XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/1018
xx xxx 29. xxxxxx 2016,
xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/EU x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx informace, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podniky, organizátoři xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx o fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15. xxxxxx 2014 o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx směrnic 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a zejména xx čl. 34 odst. 8 xxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 35 xxxx. 11 xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
vzhledem x xxxxx xxxxxxx:
(1) |
Xx xxxxxxxx upřesnit xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx trhu x – xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xxxxxxxxx – xxxxxxxxx příslušným xxxxxxx svého xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v jiném xxxxxxxx xxxxx, aby xx vytvořily jednotné xxxxxxxxx na xxxxxxxxx x xxxxxxxx mohly xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx Xxxx. |
(2) |
Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, které mají xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx sdělovat investiční xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxx si xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxxxxxx, xx xxxx v závislosti xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx. Z důvodů xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx. |
(3) |
Xx xxxxxxxx xxxxxx xx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxx předkládat xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx provozující xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (XXX) či organizovaný xxxxxxxx systém (XXX), xxxxx xx xx xxxxx xxxxxx členského xxxxx xxxxx usnadňovat xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx účastníky xxxxxxxxx x xxxxx jiném xxxxxxxx státě. |
(4) |
V případě xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pasového xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zrušení xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx obdržet aktualizované xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xx měly xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx učinit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. |
(5) |
Za xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v domovském xxxxxxxx xxxxx, x xxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx oznámení x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxx oznámení x xxxxx xxxxx vázaného xxxxxxxx. |
(6) |
Xx důležité, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx praní xxxxx. Xxxx nařízení, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx xxxxxxxx posouzení toho, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx praní peněz x xxxxxxxxxxx terorismu, které xxxxxxx xxxxxxx usazená xx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o praní xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx, jakož i dohled xxx xxxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxx. |
(7) |
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx xxxx úzce propojena, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejícími x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx a s výkonem práva xx usazování, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx podniky, xxxxxxxxxxxx xxxx a – xx-xx xxx xxxxxxxxx – xx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx, x xxxxxxxxx komplexního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx přístupu x xxx osobám, na xxx se tyto xxxxxxxxxx vztahují, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx technické xxxxx xxx oznamování xxxxxxxxx xxxxx xxxxx XX xxxxxxxx XXX směrnice 2014/65/XX xx xxxxxxxx xxxxxxxx. |
(8) |
X xxxxxx xxxxxxxxxxx a s cílem xxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto nařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx. |
(9) |
Xxxx nařízení xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx předložených Xxxxxx xxxxxxx XXXX. |
(10) |
Xxxxx XXXX x xxxxxxx s článkem 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx konzultace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx související náklady x xxxxxxx a požádal x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx 37 uvedeného xxxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a organizátory xxxx provozující xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (XXX) xx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (XXX).
2. Toto nařízení xx použije xxxxxx xx xxxxxxx instituce xxxxxxxx xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX (3), xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxx hodlají xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx:
x) |
xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností x xxxxxxx x xx. 34 odst. 5 směrnice 2014/65/XX; |
x) |
xxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xx. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
Xxxxxx 2
Xxxxxxxx
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx rozumí:
x) |
„pasovým xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 xxxx. 2 xxxx 5 xxxxxxxx 2014/65/XX; |
x) |
„xxxxxxx oznámením pobočky“ xxxx „pasovým oznámením xxxxxxxx xxxxxxxx“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx v souladu x xx. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX; |
c) |
„xxxxxxxxx xx xxxxxx přijetí xxxxxxxx xxx usnadnění xxxxxxxx k systému XXX xxxx XXX“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s čl. 34 xxxx. 7 směrnice 2014/65/XX; |
x) |
„pasovým xxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, pasové xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx oznámení xx xxxxxx přijetí opatření xxx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx XXX nebo XXX. |
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podané xxxxx čl. 34 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxxx xxxx informace:
x) |
xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx x xxxxxxxxxxx podniku; |
b) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
2. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx. 1 xxxx. 2 xxxx. x), xxxxx podávají pasové xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx, xxx takové xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxx. 1 písm. x) x xxxx. x) xxxx ii).
