XXXXXXXX KOMISE V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (EU) 2017/589
xx xxx 19. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2014/65/EU, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx EHP)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x xxxxxxxxx Evropské unie,
x xxxxxxx xx směrnici Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx dne 15. května 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx směrnic 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a zejména na xx. 17 xxxx. 7 písm. x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx důvodům:
|
(1) |
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, poskytuje xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxxxx člen, xx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxx by xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx x xxxxxxxxxxxx k povaze, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(2) |
Xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx základní xxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx hardwaru, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikačních xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxx podmínek pro xxxxxxxxxxxx obchodování, a to xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx, xx xx xxxx nařízení mělo xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a rozhodování xx xxxxxxxxxx podnik xxx xxx jasný x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx správy, x xx xxxxxx jasného xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx. Tento xxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxx závislost xx xxxxxx osobě xxxx xxxxxx. |
|
(4) |
Xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx se xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxxxx x xx xxxx xxxxx xxxxx správně zpracovávány. |
|
(5) |
Algoritmy xxxxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o automatizovaném xxxxxxxxxxx xxx, xx určují xxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx jednomu xxxx několika obchodním xxxxxxxx. Obchodní algoritmy, xxxxx představují xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx dopad xx xxxxxxx spravedlivé x xxxxx xxxxxxxxx xxxx. |
|
(6) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xx testování obchodních xxxxxxxxx xx měly xxx založeny na xxxxxxxxxxxx dopadu, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxx. V tomto xxxxxx xx z požadavků xx xxxxxxxxx měly xxx xxxxxx xxxxx čisté xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodování, xxxxx vytvářejí pokyny, xxx mají xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx zásahem. |
|
(7) |
Xxx xxxxxxxx obchodních xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxx zajistit xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xx, xxx xxxx xxxx obchodní algoritmy xxxx, nebo zda xxxx v minulosti xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx obchodním xxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx by xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v produkčním xxxxxxxxx xxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik xx xxxxx xxx nastavit xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx obchodovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxx, cenu, xxxxxxx a počet xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(8) |
Xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxx xxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx posouzení souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v příloze X xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxx by mělo xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxx by xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx plně xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémům a obchodním xxxxxxxxxx, které xxxxxxx, x xxxxxxx, která x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyplývají, a to xxx ohledu xx xx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxxxx je xx xxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxx či xxxxxxx x xxxx spolupráci xx zákazníkem xxxx xxxxx xxxxxxx. |
|
(9) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxx být x xxxxxxx potřeby xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx své pokyny („xxxxxx kill“). Má-li xxx takové zrušení xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx, které obchodní xxxxxxxxx xx kteří xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(10) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx algoritmickým xxxxxxxxxxxx, by měl xxxxxxxx sledování tak, xxx jeho xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx žádný xxxx, jenž xx xxx v rozporu x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady (XX) x. 596/2014 (2) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, x xxxx xx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx obchody xxxx xxxxxx by xxxx xxx oznámeny xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(11) |
Xxxxx druhy rizika xx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, než xx xxxxx obchodnímu systému xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx a zavést xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx známky xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxxxx vztahují. Xxxx xx být xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx obchodu x xxxxx xxxxxxxx xxxxx a úvěrová xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx obchodu. Kromě xxxx xx xx xxxx předcházet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx vytvoří xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxxxxxxx falešně pozitivní x xxxxxxx negativní xxxxxxxxxx. |
|
(12) |
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících ze xxxxxxxxx v reálném čase xx xxxx dojít xxx xxxxxx, jak xx xx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxxxxxx xx měla xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx efektivity a nasazení xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx. |
|
(13) |
Investiční xxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „poskytovatel xxxxxxx elektronického xxxxxxxx“), xx xxx xxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xx proto xxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v souladu x xxxxxxxxx, xxxxx se xx xxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx hlavní xxxxx x xxxxxxxx kontrol xxxx uskutečněním xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx potenciálních xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx měl xxx xxxxxxxxxx znalosti o záměrech, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně informací x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx potenciálních xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxx x xxxxxxxxx. |
|
(14) |
Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezabývá, xxxxxxx xxxx zákazníci xxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxxx. |
|
(15) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx uzpůsobeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup se xxxxxxxxx. Xxxx by xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodním systémům xxxxxx. |
|
(16) |
Xxxx by xxx xxxxxxxxx obsah x xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx frekvencí, xxxxxxxxxx orgánům předkládat xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(17) |
X xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xx měly být xxxxxxxxxx xxxx, po xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx, jenž xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, uchovávat xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 25 xxxx. 1 nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 600/2014 (3). |
|
(18) |
Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a k zajištění hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx ustanovení xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jimiž xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxx od xxxxxxxx xxxx. |
|
(19) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx papíry x xxxx (XXXX). |
|
(20) |
Xxxxx ESMA xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž toto xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a vyžádal xx xxxxxxxxxx skupiny subjektů xxxxxxxxxx v oblasti cenných xxxxxx x xxxx zřízené xxxxxxx 37 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) x. 1095/2010 (4), |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
KAPITOLA X
XXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxxxx xxxxxx jako xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavede x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a formalizovaného xxxxxxx správy, xxxxxxx xxxxxxxx k povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx činnosti x&xxxx;xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx vymezení odpovědnosti, xxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx při monitorování xxxxxxxxxx algoritmů; |
|
b) |
účinné postupy xxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oddělení xx xxxxx straně x&xxxx;xxxxxxxxxx činností xx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx rizik a funkcí xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx (xxxxxxxxxx), x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, xxx nebylo xxxxx zatajit xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 2
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Investiční xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx compliance xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx algoritmické xxxxxxxx systémy x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx s osobami, které xxxx rámci xxxxxxx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních systémech x xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx podnik také xxxxxxx, xxx pracovníci xxxxxxxxxx měli vždy xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx v rámci investičního xxxxxxx, které xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxx x xxxxxx 12 („xxxxxx xxxx“) xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx funkci, x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
3. V případech, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxx straně xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům compliance. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx prostřednictvím xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxxxx interními a externími xxxxxxxx nebo příslušným xxxxxxx. |
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxx obsazení
(čl. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx zaměstná x xxxxxx svých xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a obchodních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s nezbytnými xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
příslušných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx; |
|
b) |
monitorování x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a obchodních algoritmů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx specifikuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx v době xxxxx xxxxxxx nebo xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborné přípravy xx xxxxxxx. Investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přípravy zajistí, xxx dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx zůstávaly xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx pravidelně xxxxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků. Xxxxxxxxx pracovníci podílející xx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx.
4. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx odpovědní xx činnosti xxxxxx xxxxx x xxxxxx compliance x xxxxxxxxxxx s algoritmickým xxxxxxxxxxxx xxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a strategií xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k tomu, xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
dostatečnou pravomoc xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx. |
Xxxxxx 4
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx XX x xxxxxxxx xxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Pokud xxxxxxxxxx xxxxxx externě xxxxxxxxx xxxx pořizuje xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xx používá xxx činnostech xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nese za xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx odpovědnost.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pořizovaného xxxx xxxxxxx zajišťovaného xxxxxxxx xxxx softwaru xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a nezbytnou xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s odstavcem 1.
XXXXXXXX II
ODOLNOST XXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
Testování x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx nebo zásadní xxxxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, algoritmů xxxx xxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx zásadní aktualizaci xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx zaměří xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx rozdělení xxxxxxxxxxxx, přidělení xxxxxxxxxxxx xxxxxx a postupy, xxx x&xxxx;xxxxx investičního xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx algoritmus xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx x&xxxx;xxxxxxx s pravidly a systémy xxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx k podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx potřeby xx xxxxxx xxxxxxxx možné xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a trhům, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx používat, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx další xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx 2 xx 5 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž prostřednictvím xx provádějí xxxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx významných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxx xx xxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx, xxxxx xxxxx schválila; |
|
d) |
povahu xxxxx. |
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxx souladu
(čl. 17 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx algoritmů xx:
|
x) |
xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, x xx xxxxxxx-xx xxxxxxx x xxxxxx případů:
|
|
x) |
xxxxxxxx poskytovatele xxxxxxx xxxxxxxx na trh, x xx xxxxxxx-xx xxxxxxx x xxxxxx případů:
|
2. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxx správně x x xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přístupu na xxx. Testování xx xxxxx xxxxxx ověří, xx algoritmický xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx v součinnosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxx, xxx bylo xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 7
Xxxxxxxxx prostředí
(čl. 17 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx testování xxxxxxx x xxxxxxxx stanovenými x xx. 5 xxxx. 4 xxxx. x), b) x x) xxxxxxxxx v prostředí, které xx xxxxxxxx od xxxx produkčního prostředí x xxxxx xx používá xxxxxxxxx k testování x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx algoritmů.
Pro účely xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozumí xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx fungují, x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodníky, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, tržní xxxxx, xxxxxxx databáze, xxxxxxx kontroly xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx po uskutečnění xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxx podnik xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx tím, že xxxxxxx své xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx dodavatelem.
3. Xx testování xxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx požadovaných xxxx xx investiční xxxxxx xxxxxxxxx plnou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 8
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Před xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx týkající xx:
|
x) |
xxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xx obchoduje; |
|
b) |
cen, xxxxxx a počtu pokynů; |
|
x) |
strategických xxxxx x |
|
x) |
počtu obchodních xxxxxxx, do xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx. |
XXXXX 2
Řízení po xxxxxxxx algoritmů
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxx xxxxxxxxxxxxx a ověřování
(čl. 17 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a ověří:
|
a) |
své algoritmické xxxxxxxx xxxxxxx, obchodní xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx celkový xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;17 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx činnosti. |
Součástí xxxxxxxxxxxxx xxxx být minimálně xxxx analýza xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 (5) xxxxxxx ověřovací xxxxxx, xxxxxxx za xxxxx xxxxxx využije xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx odbornými xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx xxxxxx compliance x&xxxx;xxxxxxxxxx nedostatcích xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zprávě.
3. Ověřovací xxxxxx xxxxxx xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx auditu xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a podléhá xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx zjedná xxxxxxx případných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zprávě.
5. V případě, xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxx oddělení xxxxxx xxxxx podle čl. 23 xxxx.&xxxx;2 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565, xxxxxxxx se požadavky xxxxxxxxx v tomto nařízení xxx oddělení xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx oddělení, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 zřídil.
Xxxxxx 10
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 17 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podle článku 9 xxxxxxxx, zda xxxx xxxx algoritmické obchodní xxxxxxx x xxxx postupy x xxxxxxxx podle xxxxxx 12 xx 18 xxxxxxx xxxxxxx větší xxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx s ohledem xx xxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxx. Investiční xxxxxx xxxxxxx, aby tyto xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí xxx:
|
x) |
xxxxxxxxx testů xxxxxxx xxxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nejvyššího xxxxx hlášení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx testů velkého xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxx měsíců; |
Xxxxxx 11
Xxxxxx významných změn
(xx. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/EU)
1. Investiční xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx navrhované xxxxx.
2. Investiční xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, aby xxxx jakákoli xxxxx xxxxxx xxxx systémů xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, funkci xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
ODDÍL 3
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Článek 12
Funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („kill“)
(čl. 17 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Investiční xxxxxx musí být x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zrušit xxxxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokyny xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx („funkce xxxx“).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zadané xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obchodními xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 x&xxxx;2 xxxx xxx investiční podnik xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx obchodní algoritmus x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 13
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx manipulace x xxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx u veškeré xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx obchodních xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníků, monitoruje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx 12 xxxxxxxx (EU) x. 596/2014.
2. Pro xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, který xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx upozornění x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx celý xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a veškeré xxxxxx xxxxx podnikem xxxxxx. Xxxx být xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx a složitost xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jako například xxxx a objem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx a složitost xxxx toku xxxxxx x xxxx, x xxxx je xxxxxxxxxx přístup.
4. X xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx automatizovaný xxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podnik xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx regulačních xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx x xxxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a strategie xxxx xxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx, zda xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, stále xxxxxxxxx xxxxxxxx k regulačním povinnostem xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a falešně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu.
7. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx členění schopen xx post xxxx, xxxxxxxxx a analyzovat xxxxx x xxxxxxxx a obchodech, přičemž xxxx kapacita x xxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx, xxx mohl xxxxxxxx xxxxxxxx v automatizovaném xxxxxxxxx prostředí x xxxxxx xxxxxxx. Musí xxx xxxx xxxxxxx vytvářet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx dne xxxxxxxxxxx nebo, xxxxxxxxx-xx xx manuální xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx účinných opatření x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx.
8. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 7 oznámí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Součástí těchto xxxxxxxx xx podávání xxxxx obchodnímu systému xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx s článkem 16 xxxxxxxx (XX) x. 596/2014.
9. Investiční xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx obchodních x xxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx svých vlastních xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchodními systémy, xxxxxxx, xxxxxxxxxxx členy, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, poskytovateli xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx připadá x xxxxx x xx to xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx proveditelné.
Xxxxxx 14
Xxxxxxxxxx kontinuity činnosti
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Investiční xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, které xxxx xxxxxx z hlediska povahy, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxx.
2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxxxx řeší xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, mimo xxxx nedostupnost systémů, xxxxxxxxxx, pracovních xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx center xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxx místo a provozování xxxxxxxxxx systému x xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodních činností xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
d) |
xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v článku 12; |
|
f) |
opatření x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pozic. |
3. Investiční xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodní xxxxxx xxxx být vypnut x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, aniž xx xxxxxxx podmínky xxxxxxxxxx řádné fungování xxxx.
4. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxx xxxxx provede xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx přezkumu xxxxxx.
Xxxxxx 15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx u všech xxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynů xxxx uskutečněním obchodu:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx parametry, x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finančními xxxxxxxx; |
|
b) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, která xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx evidence pokynů; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx vysokého xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxx hlášení, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1.
3. Investiční xxxxxx xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxx strategie xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xx předem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se obchodní xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx neaktivuje.
4. Investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx, jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jeho xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tolerance xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx například xxxx, xx xxxxxx xx investiční podnik xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxx, v níž xx xxxxxxx xx dodavatele, xxxxx xxxx třetími xxxxxxxx. Investiční xxxxxx xxxxxx tyto limity xxxxxxx a úvěrového xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx dopad xxxxxx xx xxxxxxxxx xxx v důsledku odlišných xxxxxx xxx a likvidity.
5. Investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx zablokuje xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx x xxx xxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, jestliže x xxxxxxxx xxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx podle xxxxxxx xxxxxxxxx u expozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx oddělením xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx podniku.
6. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx s pokyny, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx si xx xxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx na xxxxxxxxxx xxxx x xx výjimečných xxxxxxxxx použijí xx xxxxxxxxx obchod. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 16
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx povinen xx xxxx, xxx xxxxxx pokyny obchodním xxxxxxxx, v reálném xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx uskutečňuje xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx napříč xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx obchodník, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxxxx oddělení xxxxxxxx rizik xxxxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx rizik se xxxxxxxx xx nezávislé xxx ohledu xx xx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na obchodníkovi x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx korigovat na xxxxxxx správního xxxxx xxxxx xxxxxx 1.
3. Xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, včas xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx problémy x x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx, xxx příslušný xxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx mít xxxx xxxxxxx k pracovníkům, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx pro tyto xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx dobu xxxxxxxxxxx, xxx se v případě xxxxx xxxxxxxxxx s příslušnou xxxxxx pravomocí mohli xxxxxxxx xxxx xxxxxx.
5. Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zjišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím algoritmu. Xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxx zaveden xxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx po xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxx xxxxxxx x xxxx. Tyto xxxxxxx vytvářejí xxxx xxxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxx a pokynů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx musí xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 17
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 17 odst. 1 směrnice 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly po xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxx. Xx-xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření, xxxx může být xxxx jiné xxxxxx xxxx vypnutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx stažení z trhu.
2. Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx průběžné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního podniku x xxxxxxxx faktické xxxxxxxx.
3. Investiční xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a účetních informacích, xxx xxxx xxxxx, xxxxxx a konzistentní. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s informacemi xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a rizikových xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, kterým zasílá xxxxxx, xxxx makléři xxxx poskytovatelé xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, zúčtující xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx poskytovatelé xxxxx xxxx jiní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Investiční xxxxxx musí xxx xxxxxxx vypočítat x xxxxxxx xxxx xxxx nesplacenou xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a zákazníků.
4. X xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xx maximálních xxxxxxxx a krátkých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování xx xxxxxxx v jednotkách xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojů.
5. Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kteří x xxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxxxxx xx algoritmus x xxxxxxxx kontroly xxxxx.
Xxxxxx 18
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx IT x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx činnostem a rizikům, xxxx je xxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XX, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx; |
|
c) |
xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx XX. |
2. Investiční podnik xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx fyzické x xxxxxxxxxxxx bezpečnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx útoků xxxxx xxxx informačním xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xx účinná xxxxxx xxxxxxxx a řízení xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a spolehlivost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx bezpečnosti. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx se má xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx testy x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx útoky.
5. Investiční xxxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxxxxx identifikovat xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx důležitými xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právy xx xxxx xxxxxxx XX. Xxxxxxxxxx podnik xxxxx xxxxxx osob xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx IT xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx.
XXXXXXXX XXX
XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, xxx obchodování jeho xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx bylo x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx čl. 17 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxxxx 20
Xxxxxxxx poskytovatelů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(xx. 17 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 13, 15 x 17 x xxxxxxxxx x xxxxxxx čase xxxxxxxxx v článku 16. Xxxx xxxxxxxx a toto xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxx xxx xx xxxxxx kontrol xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu musí xxxxxxx xxxx projít xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx nastaví x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xxxx xxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx za xxxxx okolností x xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx nastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx uskutečnění xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrol xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxx limitech a limitech xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu. Xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky x xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx poskytovatele xxxxxxx elektronického xxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxx kontrol xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxx přísné xxxx kontroly prováděné x xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx.
Xxxxxx 21
Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx umožňovaly:
|
x) |
xxxxxxxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kód xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx osob, které xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s algoritmickým xxxxxxxxxxxx x xxxxxx oprávnění odesílat xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
automaticky xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx tento xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodovat, x xx za xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx jednotlivé zákazníky xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
automaticky xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxxx prahové xxxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xx xx použití xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu; |
|
e) |
zastavit xxxx xxxxxx přenášené jeho xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, není-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxxx přístupu xx x xxxxxxx x xxxx pravidly x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a řádného xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx. |
2. Xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx musí mít xxxxxxxx postupy x xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx trhu x xxxxx xxxxxxxxxx xx konkrétních xxxxxxx. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx schopen identifikovat xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, jež xx xx následek xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu a obchodní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to tím, xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx identifikační xxx.
4. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx („další xxxxxxxx“), xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx různé xxxx xxxxxx takto xxxx xxxxxxxxxx osob, xxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxx xxxx a zrušení, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxx xxxxxxx filtrace.
