NAŘÍZENÍ XXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
xx xxx 21. dubna 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/EU, xxxxx jde o organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Smlouvu x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx xx xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 x&xxxx;xx.&xxxx;27 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxx směrnice,
vzhledem x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565&xxxx;(2) xx objevily chyby, xxxxx xxxxxxxxxx použití xx.&xxxx;59 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;60 x&xxxx;xxxxxxxx XX uvedeného xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, článku 65 a kapitoly XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx křížových xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Hodnocení xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx“. |
|
(3) |
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxx mělo xxx odpovídajícím xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/565 se xxxxxxxx xxxxx:
|
1) |
X&xxxx;xxxxxx&xxxx;1 se xxxxxxxx 1 nahrazuje xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx XX x&xxxx;xxxxxxxx XXX xxxxxx 1 xx 4, xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 x&xxxx;xxxxxx 6 xx 8 x&xxxx;– xxxxxxxx xx xxxxxxxxx ustanovení xxxxxx – xxxx xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx VIII tohoto xxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx poskytování služeb x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2009/65/ES x&xxxx;x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX xx xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Xxxxxxx X&xxxx;xx nahrazuje xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxx nařízení vstupuje x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských státech.
V Bruselu xxx 21. dubna 2021.
Za Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice (Xx. věst. X&xxxx;87, 31.3.2017, s. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX I
Vedení xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx záznamů, xxxxx xxxx xxxx investiční xxxxxxx v závislosti na xxxxxx své činnosti
|
Povaha xxxxxxxxxx |
Xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx obsahu |
Odkaz xx xxxxxx xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx v čl. 24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xx zákazníky |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx a přiměřenosti |
Obsah xxxxx čl. 25 odst. 2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 odst. 2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 54, 55 x&xxxx;56 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníků – Xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 až 70 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 67 xx 70 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx obchodovat |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx nařízení |
|
|
Uchovávání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníkům |
Obsah xxxxx xxxxxx&xxxx;59 xx 63 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 59 xx 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 odst. 8 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/EU Článek 2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a souvisejících poplatcích |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxx. x) směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx nástrojích x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx podle xxxxxx&xxxx;47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 a 49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 xxxxxx nařízení |
|
|
Propagační xxxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx ústních) |
Všechna xxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxxxx podnik xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx v ústní xxxxx), podle xxxxxx&xxxx;44 x&xxxx;46 tohoto nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 44 a 46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, ii) xxxxxxxx nástroj, jenž xxx doporučen, a iii) xxxxxx o vhodnosti podaná xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx dat |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx nařízení |
|
|
Organizační xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. f) xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 směrnice 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx povinností podávané xxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) a čl. 25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznam x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx |
Xxxxxxxxx podávané xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx o řízení xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 odst. 1 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx nařízení |
|
|
Zprávy xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx zprávy o interním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 a čl. 25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznamy o vyřizování xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx vyřízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 26 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx podle xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 odst. 5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|