Plné znění - 57/2012 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Struktura statutu účastnického fondu §2

Náležitosti statutu účastnického fondu §3

Základní informace o účastnickém fondu §4

Informace o penzijní společnosti §5

Investiční cíle a způsob investování účastnického fondu §6

Rizikový profil účastnického fondu §7

Informace o historické výkonnosti účastnického fondu §8

Zásady hospodaření s majetkem v účastnickém fondu §9

Informace o úplatě penzijní společnosti a dalších poplatcích §10

Informace o depozitáři účastnického fondu §11

Informace o činnosti vykonávané prostřednictvím jiné osoby §12

Další informace §13

Změny statutu nepodléhající předchozímu schválení Českou národní bankou §14

Náležitosti statutu důchodového fondu §15

Účinnost §16

Příloha - Způsob výpočtu syntetického ukazatele a související pravidla

INFORMACE

Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví podle §170 odst. 1 xxxxxx x. 427/2011 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx §97 odst. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx x doplňkovém penzijním xxxxxxx a xxxxx §110 xxxx. 1 xxxxxx x. 426/2011 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx §45 odst. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx:

§1

Předmět xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náležitosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxx, které xxxxx xxxxxx x doplňkovém xxxxxxxxx spoření x xxxxxx x důchodovém xxxxxxx nepodléhají xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Českou národní xxxxxx.

§2

Struktura statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx

(1) Statut účastnického xxxxx se člení xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx §4 xx 13.

(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x §13 xxx xxxxx x v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxx x údaje xxxxxxx v §4 xxxx. x) a x), §5 xxxx. x), x) x x), §7 odst. 1 a x §13 xxxx. 3 xxxx. x), lze x příslušné xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xx takový xxxx xxxxxx.

(3) Pokud xxxxxx věci vylučuje xxxxxxx některé náležitosti xxxxxxx účastnického xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx odpovídá požadované xxxxxxxxxxx.

§3

Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx (§4),

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx společnosti (§5),

x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (§6),

d) xxxxxxxx profil účastnického xxxxx (§7),

x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (§8),

f) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxx (§9),

x) xxxxxxxxx x xxxxxx penzijní xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx (§10),

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx účastnického xxxxx (§11),

i) xxxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (§12) x

x) další xxxxxxxxx (§13).

§4

Základní xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx fondu

Základními xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx fondu xxxx

x) název xxxxxxxxxxxx xxxxx¹⁾,

x) údaje x xxxxxxxxxx, kterým xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxx účastnického xxxxx²⁾, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx vydání, číslo xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxx o xxxxx xxxxxxxx³⁾,

x) přesné xxxxxxxx adresy xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vyžadované informace, x

x) historické údaje x statusových věcech, xxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

§5

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxxx x penzijní xxxxxxxxxxx jsou

a) xxxxxxxxxxxxx xxxxx x osobě xxxxxxxx společnosti⁴⁾,

b) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxx,

x) údaje x xxxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx vydal, xxxxx xxxxxx, xxxxx jednací x datum xxxxxx xxxxxx xxxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) seznam xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,

x) údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob, které xxxxxxxxxx xxxx penzijní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxx x činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx x konsolidačním xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx součástí, a

i) xxxxxx účastnických xxxxx x důchodových xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařuje.

§6

Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx investování xxxxxxxxxxxx xxxxx

(1) Informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahují výstižný xxxxx xxxx, které xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x tam, xxx xx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto záruk.