Xxxxxx 22
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 5 směrnice 2014/65/XX)
1. Poskytovatel xxxxxxx elektronického přístupu xxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx požadavky xxxxxxxxx v tomto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se týká xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx správy x xxxxxxxxxx struktury potenciálního xxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxxxxxxxx zákazník přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx potenciálního zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx čase. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx umožňuje x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx používat xxxxxxxx xxx obchodování xxxxxxx stran, xxxxxxx, xxx tento software xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx nařízení; |
|
d) |
kdo má x xxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu odpovědnost xxxxxxx xx činnostmi x xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v minulosti; |
|
f) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx potenciálního xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx potenciálního zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xxx finanční xxxxxxx vůči xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu; |
|
h) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu, xxxx-xx x xxxxxxxxx. |
3. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx další xxxxxxxx, xxxxxxx, aby potenciální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, než xx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx rámec xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx rámci xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
Xxxxxx 23
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(čl. 17 xxxx. 5 směrnice 2014/65/XX)
1. Poskytovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, a to xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxx, povahy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo strategií, xxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, vlastnické struktury, xxxxxxxxxx nebo bankovního xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxx, xxx xxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyjádřil xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx poskytovatele xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
KAPITOLA XX
XXXXXXXXXX PODNIKY XXXXXXXXX XXXX VŠEOBECNÝ XXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx všeobecný xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxx systémy, které xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx zúčtující xxxx (xxxx jen „xxxxxxxxx podnik“) používá x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 25
Xxxxxxxxx potenciálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s přihlédnutím x xxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxx činnosti. Xxxxx xxxxxxxxxxx zákazník zúčtování xx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
a) |
xxxxxxx xxxx, xxxxxx případně xxxxxxxxxxxx záruk; |
|
x) |
systémů xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
zamýšlené strategie xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xx umožňují xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s clearingovými službami, xxxxx xxxxxxxxx; |
|
e) |
xxxxxxxxx systémů x xxxxxxxx k informacím, jež xx xxxxxxxx dodržet xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, jenž xxx xx xxxxxxxxxx podnikem xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx, xxxxx případně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
provozních xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxx. |
2. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1. Xxxxxxx písemná xxxxxx xxxxx čl. 17 xxxx. 6 směrnice 2014/65/XX xxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, x xxx má zúčtující xxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx kritérií xxxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxx x xxxxxxxxx intervalu xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zúčtování, kteří xxxx kritéria xxxxxxxxx.
Xxxxxx 26
Xxxxxx xxxxx
(čl. 17 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxx x xxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx svá vlastní xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx i provozní a jiná xxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k limitům xxxxxxxxxx podle odstavce 1 x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx, přičemž xxxx xxxxxxxxxx vhodnými postupy xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxx limitů xxxxx, x xx prostřednictvím vhodné xxxxx v oblasti xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písemně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx zúčtování xxxxxxxx.
Xxxxxx 27
Xxxxxxxxx informací o poskytovaných xxxxxxxx
(xx. 17 xxxx. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1. Xxxxxxxxx xxxxxx zveřejní xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx své clearingové xxxxxx. Tyto xxxxxx xxxxxx xx přiměřených xxxxxxxxxx podmínek.
2. Xxxxxxxxx podnik xxxxxxxxx xxx potenciální x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zúčtování x xxxxxxxx ochrany a o nákladech xxxxxxxxx x xxxxxxx úrovněmi xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úrovních xxxxxxxx musí obsahovat xxxxx hlavních xxxxxxxx xxxxxxxx nabízených xxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx právu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx.
KAPITOLA V
ZPŮSOB XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX S VYSOKOU XXXXXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
Xxxxxx&xxxx;28
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
(xx.&xxxx;17 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s vysokou xxxxxxxxx, zaznamená xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o každém xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx 2 x&xxxx;3 přílohy XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik, xxxxx xxxxxxx xxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx s vysokou xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 za xxxxxxx xxxxxxxxx a formátů xxxxxxxxx xx čtvrtém xxxxxxx xxxxxxx 2 x&xxxx;3 xxxxxxx II.
3. Záznamy xxxxx xxxxxxxx 1 x&xxxx;2 xx xxxxxxxxxx xx dobu xxxx xxx od xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku.
Xxxxxx 29
Xxxxx x xxxxxxxx a použití
(xx. 17 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Xxxx xxxxxxxx vstupuje x xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx v Úředním věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx 3. xxxxx 2018.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxx rozsahu x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 19. července 2016.
Xx Xxxxxx
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 596/2014 xx xxx 16.&xxxx;xxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx trhu) x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x&xxxx;2004/72/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 1).
(3) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) č. 600/2014 xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx finančních nástrojů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;648/2012 (Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 84).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(5) Nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx dne 25. xxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pojmů pro xxxxx zmíněné xxxxxxxx (xxx xxxxxx 1 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
XXXXXXX I
Xxxxxxxx, jež xx xxxxx posoudit xxx sebehodnocení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 9 xxxx. 1
|
1. |
Xxx posuzování xxxxxx xxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xx relevantní, xxxx x xxxxx:
|
|
2. |
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx, je-li to xxxxxxxxxx, vzít x xxxxx:
|
|
3. |
Xxx posuzování složitosti xxx činnosti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxx:
|
PŘÍLOHA XX
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx o pokynech xxxxx xxxxxx&xxxx;28
Xxxxxxx 1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 2 x&xxxx;3
|
XXXXXX |
XXXX ÚDAJŮ |
DEFINICE |
||||||||||||||||
|
{ALPHANUM-n} |
Až x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxx xxxx. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXXXXXX_3} |
3 xxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxx xxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx XXX 4217. |
||||||||||||||||
|
{XXXX_XXXX_XXXXXX} |
Xxxxxx xxxx x&xxxx;xxxx xxxxx normy XXX 8601 |
Xxxxx a čas x&xxxx;xxxxx xxxxxxx: XXXX-XX-XXXxx:xx:xx.xxxxxxX.
