XXXXXXXX XXXXXX V XXXXXXXXX PRAVOMOCI (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x ohledem na xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x změně xxxxxxx 2002/92/ES a 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 odst. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení xxxxxx xxxxxxxx by xx xxxx vztahovat xxxxxxx xx regulované xxxx, xxx xxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x organizované obchodní xxxxxxx xxxxx xx. 18 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx. Rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je podporován xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx tedy být xxxxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx trhů, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x obchodní xxxxxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx rozdíl xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxx xxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X cílem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by x rámci organizačních xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx opatření v xxxxxxx správy a xxxxxx, xxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx obsazení x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly by xxx stanoveny xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx společně xx sebehodnocením, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx táž xxxxxx. Některé organizační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx, xxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež mají xxx stanoveny x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxx hybridními systémy, xx xx měly xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx také měly x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx zvážena xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx hardware, xxxxxxxx x související komunikační xxxxxx, xxx k xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxx k řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx být případně x xxxx okolnosti, xxxxx nebyly výslovně xxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx doba xxx xxxxxxxxxx záznamů x sebehodnocení a xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxx ve směrnici 2014/65/XX.
(9) Mají-li xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X téhož xxxxxx xx případná xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx přijata xx xxxxxxxx, x xx za předpokladu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx vynaložených xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly xxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx přiměřené xxxxxxxxxxx zásady xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí a xxxxxxxxxxx prostředí xxxx xxxxxxx testování xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx by xxxx zajistit, aby xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx algoritmů používaných xxxxx xxxxxxxxx správně x v xxxxxxx x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx předpokladů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx navrženo xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx zajistit testovací xxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx umožnit xxxxxx, xxx mohli tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx xx xxxxxxx xxxxx podrobnosti, x xxxxx je prováděno xxxxxxxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy by xxxx xxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu. Xxxxxx xxxxxxx by xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Za dostatečnou xxxxxx xx xx xxxx považovat, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx k tomuto xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy by xxx xxx kladen xxxxxxxxx, xxx byli xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nastanou-li nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Poskytování xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx neurčenému xxxxx xxxx může xxxxxxxxxxxx xxx poskytovatele xxxx xxxxxx určité xxxxxx x určitým rizikem xx x z xxxxxxxx odolnosti a xxxxxxxx obchodního systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx měl xxx xx účelem řešení xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, že obchodní xxxxxx povolí sponzorovaný xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxx možnost xxxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx by xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx jejich xxxxxxx xxxxxx k tomu, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x určit xxxxxxxxx xxxxx, xxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx měly xxx xxxxxxxxxxxx rizikům xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x složitostí xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování a xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxx xx mělo xxx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxx xxxxxx x druhu xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx hladkého fungování xxxxxxxxxx trhů je xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jimiž se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx od xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx.
(20) Xxxxx ESMA xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx x přínosy x xxxxxxx si xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx článkem 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto nařízení xxxxxxx xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, které povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx vhodného testování xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xx za xx, xx xxxxxxxx xxxxxx povoluje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx zadávání a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx povolují nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením xxxxxxx xxxxxxxxxxx a nejméně jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU, x&xxxx;xx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxx parametrů xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx sebehodnocení xx xxxx xxxxxxx pěti xxx.
Článek 3
Správa x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx správu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx musí xxxxxxxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zásadního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde o postupy xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zjištěných xxx xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a provádět xx xxxxxxxxx a včas; |
|
d) |
oddělení úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxx dohled nad xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx účelem dosažení xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných nedostatků xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx přezkumu výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nesl xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx vysvětlení xxxxxxxx povinností obchodních xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx zásad a postupů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (dále xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx k této xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za systém xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, xxx xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký by xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx případnému xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování a obchodních xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání po xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx dovednosti xxxxxx pracovníků xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx zkušenosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vykonávat xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx týkající xx systémů, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx externě, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkala xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv xx xxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánu; |
|
b) |
se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx orgánům nebo xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny xxxxxxxxx, xxxx musí xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacitu xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx druhy xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Přijmou xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými povoleními, xxx xxx xxxx xxxxx vyžadují právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedenými x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, jež xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má potřebné xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx významný xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx povinnostmi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle potřeby xxxxxxxxx, xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jeho služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx k údajům xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a do xxxxxxxxxx prostor xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx členů a chráněných xxxxxxxxx a softwaru obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx splňuje xxxxxxxxx podle písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx vytvoří x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx havárii, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx provozní xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx případ, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx náhradním xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx a povinností xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx i poskytovatel xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx podpoří xxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxxx pravomocí xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v těchto xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vyžádají xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odst. 5 písm. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx xxxxxx, xxxxx xxxx nezbytné xx xxxxxxx povinností xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 písm. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx mohou jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy pro xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx obchodních xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx používání xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx ano, xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxx zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx posouzení.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a možný dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx posledního xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných případech xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx sankcí členovi, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx omezení xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní systémy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx let xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích uložených xxxxx členům. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx obchodování použijí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx tak, xxx xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež spravuje. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, jež xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx požadovat, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx systému.