(2) Xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx

x) podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx¹⁾, například xxxxxxxxxx fond akciový xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) podrobné vymezení xxxxx aktiv, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, do xxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,

1. výčet nejpoužívanějších xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁵⁾, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, na xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx rizika spojená x xxxxxxxxx investicemi xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx fondu,

2. xxxx, zda xxxx xxxxxxx repo obchody xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, podmínky výběru xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mohou xxx předmětem xxxxxx xxxxxxx,

3. xxxxxxxxx limit xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx⁶⁾,

4. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů⁷⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx⁸⁾ xxxxx §103 xxxx. 5 xx 7 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vydaných xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxxxxx,

5. xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx investovat do xxxxxxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podle podmínek xxxxxxxxxxx x §104 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spoření a xxxxx xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx v §104 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spoření,

6. maximální xxxxx xx investičních xxxxxxx xxxxxx x xxxx emise⁹⁾,

d) xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představujících xxxxx na splacení xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx emitenta, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx dluhopisy, dluhopisy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx portfolia x požadavky xx xxxxxxxxx kvality držených xxxxxxxxx (xxxxxx),

x) podrobnější xxxxx x způsobu xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx, xxxx části xxxx xxxx určitém druhu xxxxx,

x) xxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxx, že návratnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxx mají xxx zajištěny (zajištěné xxxxx), x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx dosaženo,

g) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxx penzijní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx patřící xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx tato penzijní xxxxxxxxxx,

x) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx majetek xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx, daru x zajištění xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, který xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §108 xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neprovádět nekryté xxxxxxx xxxxx §108 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přijímá úvěry xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx §108 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx zajištění.

(3) Investiční xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účastníka, xxx xxxxxxx xx fond xxxxx, x to xxxxxxx z hlediska xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x požadované úrovně xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

§7

Rizikový profil xxxxxxxxxxxx xxxxx

(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx účastnického xxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x obsahuje xxxxxxxxxx na rizika x tím xxxxxxx. Xxxxxxxxx obsahuje rovněž xxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx i xxxxxxx x xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků.

(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem, který xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xx základě xxxxxxx syntetického xxxxxxxxx xx fond zařazen xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizikovost xxxxx xx xxxxxxx stupnici xxxxxxx celými xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx 1 do 7 xxxxx doprava.

(3) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účastnického xxxxx, xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx příslušné xxxxxxxxx, xxxxx zařazení xxxxx x způsob xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx x své xxxxxxxxxx výkonnosti je xxxxxx v příloze x xxxx xxxxxxxx.

(4) X xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičním xxxx x způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dále popis xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx

x) měnového, xxxxxxxxx x pohybem xxxxx měny, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx riziku,

b) úvěrového, xxxxxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx svůj xxxxxxx,

x) vypořádání, spojeného x tím, xx xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxx xxx, jak se xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx,

x) operačního, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů nebo xxxxxxxx faktoru xxxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxx x rizika xxxxxx xxxxxxx svěřeného xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxx zapříčiněno zejména xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx určité xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo jeho xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, jinou část xxxx nebo xxxxxx xxxxx aktiv x

x) xxxxxxxxx s možností, xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx, xxxxxxx z xxxxxx

1. xxxxxx povolení x xxxxxxxxx účastnického xxxxx¹⁰⁾, žádosti o xxxxxx xxxxxxxx účastnického xxxxx¹¹⁾,

2. zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx¹²⁾ xxxx xxxxxxxxxxx soudu¹³⁾.

§8

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

(1) Xxxxxxxxx x historické xxxxxxxxxx účastnického xxxxx xxxx uvedeny x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx alespoň 10 xx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.

(2) Výpočet historické xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování x úplaty xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx fondu.

(3) Xxxxxxxxx x historické xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx rok, x xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo má xxxxxxxxx.

(4) V xxxxxxx, xx účastnický xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx 10 xxx, avšak xx xxxx xxxxx xxx 1 xxx, uvedou xx xxxxx výnosy xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx některé období xxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx záznamu výkonnosti.

