Přestupky v oblasti financí - 374/2015 Sb.

§§

Název §§ - skutková podstata

Sankce – peněžitý trest

Od Kč

Do Kč

Subjekt:

Fyzická osoba

§233/1

a) nesplní informační povinnost podle §7 odst. 3

20 000 000

c) v rozporu s rozhodnutím vydaným na základě §167 odst. 1 písm. a) nepřijme dostatečná opatření k zajištění realizace odpisu, konverze nebo opatření k řešení krize

20 000 000

d) v rozporu s rozhodnutím vydaným na základě §167 odst. 1 písm. b) nedrží majetek na účet nabyvatele

20 000 000

e) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

f) poruší povinnost mlčenlivosti podle §245 odst. 2

20 000 000

Subjekt:

Fyzická osoba, která je členem vedoucího orgánu povinné osoby

§233/2

a) v rozporu s §42 odst. 1 si nevyžádá ke svému rozhodnutí předchozí souhlas nebo vyjádření dočasného správce

20 000 000

b) v rozporu s §42 odst. 2 vykonává oprávnění, jejichž výkon byl pozastaven

20 000 000

c) neposkytne součinnost dočasnému správci podle §45

20 000 000

d) bez zbytečného odkladu neoznámí selhání povinné osoby podle §77

137 000 000 *)

e) neposkytne součinnost zvláštnímu správci podle §94 odst. 3

20 000 000

f) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

g) neposkytne České národní bance součinnost podle §243 odst. 1

20 000 000

h) poruší povinnost mlčenlivosti podle §245 odst. 1

20 000 000

Subjekt:

Fyzická osoba, která je ve vrcholném vedení povinné osoby

§233/3

a) v rozporu s §42 odst. 1 si ke svému rozhodnutí nevyžádá předchozí souhlas nebo vyjádření dočasného správce

20 000 000

b) v rozporu s §42 odst. 2 vykonává oprávnění, jejichž výkon byl pozastaven

20 000 000

c) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

d) poruší povinnost mlčenlivosti podle §245 odst. 1

20 000 000

Subjekt:

Zaměstnanec povinné osoby

§233/4

a) neposkytne součinnost dočasnému správci podle §45

20 000 000

b) neposkytne součinnost zvláštnímu správci podle §94 odst. 3

20 000 000

c) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

d) neposkytne České národní bance součinnost podle §243 odst. 1

20 000 000

e) poruší povinnost mlčenlivosti podle §245 odst. 1

20 000 000

Subjekt:

Fyzická osoba, která byla členem vedoucího orgánu nebo zaměstnancem povinné osoby

§233/5

a) neposkytne součinnost dočasnému správci podle §45

20 000 000

b) neposkytne součinnost zvláštnímu správci podle §94 odst. 3

20 000 000

c) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

d) neposkytne České národní bance součinnost podle §243 odst. 1

20 000 000

e) poruší povinnost mlčenlivosti podle §245 odst. 1

20 000 000

Subjekt:

Fyzická osoba jako nabyvatel

§233/6

a) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě §96 odst. 6 neposkytne náhradu ve stanovené lhůtě

20 000 000

b) nesplní povinnost součinnosti uloženou Českou národní bankou podle §164 písm. f)

5 000 000

c) v rozporu s rozhodnutím vydaným na základě §167 odst. 1 písm. a) nepřijme dostatečná opatření k zajištění realizace odpisu, konverze a opatření k řešení krize

20 000 000

d) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

Subjekt:

Fyzická osoba, která je vlastníkem nástroje účasti

§233/7

a) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě §57 odst. 6 nevrátí odpovídající část náhrady

20 000 000

b) nepředá cenný papír nabyvateli podle §98 odst. 3, §102 odst. 3 nebo §113 odst. 4

20 000 000

c) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

Subjekt:

Fyzická osoba jako dočasný správce povinné osoby

§234/1

a) v rozporu s §41 odst. 1 poruší omezení stanovené Českou národní bankou nebo si ke svému rozhodnutí nevyžádá předchozí souhlas