3. Testování shody xxxxx fungování těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungovat podle xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx toky xxxxx z obchodního xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jsou xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxx zájmu, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx toky xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx poskytování xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx během xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro své xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx prostředí xxx xxxxxxxxx shody, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, jež xxxxx pro xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx reprezentativními xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je k dispozici xxxxx mimo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, v předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích testování xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx vyžadují, xxx xxxxxx stávající x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx shody.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 3 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Článek 10
Testování xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx členů vyžadují, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx potvrdili, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zabránění xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxxx a spravované xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx k selhání systémů, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx obchodů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx let.
Pro účely xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx x&xxxx;xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx z evidence pokynů x&xxxx;xxxxxx poobchodního xxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, xxxxxxxx xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx kapacity a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán o případných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx kapacity a o době xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx objemy xxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném čase, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, a případná jiná xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx xxx ohledu xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase sledují xxxx prvky:
|
a) |
jejich výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ohrožení řádného xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;2 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kapacity xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx správu systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí hlášení xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže brány xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, je-li xx nezbytné, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti se xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx systémy zátěžové xxxxx, v jejichž průběhu xxxxxxxx negativní scénáře x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx dochází x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx k selhání xxx xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx xxx stávajícím xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jež systém xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx popsané v odstavcích 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx a účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být schopny xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnost.
2. Mechanismy kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx se maximální xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX v rámci obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx článku 3 xxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx systémů, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx prostor, externích xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx třeba xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx a jeho xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxx, xxxxxx aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, hodnocení x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx opatření xx xxxxxxx výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx a důsledků, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx případné xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxx obchodního xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, xxx xxxx nezbytné v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx případném přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx narušení zásadně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx jsou zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy se xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx na základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, aby přezkum xxxxxx plánu kontinuity xxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx buď xxxxxxxxx hodnotitel, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx činnost, xxx xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx testování je xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx běžnou xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx fungování trhu x&xxxx;xxxxxxxx limitů xxxxxxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx jednoho xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy schopny:
|
a) |
požadovat xx kteréhokoliv ze xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit přístup xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx systému xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ústřední xxxxxxxxxxx, xxxxx to stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx xxxx než xxxxx xxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, a předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů provozovat xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx na členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx pro xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, včetně:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření podle xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx za xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx konkrétní xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní systémy xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx před xxxx zavedením a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, kdy xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vyčleněny xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxx průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx parametry xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodování xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx formě xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, s nímž xx v nich xxxxxxxxx, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx koncipovány xxx, xxx se zajistilo, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým uplatňováním xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx všech xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, jestliže xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxx na konkrétní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx přechodnou xxxx xx výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vhodné.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek poskytování xxxxxxx elektronického přístupu
(čl. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx jejichž základě xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx svým vlastním xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx a podmínek xxxx xxx promítnuty minimálně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povolení, a budou xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx kontroly uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx parametry, xxxxx xx xxxxxxxx xx kontroly xxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx směrnici 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) a (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost a limity xxxxxxxx xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx součástí jejich xxxxxxx xxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziku xxxxx xx informační xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vložením xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, potlačením xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxx, které xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, xxxxxxxxx xxxx potlačuje údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování neveřejných xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, z něj xxxx xxxxxx něj xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx záření x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx nařízení je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx členských státech.
V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx investiční podniky xxxxxxxxxx se algoritmickým xxxxxxxxxxxx (viz strana 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) č. 600/2014 ze xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx a o xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 596/2014 ze xxx 16. dubna 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx x zneužívání xxxx) a x xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX x směrnic Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, s. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX ze dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx systémy a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Úř. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, jež xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx obchodního xxxxxxx xx spravedlivé a řádné xxxxxxxxx trhů, a to xxxxxxxxx xx základě xxxxxx prvků:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 ze xxx 18. května 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx neprovedenými xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx věstníku.).