(5) Xxxxx od xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx méně xxx 1 xxx, xxxxx xx upozornění xx nedostatek xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(6) Xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx diagramu xxxxx odstavce 1 xxxx podle xxxxxxxx 4 xxxxx k xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx způsobu xxxxxxxxxxx účastnického fondu, xxxxx ovlivnily jeho xxxxxxxxx, xxxxx xx xx sloupcovém xxxxxxxx x období xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxx období xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx doplněn o xxxxxxxxxx, xx se xxxxxxx údaje xxxxxx xxxxxxxxx x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

§9

Xxxxxx hospodaření x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx

Xxxxxx hospodaření s xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx obsahují xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxx xxx oceňování majetku x xxxxxxx¹⁴⁾,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx penzijní xxxxxxxx x

x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

§10

Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxxx o xxxxxx penzijní xxxxxxxxxxx x dalších poplatcích xxxx

x) způsob xxxxxx x xxxx úplaty xxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx, včetně xxxxx x xxxxxx xxxxx §60 odst. 3 xxxxxx o doplňkovém xxxxxxxxx spoření,

b) xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx penzijní xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx x xxxxxx podle §60 odst. 4 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spoření x xxxxx o dalších xxxxxxxxxx pro nárok xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx §60 xxxx. 5 x 6 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spoření x

x) xxxxxxxxx x jednorázových xxxxxxxxxx xx účastníka, xxxxx xxxx penzijní xxxxxxxxxx nárokovat xxxxx §61 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

§11

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu

Informacemi o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx depozitáře⁴⁾,

b) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře včetně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx za xxxxxxx x kontrolu xxxxxxx xx xxxxx, x xx i x xxxxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx této xxxxxxxx xxxx xxxxx, x popis xxxxxxx xxxxxxx této xxxxxxxx xxxx xxxxx x

x) xxxxx x xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx kontrolu xxxxxxx ve xxxxx.

§12

Informace o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx části xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx

x) xxxxx, jaká xxxx xxxxxxx ve xxxxx se svěřuje xx obhospodařování xxxx xxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx části xxxxxxx xx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxx osobě x

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx.

§13

Další xxxxxxxxx

(1) Dalšími xxxxxxxxxxx jsou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x změny xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fond uveřejňuje xxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx¹⁵⁾ a xx xxxxx v xxx xxxxxxx musí xxx x xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx,

x) označení xxxxxx xxxx osoby x xxxxx penzijní společnosti, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx, x

x) datum podpisu xxxxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxx xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxx, kterou x xxxxxxxx společnosti xxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx informacemi o xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxx rozhodnuto o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx žádost nebo x xxxx xxxxxx xxxx sloučení účastnického xxxxx nebo převodu xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, x jaké xxxxx účastníci xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx při xxxxxxx, sloučení xxxxx xxxx převodu xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xx práva xxxxxxxxx xxxxx §135 xxxxxx x doplňkovém xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) uvedení xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx možné v xxxxxxx potřeby získat xxxxxxxxx informace (adresa, xxxxxxx, x-xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx),

x) xxxxxxxx informace o xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx fond,

e) způsob x xxxxxxx uveřejňování xxxxx x hospodaření xxxxx,

x) údaje o Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxx dohledu xxxxx §141 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spoření x

x) upozornění xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx výkonnosti xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx statutu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx takovým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.

§14

Xxxxx xxxxxxx nepodléhající xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx bankou

Změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx změny

a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xx x),

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. b) xx x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxx x způsobu investování xxxxx §6 xxxx. 2 písm. h) x x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §7,

e) xxxxxxxxxxx diagramu xxxxx §8,

x) informací x xxxxxxxxxx podle §11 xxxx. x) a x),

x) informací x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx podle §12 xxxx. x),

x) xxxxxxx informací podle §13 xxxx. 2 xxxx. c) x x) x §13 xxxx. 3 xxxx. x), x) x x),

x) xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx vyvolané xxxxxx změnami, xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §97 xxxx. 6 xxxx. x) zákona x doplňkovém xxxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxx, zejména změna xxxxx, xxxxxxxx podnikání, xxxxxx změna jména xxxx xxxxxxxx, x

x) xxxxxxx informací x xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxx náležitostmi statutu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.

