Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

XXXXXXXX

xx xxx 21. xxxx 2017

o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx

 

Xxxxx xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 204/2017 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x provedení §14h xxxx. a), x), f) až x) xxxxxx:

§1

Xxxxxxx xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §14b xxxx. 4 zákona,

b) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx, kvalifikační, organizační x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx,

x) požadavky na xxxxxx, xxxxx, rozsah x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx standard xxxxxxx xxxxxxx podle §14f zákona,

d) xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 1 xxxxxx akreditovaným xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) požadavky xx xxxxxxxxx xxx xxxxx §14f xxxx. 2 xxxxxx a xxxxxx jednání x xxxxxxx xxxxxx podle §14f xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxx xxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxx v §14a xxxxxx musí xxxxxxxxx věcné náplni xxxxxxxx xxxx xxxxx xxx jednání se xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaný xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona xx uveden x příloze k xxxx xxxxxxxx.

§3

Xxxxxx xxxxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona]

Osoby uvedené x §14a xxxxxx xxxx mít xxx xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx odborné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od zákazníka x xxxx odborných xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxx; x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx možné xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, osobní doporučení x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dávek,

b) xxxxxxxxxxxxx x srozumitelně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx zákazník xxx mohl xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxxxxx x oblasti investic, xxxx finanční xxxxxx x investiční cíle x xxxxxxxxx mu xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj nebo xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx poskytnutá investiční xxxxxx xxxx,

x) řádně xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx osobním xxxxxxxxx xxxxxxxx a

f) kvalifikovaně x xxxxxxxxxxxx poskytovat xxxxxxxxx zákazníkovi během xxxx trvání závazku xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osobním xxxxxxxxx xxxxxxxx.

§4

Xxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 písm. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x dispozici prostory xxxxxx x pořádání xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x dispozici xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro pořádání xxxxxxxxx xxxxxxx.

§5

Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) zákona]

(1) Akreditovaná xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx uspořádání x xxxxxx, xxxxxxxxxx, jasným x uceleným xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Akreditovaná xxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxx xxxxxx,

x) pravidla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xx úspěšnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx x době xxxxxx xxxxxxxxx zkoušek byla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Odborná xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx komise.

§6

Xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x §14f xxxx. 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxx xxxxxx xx důvěryhodný x xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x magisterském xxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁾.

(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xx takovou osobou xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx²⁾, xxxxx xxxxxx xx i xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx akreditované xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, a xx dalších xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení.

§7

Xxxxxxxxx řád

(K §14f xxxx. 2 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxxxxxx osoba má xxxxxxxxx řád, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

x) objektivní x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx; v xxxxxxx překročení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx zkoušení pozvaní xx zkoušce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a nestranným xxxxxxxx,

x) řádnou identifikaci xxxxxxxxxx před zahájením xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx údajů xxxxxxxxxx,

x) objektivní x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) objektivní x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx daný xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx obsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx variant,

g) tematicky xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) přezkoumatelné zaznamenání xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x jeho ověření xxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxx x přezkoumání xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx zkoušeného xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx testu xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x pořídit xx xxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx postupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxxxxxx osoba zajistí xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx na xxxx termín xxxxxxxx xxxxxxx 10 xxxxxxxxxx,

x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozhodnutí, kterým xxxxx k vyloučení xxxxxxxxxx,

x) xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx člena xxxxxx x

x) xxxxxxxx upravující xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx.

§8

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

(X §14f zákona)

(1) Xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xx zákazníkem x rámci poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 odst. 3 xxxxxx xxxx xxxxxx 135 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx položeno xxxxxx 60 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Dovednosti xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx 3 případovými studiemi; x xxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 5 zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx na prokázání xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(2) Xxxxxxx zkouška xxx xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxxxx xxxx celkem 180 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx 92 zkouškových otázek xxxxxxxx k přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx. Dovednosti xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; x každé x xxxx je xxxxxxxx 5 zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §3.

(3) Xxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx varianty odpovědi. Xxx čtvrtiny xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx dovedností mají xxxxx správnou variantu xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení odborných xxxxxxxx xx xxxxx xxxx více správných xxxxxxxx; xxxxx nesprávně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zodpovězenou xxxxxxxxxx otázku nesprávně xxxxxxxxxxxx. Správně xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx správnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx zodpovězené xxxxxx, xxxxx xxxx jednu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ohodnocují xxxxx xxxx.

