XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2018/66
ze xxx 29. září 2017,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2016/1011, xxxxx xxx x xxxxxxxxx, xxx má být xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxx xxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxx
(Xxxx x významem xxx EHP)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
s ohledem xx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (XX) 2016/1011 xx dne 8. xxxxxx 2016 x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx ve finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx smlouvách xxxx x xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxx xxxxxxx 2008/48/XX x 2014/17/XX x xxxxxxxx (XX) x. 596/2014 (1), x xxxxxxx xx xx. 20 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx nařízení,
vzhledem k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na referenční xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx s nařízením (XX) 2016/1011 jako referenční xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx významu. Xx xxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx derivátů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx počítaly stejným xxxxxxxx x xxxx Xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx v členských xxxxxxx a jednotné používání xxxxxxxx (XX) 2016/1011. |
|
(2) |
Xxx xxxx zajištěna xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, měly xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jmenovitá hodnota xxxxxxxx a čistá xxxxxxx xxxxx investičních xxxxx xxxxxxxx s využitím regulačních xxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxx zohledněny xxx xxxxx xxxxxx xx xxxx finanční xxxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxx investiční xxxxx, xxx nepřímé xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Pokud určitý xxxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx odkazuje na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx vzít xxxx xxxxxxxxxxx odkazování x xxxxx xxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx určitou xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výhradně na xxxx referenční xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx ho přímo xxxxxx a měřit xxxxxxxxx xxxxxxxx v celé Xxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxxx subjektů xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx kolektivního investování xx celková xxxxxxxxx xxxxxxxxx částka v peněžní xxxxxxx zmíněná x xxxxxxx 14 tabulky 3 x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/585 (2).
Xxxxxx 2
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx derivátů, xxx xxxxxxx čl. 20 odst. 6 xxxx. x) nařízení (XX) 2016/1011, xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx 20 xxxxxxx 2 v příloze nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/104 (3). Pokud xx xxxx jmenovitá xxxxxxx tam uvedená xxxxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx rovna xxxxxxxxx xxxxxxx.
X xxxxxxx indexových transakcí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xx jmenovitou xxxxxxx xxxxxxx indexační faktor xxxxxxxx x xxxxxxx 89 xxxxxxx 2 x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/104.
Xxxxxx 3
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx. 20 xxxx. 6 písm. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 xx buď:
|
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX (4): xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx vykázaná x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx. 68 odst. 2 uvedené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX (5): nejnovější xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 104 xxxx. 1 xxxx. x) nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci xxxxxxxx (XX) x. 231/2013 (6). |
Xxxxxx 4
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx částek x xxxxxx
Xxxxxx-xx částky nebo xxxxxxx xxx výpočet xxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na referenční xxxxxxx xxxxx xxxxxx 1, 2 a 3 x xxxxxxxxx, xxxx jsou neúplné, xxxxxxx se celková xxxxxxx xxxxxxx x xx. 20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xx. 24 odst. 1 xxxx. a) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx a částek xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx veřejně xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a spolehlivé.
Administrátor využívající xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx dostupných xxxxx.
Administrátor xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx údaje xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu písemné xxxxxxxxx použitých xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx. 24 xxxx. 3 xxxxxxxx (XX) 2016/1011.
Xxxxxx 5
Xxxx
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx 1, 2 x 3 xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx hodnoty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx, který zveřejňuje Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx 6
Xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxx použita xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxx hodnotami xxx účely xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx čl. 20 xxxx. 1 x xx. 24 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 xxx:
|
x) |
xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx či xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx být odhadnuta xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
celková xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnota dotčeného xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxxxxxx fondu vydělená xxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx váha xxxx referenční xxxxxxx xxxx xxxxxx ani xxxxxx být odhadnuta. |
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
V Bruselu xxx 29. xxxx 2017.
Xx Xxxxxx
předseda
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1) Úř. xxxx. L 171, 29.6.2016, s. 1.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/585 xx xxx 14.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) č. 600/2014, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxx xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx (Úř. věst. L 87, 31.3.2017, x.&xxxx;368).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/104 xx xxx 19.&xxxx;xxxxx&xxxx;2016, xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) x.&xxxx;148/2013, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;648/2012 o OTC xxxxxxxxxx, ústředních xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy týkající xx xxxxxxxxxxx údajů, xxxxx mají být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů (Xx. xxxx. X&xxxx;17, 21.1.2017, x.&xxxx;1).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2009/65/XX xx xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2009 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx a správních předpisů xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (Xx. věst. X&xxxx;302, 17.11.2009, x.&xxxx;32).
(5) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/EU ze xxx 8. června 2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/ES x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (ES) x.&xxxx;1060/2009 a (EU) x.&xxxx;1095/2010 (Xx. xxxx. X&xxxx;174, 1.7.2011, x.&xxxx;1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) x.&xxxx;231/2013 xx dne 19.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2012, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx (Xx. xxxx. L 83, 22.3.2013, x.&xxxx;1).