Xxxx x&xxxx;xxxx xx hlásí x&xxxx;XXX. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x/x} |
Xx x-xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xx x xxxx může xxxxxx xxxxxxxx část |
Numerické xxxx pro kladné x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx.
|
||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x} |
Xx n-místné xxxx xxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||
|
{XXXX} |
12 alfanumerických xxxxx |
Xxx XXXX xxxxx normy XXX 6166. |
||||||||||||||||
|
{XXX} |
20 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx podle xxxxx XXX 17442. |
||||||||||||||||
|
{XXX} |
4 xxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx kód xxxx xxxxx normy ISO 10383. |
||||||||||||||||
|
{XXXXXXXX_XX} |
35 xxxxxxxxxxxxxxx znaků |
Tento xxxxxxxxxxxxx kód xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;6 a v příloze II [xxxxxxxxx technické xxxxx x.&xxxx;22 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;26 xxxxxxxx (XX) č. 600/2014]. |
Tabulka 2
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků
|
Č. |
Pole |
Popis |
Standardy x&xxxx;xxxxxx |
||||||||
|
1 |
Xxxxxxx xxxxx (xxxxx) xxxxxxxxx |
Xxxx xxxxxxx xxxxx (xxxxx) xxxxxxxxx. Pokud má xxxxxxxx více než xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx v tomto xxxx xxxxxxx jeho xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxxxxxx osoby (LEI), xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-140} |
||||||||
|
2 |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxx xxxxxxxx (všechna xxxxxxxx) xxxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxx více xxx xxxxx příjmení, uvádějí xx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx příjmení, xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx, že xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx identifikační xxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxxxxxxx xx xxxx pole xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-140} |
||||||||
|
3 |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx |
Xxx, který xx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxxx investičního xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx její identifikační xxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX). Xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx se {XXXXXXXX_XX}. X&xxxx;xxxxxxx souhrnných pokynů xx použije xxxxxx „XXXX“ xxxxx čl. 2 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/580&xxxx;(1). X&xxxx;xxxxxxx dosud xxxxxxxxxxxxx xxxxxx se použije xxxxxx „XXXX“ xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;2 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/580. Xxxx xxxx zůstane xxxxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxxxx podnik xxxx xxxxxxx zákazníka. |
{LEI} {NATIONAL_ID} „AGGR“ – xxxxxxxx pokyny „PNAL“ – xxxxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||
|
4 |
Xxxxx (jména) xxxxx jednající xx xxxx xxxxxxxxx |
X tomto xxxx xx xxxxx xxxx křestní xxxxx (xxxxx) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx tato osoba xxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx křestní xxxxx, přičemž xx xxxxxxxx čárkou. |
{ALPHANUM-140} |
||||||||
|
5 |
Příjmení xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx |
X tomto xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx (všechna příjemní) xxxxx jednající xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxx osoba xxxx než xxxxx xxxxxxxx, uvádějí se x&xxxx;xxxxx poli všechna xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx čárkou. |
{ALPHANUM-140} |
||||||||
|
6 |
Investiční xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx |
Xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx/xxxxxxxxx, xxxxx/xxxxx v rámci investičního xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;8 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590&xxxx;(2). Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx odpovídala xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx nesoucí primární xxxxxxxxxxx xxxxxx {XXXXXXXX_XX}. Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxx podle článku 8 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xx xxxx xxxx prázdné. |
{NATIONAL_ID} – xxxxxxx xxxxx {XXXXXXXX-50} – xxxxxxxxx |
||||||||
|
7 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx přijat xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx zpracováním x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||
|
8 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxx/xxxxxxx |
Xxxxxxxx, xxx xx jedná x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx, nebo k prodeji. U opcí x&xxxx;xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xx xxxxx uplatnit opci, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx prodává a získává xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx protistranou, která xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx cenných xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a získává xxxxxx xxxxxxx. Prodávající xx xxxxxxxxxxxx, která xxxxx xxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx úrokových xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Prodávající xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, a prodávající xx protistranou, xxxxx xxxxxxx inkasuje. U měnových xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx měnových xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx, jež xx xxxxx podle abecedního xxxxxx stanoveného x&xxxx;xxxxx XXX 4217, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx protistranou, xxxxx získává ekvivalent xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx protistranou, xxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx nástrojů xxx xxxxxx úvěrového xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx a swapcí xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, která zajištění xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx je kupující xxxxxxxxxxxx, která získává xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, a prodávající xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx dodává. U dohod x&xxxx;xxxxxxx úrokové sazbě xx kupující xxxxxxxxxxxx, xxxxx hradí xxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx s nabyvatelem xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx s převodcem xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jistiny xx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx a prodávající xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxx „XXXX“ – xxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
||||||||
|
9 |
Xxxxxxxxxxxxx kód xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
{XXXX} |
||||||||
|
10 |
Xxxx |
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx pokyn provede, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx. X&xxxx;xxxxxx stop xxxxx xxxx cenu dotčeného xxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx smluv tvoří xxxx prémie x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx. X&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx referenční xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (XXX) xxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx cena hlásí x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx v jednotkách xxxxxx xxxx. Xxxx-xx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xx xxxxxx pole „NOAP“. Pokud xxxx v daném xxxxxxxx xxxx k dispozici, xxx xxxx xx xx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx do xxxxxx xxxx „XXXX“. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx ani xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} x&xxxx;xxxxxxx, že xx cena vyjádřena x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxxxx procentním xxxxxxx xxxx výnosem. {DECIMAL-18/17} v případě, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx bodech. „PNDG“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxx. |
||||||||
|
11 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx jsou cena x&xxxx;xxxxxxxxxx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxxx podíl „YIEL“ – xxxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxx |
||||||||
|
12 |
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx |
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxx derivátová xxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx jedné xxxxxxx smlouvy, xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx dotčeného xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xx jedná x&xxxx;xxxxxx xx jeden indexový xxx. X&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxx o pohyb xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xx xxxx je xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx v tomto xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx polí 10 x&xxxx;26. |
{XXXXXXX-18/17} „1“ – x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxx. |
||||||||
|
13 |
Xxxx xxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx pokyn xxxx (xxxxx je cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx). |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
14 |
Xxxx xxxxxx 2 |
X xxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxx měnových xxxxx xx xxxxx složky 2 měna, x&xxxx;xxx xx denominována složka 2 xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxx, xx měnou xxxxxx 2 xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxx xx týká xxxxx xxxxx o úrokových x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