(4) X xxxxxxxxx složení xxxxxxx xxxxxxx xx zapotřebí, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) tři xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx zkouškových xxxxxx,

x) xxx xxxxxx dosažitelných xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících se xxxxxxxxx znalostí x

x) xxx xxxxxx dosažitelných xxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§9

Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x nakládání x nimi

(K §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx 600, xxxxx xxxxxxxxxxx studií xxx 40. Odborné xxxxxxx xxx pořádat xxxxx xxxxx souboru xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx této xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx, xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx rozsah aktualizace xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx odpověďmi xxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx stránkách. Soubor xxxxxxxxxxx otázek se xxxxxxxxx odpověďmi xxxxx Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pokaždé, xxxx došlo x xxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx vytváří xxxxxxxxxx xxxxxxxx varianty xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xx xxx každou xxxxxxxx xxxxxxxx stanoví nahodile. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx variantu. Xxxxxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx variant.

§10

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.

 

Guvernér:

v x. Xxx. Xxxxx, XXx., Xx.X., x. x.

xxxxxxxxxxxx

Příloha x xxxxxxxx x. 319/2017 Xx.

Xxxxxx xxxxxxxxx znalostí

I. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx jednání xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx minimum x xxxxxxxxx trhu

1. xxxxxxxx xxx, xxxx definice, xxxxx x xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx finančního trhu (xxxxxxxx x sekundární xxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx trh, akciový xxx, xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx derivátů, xxx komoditních derivátů),

5. xxxxxxxxx finančního xxxx (xxxxxxxx, investoři, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (obchodník s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo bez xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxx regulovaného xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. právní předpisy x oblasti xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu xxxxxxxx xx investičních xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx trhu x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (AML),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx kapitálovým xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxx (otevřené x xxxxxxxx, s xxxxxx xxxxxxxxx, podílové xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, fondy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, například xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx capital xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (investiční xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx strategie, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, způsob rozdělení xxxxxx,

4. xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, přípustná aktiva, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxx investorům,

6. xxxxx xxxxxx xxxxxxxx investičními xxxxx (xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, podíly), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx akcií,

7. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx nakládání x xxxxxxxx investičních xxxxx, xxxxxxxxx,

8. poplatky či xxxx úplaty spojené x investicí do xxxxxxxxxxxx xxxxx (poplatek xx obhospodařování, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, ukazatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, pojem xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx cenných xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 xxxxx dluhopisů (xxxxxx, komunální, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavní list, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, podřízený), xxxxx (na xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (listinné a xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů, sběrný xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx list, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxx derivátem),

3. xxxxx x x nimi xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx xxxxx,

3.2 xxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx zatímní xxxx, GDR),

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, užití xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), xxxxx xxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičních nástrojů (xxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx),

6. xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxxx

6.1 způsoby xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxx, diskont, xxxxxx), xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx tržních xxx, xxxxx před xxxxxxxxxx, úvěrový xxxxxx,

7. xxxxxxxx daňová xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s investováním xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s investováním xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx xxxxxxx cenných xxxxxx xx trh, xxxxxxx xxxxxxx, prodej xxxx skupině xxxxxxxxx (xxxxxxx placement), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx), emisní xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 informační xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. přijímání a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. doplňkové xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. pravidla vytváření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaného xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x mezi xxxxx xxxxxxxx,

7. možnosti xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry),

g) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxxx strategie,

1.1 xxxxxxxx investiční strategie,

2. xxxxxx investičních xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxx zajištění xxxxx nim,

3. základní xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (například doplňkové xxxxxxxx spoření, kapitálové x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx).

XX. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xx zákazníkem x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb týkajícího xx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx:

x) odborné xxxxxxx x finančním xxxx,

1. xxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx trh, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx trh, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. účastníci xxxxxxxxxx xxxx (emitenti, xxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x dohled xxx finančním xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx společnost, vázaný xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx poskytuje investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, centrální depozitář xxxxxxx xxxxxx, organizátor xxxxxxxxxxxx xxxx, provozovatel xxxxxxxxxxxxxx obchodního systému x provozovatel organizovaného xxxxxxxxxx systému,

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx

1. xxxxxx předpisy z xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx x opatření xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX),

2. základy xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx kapitálovým xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x obchodního xxxxx,

4. xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu

4.1 xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, distributor xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.2 xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.3 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.4 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.5 přenositelnost xxxxxxxxxxxxx osobního penzijního xxxxxxxx,