§15

Xxxxxxxxxxx statutu xxxxxxxxxxx xxxxx

(1) Xxxxxxxxxx §2 xx §6 odst. 1 x 3 x §7 až 14 xx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx

x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx zákon x xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx penzijního xxxxxxx, xxxxxx xx xxx xx vztahu x důchodovému xxxxx xxxxxxxx důchodového spoření.

c) xxxxxxxx, xxxxxx se xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jednotka.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xxxxx obsahují xxxxx xxxxxx příslušných xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx xx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx dluhopisů, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁶⁾, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx; xxxx upozorní, xx jednotlivá xxxxxx xxxxxxx x uvedenými xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx,

x) xxxx, xxx xxxx provádí xxxx xxxxxxx xxxx půjčuje xxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx protistran xxxxxx xxxxxxx a charakteristiky xxxxxxx xxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx derivátům¹⁷⁾,

e) maximální xxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx podle §53 xxxx. 5 xx 7 xxxxxx o xxxxxxxxxx spoření, xxxxxxxx xxxxxx osobou a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) druhy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxx emitenta xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodními xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx držených dluhopisů (xxxxxx),

x) xxxxxxxxxxx xxxxx x způsobu xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx, jiné xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx aktiv,

i) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu neinvestovat xx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx patřící xx xxxxxxxx koncernu jako xxxx penzijní společnost,

j) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu nepoužít xxxxxxx xx fondu x poskytnutí úvěru, xxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx, který xxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §57 xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx x povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx prodeje podle §57 xxxx. 3 xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx a

l) xxxxxxxx, xx xxxxxxx důchodový xxxx přijímá úvěry xxxx xxxxxx, pokud xxxx hodlá xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx §57 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx.

§16

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxxxxx x xxxxxxxx ustanovení §15, xxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2013.

Xxxxxxx x xxxxxxxx x. 57/2012 Sb.

Způsob xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x související pravidla

[K §8 xxxx. 2]

1. Xxxxxxx syntetického ukazatele xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx x těchto kritérií

a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx na volatilitě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,

b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx intervalech xxxxxxx po dobu xxxxxxxxxx 5 xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx standardní metody:

historická xxxxxxxxx fondu (x_{ƒ, x}) xx xxxxxx xxxxx T xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxx 1/m xxxx x=52 x T=260 xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx intervalů x x=12 x X=60 pro xxxxxxx xx xxxxxxx měsíčních xxxxxxxxx

2. Xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxx syntetický xxxxxxxx xx xxxxxxxxx kategorie, xxxxx vyjadřuje xxxxxxxxxx xxxxx:

3. Xxxxx xxxxxxxx účastnického xxxxx xx xxxxxxxx xxx syntetický ukazatel xx xxxxxxx, pokud

a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxx příslušnou xxxxxxxxx vyjadřující xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx referenčního xxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu xxxxxxxxxx 4 xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx.

4. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx posledních 4 xxxxxx odpovídá xx xxxxxxxx více skupinám xxxxxxxxxxx, uvede se xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx měsíčních referenčních xxxxxxx volatility během xxxxxxxxxx 4 xxxxxx.

5. Xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxx výkonnosti,

a) xxxxxxx xxxxxxxx relevantní data x své historické xxxxxxxxxx,

x) xxxx charakteristické xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x způsobu xxxxxxxxxxx,

x) spočítá xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx charakteristického modelu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 písm. x) xx do xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx daty x xxx historické xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx tato data, xxx byl xxxxxx xxxxxxxxx objemu xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx 5 xxx existence xxxxx a odhadne xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx bodu 1 xxxx. x).

Xxxxxx xxxxxxx x. 57/2012 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 28.2.2012 x xxxxxxxx ustanovení §15, které xxxxxx xxxxxxxxx 1.1.2013.

Ve xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem č.:

476/2017 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.1.2018

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.