XXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXX (XX) 2017/1111
xx xxx 22. xxxxxx 2017,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU
(Xxxx x xxxxxxxx pro XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/EU (1), x xxxxxxx xx čl. 71 xxxx. 7 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xx xxxxxx stanovit xxxxxxxx postupy x xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (dále xxx „xxxxx XXXX“), pokud xxx x xxxxxx a opatření xxxxxxx x xxxxxx 71 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
|
(2) |
X xxxxx xxxxxxxx příslušným xxxxxxx a orgánu ESMA xxxxxxxxx komunikaci x xxxxxxxx xxxxxxxxx prodlevám xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací xx xxx xxxxx xxxxxxxxx orgán xxx xxxxxxx komunikace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a opatřeních určit xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
|
(3) |
X xxxx, xxx orgán XXXX xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a evidoval xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(4) |
X xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, již xx xxxxx XXXX xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 71 směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx smysluplné xxxxxxxxx, měly xx xxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx uvádět xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx porušena. |
|
(5) |
X xxxxxx jednotnosti x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx a související vnitrostátní xxxxxxxx, kterými xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxx od xxxxxxxx xxxx. |
|
(6) |
Xxxx nařízení xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xxxx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx XXXX. |
|
(7) |
X xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, orgán XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx příslušné xxxxxx xxxxxx, neboť by xx bylo xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nepřiměřené, xxxxx-xx xx x xxxxx, že xxxx prováděcí xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx příslušným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx. |
|
(8) |
Orgán XXXX xx vyžádal xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx článku 37 nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2), |
PŘIJALA XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx příslušný xxxxx určí xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx ohledně veškerých xxxxxx, jež xx xxxxxx předkládání informací x xxxxxxx x xxxxxx 2 xx 6.
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle prvního xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxx xxxxxx orgánu XXXX.
2. Xxxxx XXXX určí xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
3. Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v odstavci 2 zveřejní orgán XXXX na své xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 2
Xxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx orgány xxxxxxxxxxx xxxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxx x xx. 71 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xx. 71 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX za xxxxxx xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx XXXX xxxxxx za xxxxxx přijímání, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxx těchto xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 se xxxxxx XXXX xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx stanoví xxxxxxx X xxxxxx nařízení.
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zpráv
1. Chce-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx již xxxxxx ESMA x xxxxxxx x xxxxxxx 2 xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx a zašle xxxxxx xxxxx.
2. Chce-li příslušný xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxx orgánu XXXX x xxxxxxx x xxxxxxx 2 xxxxxxxxx, předloží aktualizovanou xxxxxx.
Xxxxxx 4
Xxxxx
1. Xxxxxxxxx orgány xxxxxxxx xxxxxx ESMA xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx správní xxxxxx, včetně xxxxx x xxxxxxxxx odvolání xxxxx xxxx xxxxxx x x xxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušnou xxxxxx xx deseti xxxxxxxxxx xxx xxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx oznamují xxxxxx XXXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxx předkládají xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx dne, xxx xxxx informace xxxxxx.
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxxx předkládání souhrnných xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu XXXX informace xxxxxxx x xx. 71 xxxx. 4 prvním xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, x xx xx xxxxxxxxx, xxxx stanoví příloha XX xxxxxx xxxxxxxx. Xx tomto formuláři xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 71 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxx x xxxxx sankcích x xxxxxxxxxx, xxx uložily xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vyplňován xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx XXXX xxxxxxx e-mailem každoročně xx 31. xxxxxx.
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxxx předkládání anonymních xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxx členské xxxxx v souladu x xxxxxxx 70 xxxxxxxx 2014/65/EU stanoví xxxxxxx sankce xx xxxxxxxx xxxxxxxx specifikovaných x xxxxxxxx článku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx XXXX údaje uvedené x xx. 71 xxxx. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, x xx na xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx XXX xxxxxx nařízení. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xx. 71 xxxx. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxx x xxxxxxxxx trestních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx sankcích, xxx xxxxxxxx, resp. xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxxxx podle prvního xxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx XXXX zasílán x-xxxxxx xxxxxxxxxx xx 31. xxxxxx.
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx a použitelnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Xxxxxxx xx xxx xxx 3. xxxxx 2018.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 22. června 2017.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Jean-Claude XXXXXXX
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
XXXXXXX X
Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx. 71 xxxx. 3 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 71 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX
Xxxxxxxxx podle xx. 71 xxxx. 3 xxxxxxx pododstavce x xx. 71 xxxx. 5 směrnice 2014/65/XX:
|
Xxxx |
Xxxxx |
Xxxx |
|
Xxxxxxxxxxxxx sankce |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánem xxx účely xxxxxxxxxx xxxxxx a opatření |
Nepovinný údaj |
|
Právní xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktu Xxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Povinný xxxx |
|
Členský xxxx |
Xxxxxxx členského státu xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Povinný xxxx (xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx) |
|
Povaha xxxxxx |
Xxxx, xxx je oznamována xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxx) |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxx xxxxx subjektu |
Zkratka xxxxxxxxxxxxxx xxxx Unie, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx sankce či xxxxxxxx xxxxxxx |
Povinný údaj |
|
Úplný xxxxx xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx údaj (pouze x xxxxxxxxxxx xxxx) |
|
Xxxxx název xxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxxxxx xxxx) |
|
Xxxxxxxxx orgán, xxxxx xxxxxx uložil |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx xxxxxx/xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx odvolání x xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx) x xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx údaj |
|
Xxxxx xxxxxx/xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx soudních xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx) v jiném xxxxxx |
Xxxxxxxxx údaj |
|
Xxxxx |
Xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx sankci xx xxxxxxxx uložil |
Povinný xxxx |
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Datum, x xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx účinnosti |
Xxxxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxx sankci xx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
PŘÍLOHA XX
Xxxxxxxx k předkládání xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
XXXXXXX XXX
Xxxxxxxx k předkládání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx trestních xxxxxxxx