4.6 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.7 předsmluvní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.8 xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.9 poskytování xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxx x panevropském xxxxxxx xxxxxxxxx produktu,

4.10 základní xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.11 xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.12 xxxxxxx investora,

4.13 xxxxx xxxxxxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.14 pravidla xxxxxxxx xx výplatní xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx fondy (xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxx osobností, xxxxxxxx xxxxx, standardní xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, fondy xxxxxxxxxxxxxxx investorů, například xxxxxxx xxxxx, private xxxxxx, venture xxxxxxx xxxxx, nemovitostní xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Fund),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. investiční xxxxxxxxx, xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx, způsob xxxxxxxxx xxxxxx,

4. xxxxxxxx xxxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, měření xxxxxxxxxx x rizikovosti portfolií,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxx xxxxxxxxxx,

6. cenné xxxxxx xxxxxxxx investičními xxxxx (xxxxx, podílové xxxxx, podíly), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx na kapitálovém xxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx xx xxxx úplaty spojené x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) investiční xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx nástroje

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxxxxx cenných xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x x xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx), xxxxx (na jméno x xx majitele), xxxxxx (listinné x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx program, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx opční xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx),

3. akcie x x nimi xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx akcie,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx (například zatímní xxxx, GDR),

3.3 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx (prioritní x xxxxxxx), xxxxx (xx xxxxx a xx xxxxxxxx), podoba (xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx práva,

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx derivátu, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx pojmy xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, arbitráž), xxxxx xxxx,

4.3 xxxxxxxxxx xxxxxxx x deriváty, marže x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx,

4.4 xxxx - pojem, xxxxxxxxx, xxxx x xxx xxxx, xxxxxx x dlouhá xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx a xxxxxx hodnota, bod xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx opcí (xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxx opce, typy, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx,

4.5 xxxxxxxx x xxxxxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxxxx měnové futures, xxxxxxx xx xxxxx x dluhopisy, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, XXX), xxxxxxxxx xxxxxxx, vypořádání,

4.6 xxxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, druhy (xxxxxxx xxxx, xxxxxx swap, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx), vypořádání,

4.7 Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx (XXX),

4.8 xxxxxxxxx deriváty (xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a zemědělské xxxxxxxx),

4.9 xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxxxx ukazatele, přepravní xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx),

4.10 xxxxxxxxxxx nástroje (xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx),

4.11 xxxxxxx oceňování xxxxxxxx,

5. xxxxxxxx charakteristiky xxxxxxxx se některých xxxxxxx druhů investičních xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx),

6. způsoby xxxxxxxxx cenných xxxxxx

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů (xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxx sazby x xxxxxx jejich xxxxxxx cen, odkup xxxx xxxxxxxxxx, úvěrový xxxxxx,

6.2 xxxxxxx oceňování xxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxx x tržní xxxxxxx), xxxxxx ážio, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,

7. základní xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

7.2 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

8. xxxxx cenných papírů

8.1 xxxxxx uvádění xxxxxxx xxxxxx xx xxx, xxxxxxx xxxxxxx, prodej xxxx xxxxxxx investorů (xxxxxxx placement), primární xxxxx,

8.2 prospekt (xxxx xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 informační xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. přijímání a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx poradenství, xxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx, provozování organizovaného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx investiční xxxxxx,

3. postupy xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vytvořeného jinou xxxxxx,

6. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx zástupce xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. systém pro xxxxxxxxxx investorů (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx),

x) investice, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

1.2 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategie,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxx zajištění xxxxx nim,

2.2 rizika xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x možnosti xxxxxxxxx xxxxx xxx,

3. základní xxxxxxxxx o alternativních xxxxxxxxxx (například xxxxxxxxx xxxxxxxx spoření, xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxxxx),

4. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, indexy xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx a xxxxxxx jejich výsledků,

5. xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxxxxxx oceňování, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, vliv xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxx analýza

1. xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx a finančního xxxxxxxxxx (xxxxxxx, výkaz xxxxx a xxxxx),

2. xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx),

3. hlavní finanční xxxxxxxxx (ukazatele rentability, xxxxxxxxx, zadluženosti).

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 319/2017 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 3.1.2018.

Ve xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:

115/2022 Sb., kterým xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kterou xx mění související xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 11.5.2022

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx právního předpisu.

1) §46 zákona x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

2) §71 x xxxx. xxxxxx č. 90/2012 Xx., o xxxxxxxxxx korporacích.