XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2014/65/XX, pokud jde x regulační technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES a 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. a), c) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy a xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx také xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x organizované xxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vývoje, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx mohou být xxxxxxxx x jakéhokoli xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxx, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx, x kterých lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, úloha útvaru xxxxxxxxxxx shody x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se systémů xxxxxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx ovšem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx provést xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, neboť u xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Zejména konkrétní xxxxxxxxx, jež xxxx xxx stanoveny x xxxxxxxxxxx xx systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systémy, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx také xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx by být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, jež xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému, mimo xxxx hardware, software x související xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež k xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodní systémy x xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodními xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xx xxxxx určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx rámci xxxx xxx posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxx xxxx x případě obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, je nezbytné, xxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx. X téhož xxxxxx by případná xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xx xxxxxxxx, a xx xx předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx vynaložených xx systémy ze xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, jež xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx neměly představovat xxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx používaných xxxxx fungovaly xxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx předpokladů v xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx obchodního xxxxxxx x xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx systému a xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné fungování xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx zřetelem x xxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx xxxxx vést x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. S xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zveřejnit xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xx stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x produkčním xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx členové xx xxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx dostatečnou xxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x potvrzením, xx toto xxxxxxxxx xxxxxxxx, a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx povinny xxxxxxxxxxxx přiměřenost těchto xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xx xxx xxx kladen xxxxxxxxx, aby byli xxxxxxxxxx vybaveni xxx, xxx mohli nouzovým xxxxxxxxx zrušit xxxxxxxxxxx xxxxxx, nastanou-li nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Poskytování xxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx může xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx této xxxxxx určité xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x x xxxxxxxx odolnosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx služeb přímého xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx minimální xxxxx, jež musí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx v xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx by měly xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, jež xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx mělo xxx xxxxxxx xxxxxxxxx úrovně xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx hladkého fungování xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx xxxxx je xxxx nařízení založeno, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx papírů x xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx a oblast xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto xxxxxxxx xxxxxxx podrobná xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx nařízení xx má xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx algoritmické obchodování, xxxxxxxx za „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením systému xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx nejméně pěti xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx správu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx obsahovat xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx provedou x&xxxx;xxxxx xx zaměří xx xxxxxxxxx otázky, otázky xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zjištěných při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx umožní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodních xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení souladu xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx dosažení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 a 13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx útvar xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností obchodních xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx xxxxx obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx zásad x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, aby xxxxxxx algoritmického obchodování xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx být v neustálém xxxxxxxx s osobami, které xxxx v rámci obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx algoritmy.
Obchodní systémy xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxx s osobami, které xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx k této xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx xxxx třetí xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx ochrana xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx případnému xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dovednostmi x&xxxx;xxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxxxx potřebné xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v době xxxxx xxxxxxx nebo xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pracovníků xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vykonávat xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx řízení
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx systémů, xxxxx xxxxxxxx nebo umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb týkala xxxxxxxx provozních xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx orgánům nebo xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx například zákazníkům xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny xxxxxxxxx, xxxx musí xxxxxxx, xxx získaly xxxxxxxx xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx nimi, xxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxxxx xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx druhy xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prvků xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx zadány xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx poskytovány x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx posuzování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, jež xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti k efektivnímu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcemi a k řízení xxxxx spojených x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb; |
|
e) |
obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx vykonávat externě xxxxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx s orgány příslušnými xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a do xxxxxxxxxx prostor xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a auditoři obchodního xxxxxxx a příslušné orgány xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx zajišťovaných externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a softwaru obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a zavedou xxxxxxx plán obnovy xx havárii, xxxxxxx xxxx xxxxxx a pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xx-xx to xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx případ, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx se uzavírají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx zajistí, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx o svém záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v těchto případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx služeb poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx systémům; |
|
b) |
pokud mají xxx externě zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v tomto xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx předem vyžádají xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dohodách o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx prověrka členů xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx mohou jejich xxxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx a využívání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx testování xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx. Posouzení na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx po ročním xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nedodržuje. Xxxxxxxx xxxxxxxx může xxx omezení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx posouzení xxxxx členů xx xxxxxxx rizik; |
|
e) |
členech, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členům. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx nebo aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do systémů xxxxxxxxx tak, xxx xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx dokázal xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx zvýšení xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx vždy xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx strategie člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, obchodního algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx něj; |
|
b) |
základních xxxxxx, xxxx jsou zadávání, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, přerušení poskytování xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx obchodování xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxxxx xxx, jež xxxxx pro xxxx xxxxxx testování poskytované xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx xxxxxxxx a které xxxx reprezentativními xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx k dispozici x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, v předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx členům.
6. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx stávající a potenciální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx zabránit podmínkám xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zavedením xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx algoritmy, xxxxx xxxxxxxx, byly xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční prostředí, x&xxxx;xx i pokud jde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx členům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxx činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zajistí xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx chybám xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx nejvyššího počtu xxxxxxx je xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poobchodního xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, xxxxxxxx xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů a veškerých xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx výše xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx let, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zůstává přiměřená. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vypořádat se xxxxxxxxx objemy toků xxxxxxx, xxxx by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx zejména xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodování, xxxxx nevyplývají x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušení konektivity.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx ohledu xx xxxxxxxxx obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a v souhrnu. |
Obchodní xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx pro omezování x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ohrožení xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění x&xxxx;xxxxxxx xxxx musí xxx xxxxxxxxx do pěti xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu prokázat, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kapacity pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx hlášení xx jakékoli xxxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx sledování veškerá xxxxxx xxxxxxxx v co xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx být, je-li xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Článek 14
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx v souladu s článkem 2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a kapacitu xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zátěžové xxxxx, v jejichž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx a komunikace, přičemž xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx testy xx týkají všech xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx nejvyšším xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx zátěžových x&xxxx;xxxxxxx tržních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx popsané x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx oddělení v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle odstavců 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy o přezkumu x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx ohledu xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx systémy jsou xxxxxxxxxx stabilní díky xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx události xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxx obchodování xxxxxxx xx dvou xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost x&xxxx;xxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po události xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Článek 16
Plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx účinných xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx prostor, externích xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx je třeba xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx potřebnou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež xxxxx xxx v systému IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxx, xxxxxx aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx a infrastrukturami pro xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou narušení xxxxxxxx nese, x&xxxx;xxx xxxx v pravidelných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx případné xxxxxxxxxx obchodního systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx kontinuity xxxxxxxx v úvahu zjištěné xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx vrcholné vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx cílů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to i pro xxxxxxx, kdy se xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx stávají xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx přezkum mechanismů xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx článku 2 xxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx svou xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, jak xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx s přihlédnutím k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 povinny xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx provedl buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx testování xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxx provozním jednotkám xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx činnost.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 odst. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx jednoho xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení volatility; |
|
c) |
předobchodní xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy schopny:
|
a) |
požadovat xx kteréhokoliv ze xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx požadavcích x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit přístup xxxxx nebo xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xx xxxxxx tohoto xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ústřední xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistrany, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx volatility xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit vyváženosti, xxxxx jde o přicházející xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx obchodní xxxxxx více xxx xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež využívá xxxxxx, a předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx členů xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zveřejní xxx xxxxxx a opatření podle xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodné mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx před xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, xxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx IT x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupy xxxxxx xxxxxxx, xxx musí xxx xxxxxxx parametry xx xxxxxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxx obchodování xxxxxxxx vyřazeny.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx a poobchodní xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx xxxxx uzpůsobené xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxx xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx cenové parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx o nominální hodnotu xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx pokynu, který xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx burzovního xxx a ve všech xxxx xxxxxx upravit xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, jestliže dojde x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx po přechodnou xxxx za výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy mohou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxxx jejich členové xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx a podmínek musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podléhalo xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx mají sponzorovaný xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx kontroly xxxx xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx sponzorovaného přístupu xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx směrnici 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkající xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx a elektronické xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, aby xxx xxxxxxx chránily xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziku xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 písm. x) směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX (6) xxxx toto xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx spravovat xxxxxxxx a mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx neoprávněného přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx narušuje xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vložením xxxxx xx jejich xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx něj xxxxxxxxx technickými xxxxxxxxxx, xxxxxx elektromagnetického xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx přístupu k nim, xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx po vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 596/2014 ze dne 16. dubna 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx systémy a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, s. 8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx je xxxxx posoudit při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního systému xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx trhů, a to xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro poměr xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s cílem zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x tomto xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).