XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2019/820
xx xxx 4. února 2019,
xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady (XX) x. 345/2013, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady (XX) x. 345/2013 xx xxx 17. dubna 2013 x evropských xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (1), x xxxxxxx xx xx. 9 xxxx. 5 xxxxxxxxx nařízení,
vzhledem x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxx byla xxxxxxxxx účinná kontrola x xxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx je vznik xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx. |
|
(2) |
V xxxxxxxxxxx x kvalifikovanými xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx druhy střetu xxxxx liší x xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob. Aby xx rozpoznávání střetů xxxxx v xxxxx xxxxxxxx usnadnilo, je xxxxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxx, u xxxxx xx má za xx, xx ke xxxxxxx zájmů vedou. Xxxxx seznam by xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx střetu xxxxx, který může x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx rizikového kapitálu xxxxxx. Xxxxx střetu xxxxx xx proto xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx finanční xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx konkrétní xxxxx xx xxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zapojené xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx kapitálu x xxxxxx xxxxxxxxx. S xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investorů x Xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a řešení, xx xxx xxx x xxxxx jejich xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx uveden xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X xxxxx předcházení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zátěži x xx snaze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx střetů xxxxx xxxxxxxxxxxx povaze, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(4) |
Postupy a xxxxxxxx stanovené x xxxxx politik v xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx xxx x xxxxxxx zájmů kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx případě xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxx zájmy xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx by xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx x tomu, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx předejít xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx vykonávána xx xxxxxxxx jak xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxxxxx se výkonu xxxxxx hlasovacích xxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů rizikového xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx vypracovat xxxxxxxxx x účinné strategie x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x jimi xxxxxxxxx opatření. |
|
(6) |
K zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx by poskytované xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Vzhledem x přirozeným rizikům xxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx kritéria xxx xxxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx internetových xxxxxxxxx. |
|
(7) |
Xxx xx správci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx mohli xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nařízení xxxxxxxx x xxxx xxxxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Druhy střetu xxxxx
Xxx xxxxx xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) č. 345/2013 xx xx xxxxx střetu zájmů xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx kapitálu, xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx kvalifikovaný xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxxxxxxx xxxxxxx správcem xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx která xx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
|
x) |
pravděpodobně získá xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhne xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxxxxxxxx fondu rizikového xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kvalifikovanému xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx zájem xx odlišný xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx xx xxxxxxxx transakce xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x tento zájem xx xxxxxxx od xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx investorů; |
|
d) |
xx finanční xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxx stejné xxxxxxxx xxx kvalifikovaný xxxx xxxxxxxxxx kapitálu, jiný xxxxxxx kolektivního investování, xxxxxx XXXXXX, xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx nebo obdrží xxxxxxxx poplatek xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx čl. 24 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) x. 231/2013 (2); |
|
x) |
xxxxxxxxx x má xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx portfolio xxx, xxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx investory nevýhodné, xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového kapitálu. |
Xxxxxx 2
Xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx
1. Správce xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, provádí x xxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx formulovanou x xxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx x odstavci 1 xxxx x souladu x xxxxxxx 1 xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, a xxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 3
Postupy a xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, jejich xxxxxx x xxxxxxxxx
Opatření, xxxxx mají být xxxxxxx, x postupy, xxxxx je xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xx. 2 xxxx. 2 xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxx výměny xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xxxx subjekty uvedenými x článku 1, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxx usnadnit; |
|
x) |
xxxxxxxx dohledu xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedenými v xxxxxx 1, jejichž xxxxx xx xxxxx xxxxxx do xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxx 1, xxxxx xx zabývají xxxxxxxxx xxxxxx činností, xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vznikat xxxxx xxxxx; |
|
d) |
zabránění xxxxxx xxxx subjektům xxxxxxxx x článku 1, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx 1, aby xx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx činností xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx 4
Řízení důsledků xxxxxx zájmů
Xxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xx. 2 odst. 2 x xxxxxx 3 xxxxxxxxxxx x xxxx, xxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx rizikům xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxx investorů, xxxxxxxxx správci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx kroky:
|
a) |
xxxxxxxxxx informují xxx vrcholné xxxxxx xx xxxx příslušný xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
přijmou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx opatření x xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx investorů. |
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxxxxx, xxxxx xxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x portfoliu kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxx, a xxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxx xx společnostech; |
|
x) |
zajištění xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
c) |
zabránění střetům xxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů plynoucích x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. |
3. Správci kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2 x xxxxxxxx xxxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx strategií.
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytují xxxxxxxxx uvedené x xx. 9 xxxx. 4 xxxxxxxx (EU) x. 345/2013 na xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX (3) x xxxx informace xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxx kvalifikovaných fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 1 poskytnout xxxxxxxxxxxxxxx internetových xxxxxxx x nemusí xx xxxxxxxxx investorovi xxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxx splněny xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
a) |
xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx adresa xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
investoři x xxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx přístup. |
Xxxxxx 7
Vstup x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xx 11. xxxxxxxx 2019.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxx xxxxxxx.
V Xxxxxxx xxx 4. xxxxx 2019.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 345/2013 xx xxx 17.&xxxx;xxxxx 2013 x evropských xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu (Úř. věst. L 115, 25.4.2013, s. 1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 xx xxx 19. prosince 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2011/61/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx, obecné podmínky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, depozitáře, xxxxxx efekt, xxxxxxxxxxxxxxx x dohled (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, s. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX xx dne 13.&xxxx;xxxxxxxx 2009 o koordinaci xxxxxxxx x správních xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX) (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;302, 17.11.2009, s. 32).