XXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXX (XX) 2017/1111
xx dne 22. xxxxxx 2017,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx o postupy x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx směrnic 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a zejména xx čl. 71 xxxx. 7 xxxxxxx směrnice,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xx vhodné xxxxxxxx xxxxxxxx postupy a formuláře, xxx xxxxx příslušné xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné papíry x xxxx (dále xxx „xxxxx XXXX“), pokud xxx o sankce a opatření xxxxxxx x xxxxxx 71 směrnice 2014/65/XX. |
|
(2) |
X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a orgánu XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a zabránit xxxxxxxxx prodlevám xx xxxxxxxx nepředložení informací xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx komunikace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a opatřeních xxxxx xxxxxxxxx kontaktní místo. |
|
(3) |
K tomu, xxx orgán XXXX xxxxxxx identifikoval x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a opatřeních, jež xxxxxxxxx xxxxxx uloží, xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxx vyhrazené formuláře. |
|
(4) |
X xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx XXXX zveřejňovat x xxxxxxx s článkem 71 směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvádět xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxx provedené do xxxxxxxxxxxxxx právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. |
|
(5) |
X xxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx nutné, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterými xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx. |
|
(6) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, jejž Xxxxxx xxxxxxxxx orgán XXXX. |
|
(7) |
V souvislosti x xxxxxxx prováděcích xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx vychází, orgán XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx potenciální související xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xx bylo xxxxxxxx x xxxxxxx a dopadu uvedených xxxxx nepřiměřené, xxxxx-xx xx x xxxxx, že xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx jsou určeny xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx členských xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx. |
|
(8) |
Orgán XXXX xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízené xxxxx xxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2), |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxx
1. Každý příslušný xxxxx určí xxxxx xxxxxxxxx místo xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxx, jež se xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx 2 xx 6.
Kontaktní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx orgány xxxxxx xxxxxx ESMA.
2. Xxxxx XXXX xxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
3. Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v odstavci 2 xxxxxxxx xxxxx XXXX xx své xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 2
Xxxxxx a formuláře xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. Příslušné xxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu XXXX xxxxxxxxx uvedené x xx. 71 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xx. 71 odst. 5 směrnice 2014/65/XX xx xxxxxx xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejž xxxxx XXXX zřídil xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxx těchto xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx uvedené v odstavci 1 se orgánu XXXX předkládají xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx X xxxxxx nařízení.
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, kterou xxx xxxxxx ESMA x xxxxxxx x xxxxxxx 2 předložil, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx.
2. Xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zprávu, xxxxxx xxx xxxxxx XXXX v souladu x xxxxxxx 2 xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx 4
Xxxxx
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXXX xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx správní xxxxxx, včetně xxxxx x xxxxxxxxx odvolání xxxxx xxxx xxxxxx x x xxxx xxxxxxxx, a za xxxxx xxxxxx předkládají příslušnou xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxxx sankci xxxxxxxxxxxxx.
2. Příslušné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXXX informace o trestních xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozhodnutí, x xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx souhrnných xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Příslušné xxxxxx předkládají xxxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxx x xx. 71 odst. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/EU, x xx xx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx příloha XX xxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx formuláři xxxxxx v souladu s článkem 71 xxxxxxxx 2014/65/EU informace x xxxxx xxxxxxxx a opatřeních, xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx kalendářní rok.
Formulář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx elektronicky x xx orgánu XXXX xxxxxxx e-mailem každoročně xx 31. března.
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a sankcích
Pokud xxxxxxx xxxxx v souladu s článkem 70 xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxx xxxxxxx sankce xx xxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx článku, předkládají xxxxxxxxx orgány orgánu XXXX xxxxx xxxxxxx x xx. 71 xxxx. 4 druhém xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, x xx xx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx XXX xxxxxx xxxxxxxx. Xx tomto formuláři xxxxxx v souladu s čl. 71 xxxx. 4 druhým pododstavcem xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vyšetřováních x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxx xx xxxxxxxxx kalendářní xxx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx XXXX xxxxxxx e-mailem xxxxxxxxxx xx 31. xxxxxx.
Xxxxxx 7
Xxxxx v platnost x xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx 3. xxxxx 2018.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 22. xxxxxx 2017.
Xx Xxxxxx
předseda
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
XXXXXXX X
Formulář k předkládání xxxxxxxxx xxxxx xx. 71 xxxx. 3 xxxxxxx pododstavce x xx. 71 xxxx. 5 směrnice 2014/65/XX
Xxxxxxxxx xxxxx čl. 71 xxxx. 3 xxxxxxx pododstavce x xx. 71 xxxx. 5 směrnice 2014/65/XX:
|
Xxxx |
Xxxxx |
Xxxx |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktu Xxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxx či xxxxxxxx uloženy |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Identifikační kód xxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxx, xxxxx xxxx sankce xx opatření xxxxxxx |
Povinný xxxx (pouze u sankcí xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx) |
|
Xxxxxx sankce |
Xxxx, xxx je xxxxxxxxxx xxxxxx trestní, xxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxx) |
|
Xxxxxxxxxxxxx klíč xxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx sankci xx xxxxxxxx oznamuje |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxx rámec subjektu |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktu Xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx, jemuž xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Povinný údaj |
|
Xxxxx xxxxx subjektu |
Xxxxx xxxxx xxxxxxxx, jemuž xxxx xxxxxx či opatření xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (pouze x xxxxxxxxxxx xxxx) |
|
Xxxxx název xxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, jimž xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx údaj (xxxxx x xxxxxxxxx xxxx) |
|
Xxxxxxxxx orgán, xxxxx xxxxxx uložil |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx opatření xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx xxxxxx/xxxxxxxx |
Znění xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx s relevantními souvisejícími xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx soudních xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx sankcí) x xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx sankce/opatření |
Xxxxx xxxxxx xx opatření xxxxx x xxxxxxxxxxxx souvisejícími xxxxx (xxxxxx odvolání x xxxx výsledku, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozhodnutí xx věci uložených xxxxxxxxx xxxxxx) v jiném xxxxxx |
Xxxxxxxxx údaj |
|
Xxxxx |
Xxxxx, xxx xxxxxxxxx orgán xxxxxx xx opatření uložil |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx ukončení xxxxxxxxx |
Datum, x xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
Nepovinný xxxx |
|
Xxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx sankci xx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Povinný xxxx |
XXXXXXX XX
Xxxxxxxx k předkládání xxxxxxxxxx informací o všech xxxxxxxx a opatřeních, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
PŘÍLOHA III
Formulář x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
