XXXXXXXX XXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
ze xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a provozní podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice
(Text x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Xxxxxxx o fungování Xxxxxxxx unie,
s ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES a 2011/61/EU (1), x&xxxx;xxxxxxx na xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 x&xxxx;xx.&xxxx;27 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/565&xxxx;(2) xx objevily xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx použití xx.&xxxx;59 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;60 x&xxxx;xxxxxxxx IV xxxxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, článku 65 x&xxxx;xxxxxxxx XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx chyby x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx odkazech, xxxxxxxxx v částech „Xxxxxxxxx xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx“. |
|
(3) |
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 xx proto xxxx xxx odpovídajícím xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 se xxxxxxxx takto:
|
1) |
V článku 1 se xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx XX x&xxxx;xxxxxxxx XXX xxxxxx 1 xx 4, xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, článek 65 a oddíly 6 až 8 x&xxxx;– jestliže xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx – také xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx XXXX tohoto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2009/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;6 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/EU (*1). (*1) Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX ze xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 o správcích alternativních xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/ES a 2009/65/ES x&xxxx;xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Xxxxxxx X&xxxx;xx xxxxxxxxx zněním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021.
Za Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 ze xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx (Xx. xxxx. X&xxxx;87, 31.3.2017, x. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX I
Vedení xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx činnosti
|
Povaha xxxxxxxxxx |
Xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx 44 až 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx se zákazníky |
Záznamy xxxxxxxx v čl. 25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx čl. 25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 odst. 2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/EU Články 54, 55 x&xxxx;56 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx obchody |
Záznamy upravené x&xxxx;xxxxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx a alokace xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v článku 69 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx nařízení |
|
|
Pokyny xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx záznamů o pokynech xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 tohoto nařízení |
|
|
Uchovávání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a zpracování xxxxxx |
Xxxxxxx upravené v článku 75 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx zákazníkům |
|||
|
Povinnost xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx podle xxxxxx&xxxx;59 až 63 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 59 xx 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx majetku xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podnikem |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 odst. 8 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx finančních xxxxxxxx zákazníků |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxx. x) směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx o investičním xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx podle xxxxxx&xxxx;47, 48 a 49 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 a 49 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx pro xxxxxxx |
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx (s výjimkou xxxxxxx) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx vydal (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx), xxxxx článků 44 x&xxxx;46 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxx, a iii) xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx nařízení |
|
|
Organizační xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx povinností podávané xxxxxxxxx orgánu |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 odst. 2 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx zájmů |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 tohoto nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle čl. 24 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx o řízení xxxxx podávané vrcholnému xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) a čl. 25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx o vyřizování xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx a opatření xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 26 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznamy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 odst. 5 xxxx. x) tohoto xxxxxxxx |
|