XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2018/1618
xx dne 12. xxxxxxxx 2018,
xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) č. 231/2013, pokud xxx x xxxxxxxxxx depozitářů xxxxxxxx xx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2011/61/XX xx dne 8. xxxxxx 2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (1), x xxxxxxx xx čl. 21 odst. 17 xxxx směrnice,
vzhledem k těmto xxxxxxx:
(1) |
X xxxxxxxx odlišných xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx Xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxx klienty xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx (XXX) x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, před xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti. Xx xxxxx zajistit xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2011/61/XX, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2011/61/EU. |
(2) |
X xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na oddělení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) x. 231/2013 (2) xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx depozitáři, xxxxx xxxx na xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx povinnost xxxxxxxxxx samostatný xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx-XXX, xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx, xxx xx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, by tato xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx držet xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxx xxxxx XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx převoditelných cenných xxxxxx (XXXXXX), na xxxxxxxxx účtu. Xxxxx xxxxxxxx xxxx by xxx xxxx vylučovat xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx klientům xxxxx strany. V případech, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dále, xx další opatrovatel xxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxx xxxx vylučovat xxxxxxxxxxxx xxxxxx dalšího xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxxxxxxx opatrovatele, xxxxx x xxxxxx, která xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx je xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investorů. |
(3) |
Aby xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stranami, na xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx četnost xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx-XXX a třetí xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx opatrování svěřena xxxx v opatrovatelském řetězci, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací depozitáři. Xxxxx toho xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx záviset xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxx souhrnném xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx aktiv patřících xxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxx xxxx xxxxxx xx stejném xxxxxxxxx xxxx xxxx aktiva XXX. |
(4) |
Xxxxxxxxx xx xxx xxx možnost nadále xxxxxx plnit xxx xxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxxxx xxxxx, která patří xxxx klientům-AIF, xxxxxxxxxx xx třetí stranu. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxx evidenci xx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx-XXX xxxx jménem xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx (XXXX), který xx XXX xxxxx, x xxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx třetí xxxxxxx, xxxxx uvedenému xxxxxxxxxxx XXX. |
(5) |
X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx pověřeny xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvou. Tato xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx nezbytná xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a požadavky xxxxxxxx 2011/61/EU x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013. Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx by xx xxxx měli formálně xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx straně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. V takovém případě xx xxxx být x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx stranou x xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx. |
(6) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx své funkce, xx xxxxxxxx posílit xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xx to, xxx xx xxxxxxxxx x Xxxx xx xxxx xx. Mělo xx xx požadovat, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx finanční nástroje xxxxx XXX správně xxxxxxxxxxx v účetnictví xxxxx xxxxxx a zda jsou xxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx v opatrování. Pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx třetí xxxxxx xxxx podávat xxxxxxxx x xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxx držená v opatrování xxx klienty-AIF xxxxxx xxxxxxxxxx. |
(7) |
X xxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s péčí a opatrností x xxxxxxxxx delegování úkolů xxxxxxxxxx by depozitář xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxx xxxx Unii, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx posuzující xxxxxxxxxxx právo xxxxx xxxx, x xxx xx xxxx třetí xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxx xxxxxxxxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx odvětvových svazů xxxx xxxxxxxx firem xxx každou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx depozitářů. Xxxxxxxxx by xxxx xxx zajistit, aby xxx xxxxx strana xxxxxxxxxxx xx xxxx Xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx právu dané xxxxx xxxx, které xx mohly ovlivnit xxxxxx xxxxx xxxxxxx-XXX xxxxxxxxxx. |
(8) |
Xxx xxxx depozitáři xxx přizpůsobit se xxxxx požadavkům obsaženým x xxxxx nařízení, xxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx. |
(9) |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx tímto xxxxxxxxx xxxx v souladu xx xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (3). |
(10) |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Evropského xxxxxx pro xxxxx xxxxxx. |
(11) |
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) x. 231/2013 by xxxxx mělo xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změněno, |
PŘIJALA XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 xx xxxx takto:
1) |
Xxxxxx 89 xx mění xxxxx:
|
2) |
x xxxxxx 98 xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx 2x, xxxxx xxx: „2x. Xxxxxxx, xxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxx stranu, xxx xxxxxx v opatrování xxxxxx xxxxxxx – xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx – tohoto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tato xxxxxxxxxx:
|
3) |
Článek 99 se mění xxxxx:
|
Xxxxxx 2
Xxxx xxxxxxxx vstupuje x xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx 1. xxxxx 2020.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 12. xxxxxxxx 2018.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX ze xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) č. 1095/2010 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;174, 1.7.2011, x.&xxxx;1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013 xx xxx 19. prosince 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, depozitáře, pákový xxxxx, transparentnost x&xxxx;xxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, x.&xxxx;1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx ESMA, 20.7.2017, 34&xxxx;45&xxxx;277.