15 |
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxx XXXX xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxx ADR, XXX x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů xxx {XXXX} finančního xxxxxxxx, xx xxxx jsou xxxx nástroje xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kód {XXXX} xxxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxxx převést. U derivátů xxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nástrojem xxx XXXX podkladového xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. Xx-xx podkladovým xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx jedná x&xxxx;xxx XXXX příslušné akcie, x&xxxx;xxx xx xxxxxxx xxxxx na podkladovou xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx uvede kód XXXX xxxxxxxxxxxx závazku. V případě, xx je xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxx ISIN, xxxxx xx x&xxxx;xxx XXXX xxxxxx xxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxx nástrojem koš, xxxxxx se xxxx XXXX xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxx se uvádí xxxxxxxx, kolikrát je xx k uvedení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v koši xxxxxxxxx. |
{XXXX} |
||||||||
|
16 |
Xxxx xxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx podkladového xxxxxx), xxxx prodejní xxxx (xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx konkrétního xxxxxxxxxxxx xxxxxx), xxxx xxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxx o prodejní, xx kupní xxxx. X&xxxx;xxxxxx se xxxxx x:
U nástrojů xxx x&xxxx;xxxxx se xxxxx x:
Toto xxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo warranty. |
„PUTO“ – prodejní xxxx „XXXX“ – xxxxx opce „OTHR“ – nelze-li xxxxx, xxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xx xxxxxxxx xxxx |
||||||||
|
17 |
Xxxxxxxxxx xxxx |
X tomto xxxx xx uvede xxxxxx stanovená cena, xx xxxxxx xxxx xxxxx držitel xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxx uvede, xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxx xx xxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13}x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-11/10} v případě, xx je xxxx xxxxxxxxx procentuálním xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} v případě, xx je xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. „XXXX“ x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. |
||||||||
|
18 |
Xxxx realizační xxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
19 |
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx případné xxxxxx předem x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx obdržena xxxx poskytnuta prodávajícím. Pokud xxxxxxxxxxx xxxxxx platbu xxxxxx, je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Pokud xxxxxxxxxxx poskytl xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx navýšení xxxx xxxxxxx pomyslné xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xx jako xxxxxx. |
{XXXXXXX-18/5} |
||||||||
|
20 |
Xxxx xxxxxx |
Xxxxxxxx, xxx xx smlouva vypořádána xxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx-xx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxx „OPTL“. Toto pole xx třeba xxxxxxx xxxxx u derivátů. |
„PHYS“ – xxxxxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostředcích „OPTN“ – xxxxxx vypořádání xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx xxxxxxx |
||||||||
|
21 |
Xxxx xxxxxxxxx xxxx |
Xxxxx, zda xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx k pevně xxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx), x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx datům (bermudský xxxx) nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxx styl). Toto xxxx xx týká xxxxx xxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx opce „ASIA“ – xxxxxxx opce „BERM“ – xxxxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxx xxxxxx xxxxx |
||||||||
|
22 |
Xxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx dluhových xxxxxxxx xx stanoveným xxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
||||||||
|
23 |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx finančního xxxxxxxx. Xxxx xxxx se xxxx xxxxx derivátů xx xxxxxxxxxx xxxxx vypršení xxxxxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
||||||||
|
24 |
Xxxx xxxxxxxx |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx množství xxxxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx případů, xxx xx xxxxxxxx vyjádřeno x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||
|
25 |
Xxxxxxxxxx notace |
Udává, xxx xx hlášené množství xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxx xxxxxxx |
||||||||
|
26 |
Xxxxxxxxx množství |
Počet xxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových xxxxx x&xxxx;xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xx rozpětí xx množství dáno xxxxxxx xxxxxxxx vsazenou xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx toto číslo xxxxxxxx absolutní xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx se xxxx kladné. U swapů úvěrového xxxxxxx (CDS) odpovídá xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} v případě, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxxxxxx vyjádřeno x&xxxx;xxxxxxx xxxx nominální hodnotě. |
||||||||
|
27 |
Datum x&xxxx;xxx |
Xxxxx a přesný xxx xxxxxxxx xxxxxx anebo xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodovat. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 3 a tabulkou 2 xxxxxxx nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/574&xxxx;(3). |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx „xxxxxxxx“ xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||
|
28 |
Další xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, podmínky xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poslal. |
Volný xxxx |
Xxxxxxx 3
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a provedených xxxxxxxx
|
X. |
Xxxx/xxxxx |
Xxxxx |
Xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
1 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxx/xxxxxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, x&xxxx;xx podle xxxxxx x&xxxx;xxxx 8 x&xxxx;xxxxxxx 2. |
„XXXX“ – pokyn x&xxxx;xxxxxx „XXXX“ – pokyn x&xxxx;xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
2 |
Xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxx členem, xxxxxxxxxx xxxx zákazníkem xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx párováním xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx 38 směrnice 2014/65/XX xxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxx čl. 4 xxxx.&xxxx;1 xxxx 6 xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx pokyn xxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxx, účastníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet, uvede xx x&xxxx;xxxxx poli, xx xx obchod xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx postavení. |
„DEAL“ – xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx „XXXX“ – xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx xxx xxxxx xx obchodního xxxxxxx zadán x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;17 a 48 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx x&xxxx;xxxxx jiné xxxxxxxx xxxxx článku 3 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575&xxxx;(4). |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx podniku |
Kód používaný x&xxxx;xxxxxxxxxxxx osoby/algoritmu, která/který x&xxxx;xxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Xx-xx xx xxxxxxxxx xxxxxxx odpovědná xxxxxxx osoba, označí xx {XXXXXXXX_XX}. Xx-xx za xxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;9 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. Je-li xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx více xxxx xxxx xxxxx spolu x&xxxx;xxxxxxxxx, určí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx algoritmus, xxxxx ponese xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;9 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590, x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxx se xxxx pouze prováděných xxxxxx. |
{XXXXXXXX_XX} – xxxxxxx xxxxx {XXXXXXXX-50} – algoritmy |
||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Identifikační xxx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodního systému xxxx jinému investičnímu xxxxxxx. |
Xxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxx xx xxxxxxxxxx systému xxxxx jiný investiční xxxxxx, a to xx xxxxxxxxxxx, že xx xxxxx xxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx jedinečný. |
{ALPHANUM-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Identifikační xxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxx xxxxx. |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podnikem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx/xx něhož jej xxxxxxxxxx xxxxxx podávající xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx tímto jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx systémem. |
{ALPHANUM-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Identifikační kód xxxxxxxx pokynu |
Kód xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx/xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx. |
X xxxxxxxxxxxx xxxxxxx: {XXX} X&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx: {XXX} |
||||||||||||||||||||||||
|
8 |
