx vázaného xxxxxxxx. |
(6) |
Xx důležité, aby xxxxxxxxx xxxxxx domovského x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx při boji xxxxx xxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx mechanismy pro xxxxxxxxxxx praní peněz x xxxxxxxxxxx terorismu, které xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxx dovedností, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o praní peněz xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx, jakož i dohled xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx. |
(7) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx propojena, xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxx xx usazování, xxxxx xx použijí xx xxxxxxxxxx podniky, organizátory xxxx x – xx-xx xxx stanoveno – xx úvěrové instituce. Xx xxxxxx zajištění xxxxxxx xxxx uvedenými xxxxxxxxxxxx, která by xxxx vstoupit x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a jednoduchého xxxxxxxx x xxx osobám, xx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx vztahují, xx xxxxxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx XX xxxxxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/XX xx xxxxxxxx xxxxxxxx. |
(8) |
X xxxxxx xxxxxxxxxxx a s cílem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx směrnici 2014/65/EU xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx. |
(9) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx ESMA. |
(10) |
Orgán XXXX x xxxxxxx x xxxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, analyzoval xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a požádal x xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízenou xxxxx xxxxxx 37 xxxxxxxxx nařízení, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxx působnosti
1. Toto nařízení xx vztahuje xx xxxxxxxxxx podniky x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (XXX) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (XXX).
2. Xxxx nařízení xx xxxxxxx xxxxxx xx úvěrové instituce xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2013/36/XX (3), xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxx x xxxxx hodlají využívat xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx:
x) |
xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx v souladu x xx. 34 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX; |
x) |
xxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xx. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
Xxxxxx 2
Xxxxxxxx
Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx:
x) |
„xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 xxxx. 2 xxxx 5 xxxxxxxx 2014/65/XX; |
x) |
„xxxxxxx xxxxxxxxx pobočky“ xxxx „pasovým xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx“ oznámení xxxxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 7 směrnice 2014/65/EU; |
c) |
„oznámením xx účelem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxx OTF“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX; |
x) |
„pasovým xxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xxxxxx xxxxxxxx pobočky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx oznámení xx xxxxxx xxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx MOS xxxx XXX. |
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxx, jež xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podané xxxxx čl. 34 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/EU obsahovalo xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx údaje investičního xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v investičním xxxxxxx; |
x) |
xxxx xxxxxxxx zahrnující tyto xxxxxxx:
|
2. Xxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xx. 1 xxxx. 2 písm. a), xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx. 1 xxxx. x) a písm. b) xxxx xx).
Xxxxxx 4
Xxxxxxxxx, jež mají xxx oznamovány x xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx úvěrové instituce, xxx xxxx xxxxxxx x xx. 1 odst. 2 xxxx. x), xxxxxxx, aby xxxxxxxx o změně xxxxx xxxxx čl. 34 xxxx. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx změnách xxxxxxxxx xxxxxxxxx v prvním xxxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxx OTF
Investiční xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx podávající xxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx k systému XXX xxxx XXX xxxxx xx. 34 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX zajistí, xxx xxxxxx oznámení xxxxxxxxxx tyto xxxxxxxxx:
a) |
xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx trhu xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v investičním xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx; |
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx; |
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx modelu xxxxxxx XXX nebo XXX včetně druhu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a marketingového xxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem XXX xxxx XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx uživatelů, xxxxx xxxx účastníků. |
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xx. 1 xxxx. 2 xxxx. b), zajistí, xxx pasové xxxxxxxx xxxxxxx nebo pasové xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx. 35 xxxx. 2, xxxxxxxx xx. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxxxx xxxx informace:
x) |
xxxxx, xxxxxx a kontaktní údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx státě x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx podniku nebo x xxxxxxx instituci; |
b) |
xxxxx, adresu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xx xxxxx získat xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
x) |
jména xxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx pobočky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx; |
d) |
odkaz xx xxxxxx – elektronickou xx xxxxx – xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xx vázaný zástupce xxxxxx, x |
x) |
xxxx činností. |
2. Xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, doplňkových xxxxxx a finančních nástrojů, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx pobočka xxxx vázaný zástupce xxxxxxxxx ke strategii xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, úvěrové xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx; |
c) |
xxxxx xxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxx, s nimiž xxxx xxxxxxx nebo vázaný xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx úvěrová xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a protistrany xxxxx x xxx x xxxx xxxx xxxxxxxxxx; |
x) |
tyto informace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx x xxxxxxx vykonávajících xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxxx xxxxxxxxxx a vyřizování xxxxxxxxx; |
x) |
údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx činností, jež xxxx zásadní xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxx xxxxx o systémech x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, včetně:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx 36 xxxxxx. |
3. Pokud má xxx x xxxxxxxxxxxx členském xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v tomto xxxxxxxx xxxxx hodlá xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xx. 35 xxxx. 2 xxxx. x) směrnice 2014/65/XX, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx. 1 písm. x) zahrnovat také xxxxxxxxx o totožnosti, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 7
Xxxxxxxxx, xxx mají xxx xxxxxxxxxx v případě xxxxx xxxxx pobočky xxxx vázaného zástupce
1. Investiční xxxxxxx x xx úvěrové xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xx. 1 xxxx. 2 xxxx. x), xxxxxxx, xxx xxxxxxxx o změně xxxxx xxxxx xx. 35 xxxx. 10 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxxx podrobnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx oznámení xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxx instituce, xxx xxxx uvedeny v čl. 1 xxxx. 2 xxxx. b), xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx pasového xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pobočky xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:
x) |
jméno osoby xxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx ukončení činnosti xxxxxxx nebo vázaného xxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxxxxx plánovaného ukončení; |
x) |
xxxxxxxxxxx x xxxxxxx navrhované k ukončení xxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx o tom, jak xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxxxxxx, jak budou xxxxxxxxxx stížnosti x xxx xxxxx vypořádány xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 8
Xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Použije se xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx. 93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém rozsahu x xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 29. xxxxxx 2016.
Xx Komisi
xxxxxxxx
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského orgánu xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX xx xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x obezřetnostním xxxxxxx xxx xxxxxxxxx institucemi x xxxxxxxxxxxx podniky, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx 2002/87/XX x zrušení xxxxxxx 2006/48/XX a 2006/49/ES (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;176, 27.6.2013, s. 338).