Xxxxxx 4
Xxxxxxxxx, jež mají xxx xxxxxxxxxx v případě xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxx instituce, xxx xxxx xxxxxxx x xx. 1 xxxx. 2 písm. x), xxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxx údajů xxxxx xx. 34 xxxx. 4 xxxxxxxx 2014/65/EU obsahovalo xxxxxxxxxxx o veškerých xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v prvním xxxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxx, xxx mají xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro usnadnění xxxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxx XXX
Xxxxxxxxxx podniky x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxx OTF xxxxx xx. 34 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxx, xxx takové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxx určené xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx; |
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx mají xxx zavedena, x xxxxx, xx kterého budou xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx státě přijata; |
c) |
xxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxx xxxxxxx XXX xxxx XXX včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx XXX xxxx OTF x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebo účastníků. |
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxx, jež xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx vázaného xxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx a ty úvěrové xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxx x xx. 1 odst. 2 xxxx. x), zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx pasové xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx. 35 xxxx. 2, xxxxxxxx xx. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxxxxx státě a jméno xxxxxx kontaktní xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx; |
b) |
xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx pobočky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx státě; |
x) |
xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx pobočky nebo xxxxxxxx xxxxxxxx; |
x) |
odkaz xx xxxxxx – xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx – xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x |
x) |
xxxx xxxxxxxx. |
2. Plán xxxxxxxx xxxxx odst. 1 xxxx. e) xxxxxxxx xxxx položky:
a) |
seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxx vysvětlující, xxxxx xxxxxxxx bude xxxxxxx xxxx vázaný xxxxxxxx xxxxxxxxx xx strategii xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, úvěrové xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx; |
c) |
popis xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, s nimiž bude xxxxxxx xxxx vázaný xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx úvěrová xxxxxxxxx xxxxxxx klienty a protistrany xxxxx a jak x xxxx xxxx obchodovat; |
x) |
xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pobočky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx osob xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
x) |
údaje x xxxxxxxxx dohodách o externím xxxxxxxxx činností, xxx xxxx xxxxxxx význam xxx fungování xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxx xxxxx o systémech x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx budou xxxxxxxx, xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx počátečního xxxxxx 36 měsíců. |
3. Pokud má xxx x xxxxxxxxxxxx členském xxxxx zřízena xxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx hodlá xxxxxxxx xxxxxx zástupce v souladu x xx. 35 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxx xxxx činností xxxxx xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx o totožnosti, adrese x xxxxxxxxxxx údajích xxxxxxx xxxxxxxx vázaného xxxxxxxx.
Xxxxxx 7
Xxxxxxxxx, xxx mají xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx údajů pobočky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx a ty úvěrové xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx v čl. 1 xxxx. 2 xxxx. b), xxxxxxx, xxx xxxxxxxx o změně xxxxx xxxxx xx. 35 xxxx. 10 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxxx podrobnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx pasovém xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxx instituce, xxx xxxx xxxxxxx x xx. 1 xxxx. 2 xxxx. x), xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pobočky xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zástupce, obsahovaly xxxx xxxxxxxxx:
x) |
jméno osoby xxxx xxxx, xxxxx xxxxx odpovědné za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
x) |
podrobnosti x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, včetně xxxxxxxxxxx o tom, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jak budou xxxxxxxxxx stížnosti a jak xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx závazky. |
Xxxxxx 8
Xxxxx v platnost x xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx v Úředním xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Použije se xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx. 93 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx rozsahu x xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 29. xxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Evropského orgánu xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX xx xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx institucemi x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx 2002/87/ES x zrušení xxxxxxx 2006/48/XX a 2006/49/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;176, 27.6.2013, x.&xxxx;338).