Xxxx xxxxxx |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx prodejní xxxx, xx kterou xxxx xxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu. Xxxx xxx xxxxxx nebo xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxx xxx limitní xxxx nebo x&xxxx;xxxxxx xxx stanovené ceny xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx x&xxxx;xxxxx poli uvádí xxxxxx xxxx (xxxxx xxxxxx dirty xxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx) použitá xxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx, zaznamená xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx, xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13}x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx měny. {DECIMAL-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx vyjádřena xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Xxxx, x&xxxx;xxx xx xxxxxxx cena |
Měna, v níž xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx finančního xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx (pokud xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx). |
{XXXXXXXXXXXX_3} |
||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Xxxxxx notace |
Udává, xxx xx cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, výnosem xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx bodech. |
„MONE“ – xxxxxxx xxxxxxx „XXXX“ – xxxxxxxxxxxx xxxxx „XXXX“ – xxxxx „XXXX“ – bazické xxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Xxxxx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx tato xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, uvede xx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Xxxx cena |
Cena, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxx. X&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nezávislými na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v tomto poli xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx pole xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx vyjádřena x&xxxx;xxxxxxx hodnotě. Pokud xx xxxx hlásí x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx hlavní měny. {DECIMAL-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, že je xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Xxxxxx xxxxxxx xxxx (xxxxxx limit xxxxx) |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx nejnižší xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/13} v případě, xx je cena xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx cena xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx. {XXXXXXX-11/10} x&xxxx;xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílem xxxx xxxxxxx. {XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxx vyjádřena x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
15 |
Xxxxxxxxx množství, xxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zbývá x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx dotčený xxxxx xxxx xxxx. X&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxx k částečnému xxxxxxxxxx xxxxxx, se xxxxx x&xxxx;xxxxxxx objem xxxxxxxxx xx tomto částečném xxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx rovna počátečnímu xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnotě. |
||||||||||||||||||||||||
|
16 |
Zobrazované množství |
Množství xxxxxxxxx v evidenci pokynů (xxxxxx xxxxxxxx skrytému). |
{DECIMAL-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} v případě, xx xx množství xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
17 |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
X případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx x&xxxx;xxxxx poli uvede xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jednotek. {DECIMAL-18/5} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno x&xxxx;xxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
18 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx přijatelné xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx; může sestávat x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx obvykle xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} x&xxxx;xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} v případě, xx xx množství xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
||||||||||||||||||||||||
|
19 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx provedení. Není-li xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXX-18/17} v případě, xx xx xxxxxxxx vyjádřeno xxxxxx xxxxxxxx. {XXXXXXX-18/5} v případě, xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx hodnotě. |
||||||||||||||||||||||||
|
20 |
Minimální xxxxxxxxxxxx xxxxx platí xxxxx xxx první xxxxxxxxx |
Xxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx objem xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxx 19 xxxxxxx, xxx xxxxxxxx prázdné x&xxxx;xxxx xxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
21 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx, zda xx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx zadán x&xxxx;xxxxxxxxxx/xxxxxxx, xx jejímž/jehož základě xxxxxx oproti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
22 |
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (Xxxx-Xxxxxxxxx Prevention) |
Udává, zda xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx ochrany před xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx-xx na opačné xxxxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxx týmž xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
23 |
Xxxxx x&xxxx;xxx (xxxxxx xxxxxx) |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas zadání xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo jinému xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx „sekundou“ xx xxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
24 |
Xxxxx a čas (obdržení xxxxxx) |
Xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx xxxxx hlášení týkajících xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx tohoto obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx „xxxxxxxx“ xx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
25 |
Xxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx 26 přiřadit xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx pořadí. Toto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxx druh události, xxxx být x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx konzistentní, xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx časovým xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xx xxxx den, xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx. |
{XXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
26 |
Xxxx xxxxx, xxxxx, zrušení, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx úplné xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxx xxxxx: xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
„XXXX“ – nový xxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxx xxxxx: pokyn, xxxxx xx stává xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxx stanovená podmínka. |
„TRIG“ – spouštěný xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx zákazníkem obchodního xxxxxxx: xxxxxxxx xx xxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxx z vlastního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx): xxxxx xxxx xxxxxxx z vlastností xxxxxx xxxxxxx systémem XX xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. Xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v evidenci xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxxxx tržní xxxxxxx (xxxxxxxxxxx) |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx (xxxxxxx zásahem): xxxxx xxxx některá x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx změněna xxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxx xxxxxxx. Spadají sem x&xxxx;xxxxxxx, kdy xx xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s IT x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – pokyn xxxxxxxx tržní operací (xxxxxxx zásahem) |
||||||||||||||||||||||||||
|
Změna stavu x&xxxx;xxxxxxx člena, účastníka xx zákazníka obchodního xxxxxxx. Xxxxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx aktivace a deaktivace. |
„CHME“ – změna xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx, účastníka xx zákazníka xxxxxxxxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxx v důsledku xxxxxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx zrušen x&xxxx;xxxxxxx člena, účastníka xx zákazníka xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“ – pokyn xxxxxx z podnětu člena, xxxxxxxxx či xxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému |
||||||||||||||||||||||||||
|
Pokyn zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxx i případy xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;17 a 48 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
„XXXX“ – xxxxx xxxxxx xxxxxxx operacemi |
||||||||||||||||||||||||||
|
Zamítnutý xxxxx: pokyn, xxxxx xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zamítl. |
„REMO“ – xxxxxxxxx xxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxx, xxxxx je xx uplynutí platnosti xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – pokyn, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx: pokyn xxxxx xxxxxxxx xxxx, a v jeho xxxxx xx xxxxx xxxxx realizovat určité xxxxxxxx. |
„XXXX“ – částečně xxxxxxxxxx pokyn |
||||||||||||||||||||||||||
|
Uspokojený xxxxx: xxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx realizovat. |
„FILL“ – xxxxxxxxxx xxxxx {XXXXXXXX-4} xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
27 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxx |
Xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx investiční podnik xx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxxxxxxx podle článku 11 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590. |
„SSHO“ – xxxxxx xx krátko xxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx provádí obchod xx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx určit, xxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xx krátko, xxxxxx xx v tomto xxxx „XXXX“. |
„XXXX“ – xxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx xx xxxxxx týká xxxxxxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx stanovené článkem 4 xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/590, xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podnik xx xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičním podnikem. Toto xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;236/2012&xxxx;(5) a prodávající xx xxxxxxxxxxx podnikem xxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxx xxxx xx xxxx xxxxx provedených pokynů. |
„SELL“ – xxxxxxx xx x&xxxx;xxxxxx xx krátko „UNDI“ – xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
28 |
Xxxx x&xxxx;xxxxxxx |
Xxxxx, xxx xxx xxxxxx proveden x&xxxx;xxxxxxxxxxxx výjimkou x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 4 x&xxxx;9 xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;600/2014. X&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
X&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
Xxxx xxxx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx jeden xxxx xxxx z těchto xxxxxx:
|
||||||||||||||||||||||||
|
29 |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému. Není-li xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-50} |
||||||||||||||||||||||||
|
30 |
Xxxxxxxxxxxxx kód obchodu x&xxxx;xxxxxxxxx systému |
Alfanumerický xxx, xxxx obchodní systém xxxxxxxxx obchodu x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;12 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/575. Xxxx xxxx se týká xxxxx pokynů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-52} |
||||||||||||||||||||||||
|
31 |
Xxxx xxxxxxxxx |
Xxxx-Xxx-Xxx (xxxxx platný jeden xxxxxxxx den): platnost xxxxxx xxxxxx xx xxxxx obchodního xxx, x&xxxx;xxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – platnost jeden xxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx): xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xx xx okamžiku, kdy xxxx xxxxxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx do zrušení |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good-Till-Time (xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku): platnost xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx okamžik x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – platnost xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xxxx-Xxxx (pokyn xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxx): xxxxxxxx pokynu xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx konce xxxxxxxxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good-Till-Specified Xxxx xxx Time (pokyn xxxxxx xx určeného xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx): xxxxxxxx pokynu xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx Xxxxx Time (pokyn xxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxx): xxxxx xx xxxxxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx okamžiku x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx After Xxxx (xxxxx platný xx xxxxxxxxxxx xxx): xxxxx xx xxxxxxx xx od začátku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx dne |
||||||||||||||||||||||||||
|
Good After Xxxxxxxxx Xxxx xxx Xxxx (xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx): xxxxx xx xxxxxxx xx xx xxxxxx určeného xxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxx. |
„XXXX“ – xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx okamžiku xxxxxxxx xxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxxxxxx-Xx-Xxxxxx (okamžité xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxx): xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx zadání xx evidence xxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx, xxx xxxxx xx xx možné) x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů, xxx čekal na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx množství (xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx). |
„XXXX“ – okamžitě xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx-Xx-Xxxx (xxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx): pokyn xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx do evidence xxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx jej xxx xxxxxxxxx xxxx: xxxxx xxx xxx uspokojit xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xx zamítne, a nemůže xxx být xxxxxxxx. Xxxx: xxxxxxxx xxxxx označení xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx modely, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. |
„X“ – Xxxx-Xx-Xxxx xxxx {XXXXXXXX-4} xxxxx, xxxxx xxxxx obchodní xxxxxx xxx xxxx vlastní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
32 |
Xxxxxxx xxxxxx |
Xxxx Xxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxx (xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx): xxxxx xx pokyn xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. |
„XXXX“ – xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx uzavírací xxxx |
||||||||||||||||||||||||
|
Xxxxx Xxx Xxxxxxx (xxxxx xxxxxx xxx xxxxx): xxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxx pouze ve xxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxx stanovit xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxx pokyn xxxxx, xxxxx xx např. x&xxxx;xxxxxxxxx x/xxxx uzavírací xxxxx x/xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx). |
„XXXX“ – platný xxx aukci |
||||||||||||||||||||||||||
|
Valid Xxx Xxxxxxxxxx Trading xxxx (xxxxxx pouze xxx xxxxxxxxxxx obchodování): xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodování. |
„VFCR“ – platný xxxxx xxx kontinuální xxxxxxxxxxx |
||||||||||||||||||||||||||
|
Xxxx: xxxxxxxx xxxxx označení, xxx jsou jedinečná xxx určité obchodní xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-4} xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx svou xxxxxxx xxxxxxxxxxx nepoužívá V tomto xxxx xx, je-li xx xxxxxxxxxx, xxxxxx více xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx k jejich oddělení xxxxxxx xxxxx. |
||||||||||||||||||||||||||
|
33 |
Xxxxx x&xxxx;xxx xxxx platnosti |
Toto xxxx xx xxxx časového xxxxxxx udávajícího xxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxxx odstraněn x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx for xxx: xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx před xxxxxxx. Xxxx xxxx time: xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxx stanovený x&xxxx;xxxxxx. Xxxx xxxx date: xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx časového xxxxxxx na okamžik xxxxxxxxxxxxx xxxx půlnocí. Good xxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx: datum x&xxxx;xxx, xx xxx xxxxx. Xxxx xxxxx xxxx: xxxxx zadání a stanovený xxx, kdy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx date: xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx po půlnoci. Good xxxxx xxxxxxxxx date xxx time: xxxxxxxxxx xx stanoveným datem x&xxxx;xxxxx, kdy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxx Cancel: konečné xxxxx a čas, kdy xxxx xxxxx automaticky xxxxxxx xxxxxxx operacemi. Jiné: xxxxxx razítko pro xxxxxxxx xxxxx druh xxxxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} Xxxxx xxxxxxxxxxx míst xx „sekundou“ xx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2 xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxx (XX) 2017/574. |
||||||||||||||||||||||||
|
34 |
Xxxxxxxx xxxxx |
Xxxxx, xxx se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx podle xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;3 nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/575. |
„Xxx“ „Xx“ |
||||||||||||||||||||||||
|
35 |
Xxxxx informace x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx pokynu, jež xxxxxx: xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx takové xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx systém xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxxxxxx porozuměl xxxx, xxx x&xxxx;xxxxxxx nakládat; xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx pak xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx a podrobnosti, xxxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zpětnou xxxxx o tom, jak xxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxx xxxx |
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/580 xx xxx 24. xxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 600/2014, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx uchovávání xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx xxxxxx 193 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/590 xx xxx 28. xxxxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxx xxxxxx 449 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/574 xx xxx 7. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodin (xxx xxxxxx 148 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/575 xx dne 8. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx obchodních xxxxx (viz xxxxxx 152 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady (XX) x.&xxxx;236/2012 xx xxx 14. března 2012 o prodeji xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvěrového xxxxxxx (Xx. xxxx. X&xxxx;86, 24.3.2012, x.&xxxx;1).