10 000 000

b) nevyžádá si ke svému rozhodnutí předchozí souhlas podle §41 odst. 3

10 000 000

c) poruší omezení podle §42 odst. 2

10 000 000

d) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

10 000 000

e) poruší povinnost mlčenlivosti podle §244 odst. 2

10 000 000

Subjekt:

Fyzická osoba jako zvláštní správce povinné osoby

§234/2

a) v rozporu s §86 odst. 3 neposkytne kopii dokumentace nebo neumožní pořízení opisů a výpisů

10 000 000

b) v případech stanovených Českou národní bankou si nevyžádá ke svému rozhodnutí předchozí souhlas podle §93 odst. 2

10 000 000

c) nejedná v souladu s rozhodnutím nebo opatřeními k řešení krize anebo pokyny České národní banky podle §94

10 000 000

d) v rozporu s §94 nesdělí na vyžádání České národní bance informace o finančním a ekonomickém stavu instituce nebo nepředá zprávu o finanční a ekonomické situaci

10 000 000

e) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

10 000 000

f) poruší povinnost mlčenlivosti podle §244 odst. 2

10 000 000

Subjekt:

Fyzická osoba jako osoba, která má být jmenována oceňovatelem jako oceňovatel

§234/3

a) zpracuje ocenění v rozporu s §52 odst. 2

10 000 000

b) neupozorní Českou národní banku na skutečnosti podle §53 odst. 2

10 000 000

c) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

10 000 000

§234/4

a) neposkytne součinnost oceňovateli podle §53 odst. 4, nebo

10 000 000

b) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231.

10 000 000

§§

Název §§ - skutková podstata

Sankce – peněžitý trest

Od Kč

Do Kč

Subjekt:

Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba

§235/1

a) nesplní informační povinnost podle §7 odst. 3

20 000 000

c) v rozporu s rozhodnutím vydaným na základě §167 odst. 1 písm. a) nepřijme dostatečná opatření k zajištění realizace odpisu, konverze nebo opatření k řešení krize

20 000 000

d) v rozporu s rozhodnutím vydaným na základě §167 odst. 1 písm. b) nedrží majetek na účet nabyvatele

20 000 000

e) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

f) poruší povinnost mlčenlivosti podle §245 odst. 2

20 000 000

Subjekt:

Právnická osoba, která je členem vedoucího orgánu povinné osoby

§235/2

a) v rozporu s §42 odst. 1 si nevyžádá ke svému rozhodnutí předchozí souhlas nebo vyjádření dočasného správce

20 000 000

b) v rozporu s §42 odst. 2 vykonává oprávnění, jejichž výkon byl pozastaven

20 000 000

c) neposkytne součinnost dočasnému správci podle §45

20 000 000

d) bez zbytečného odkladu neoznámí selhání povinné osoby podle §77

137 000 000 *)

e) neposkytne součinnost zvláštnímu správci podle §94 odst. 3

20 000 000

f) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

g) neposkytne České národní bance součinnost podle §243 odst. 1

20 000 000

h) poruší povinnost mlčenlivosti podle §245 odst. 1

20 000 000

Subjekt:

Právnická osoba, která byla členem vedoucího orgánu povinné osoby

§235/3

a) neposkytne součinnost dočasnému správci podle §45

20 000 000

b) neposkytne součinnost zvláštnímu správci podle §94 odst. 3

20 000 000

c) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

d) neposkytne České národní bance součinnost podle §243 odst. 1

20 000 000

e) poruší povinnost mlčenlivosti podle §245 odst. 1

20 000 000

Subjekt:

Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba jako nabyvatel

§235/4

a) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě §96 odst. 6 neposkytne náhradu ve stanovené lhůtě

20 000 000

b) nesplní povinnost součinnosti uloženou Českou národní bankou podle §164 písm. f)

5 000 000

c) v rozporu s rozhodnutím vydaným na základě §167 odst. 1 písm. a) nepřijme dostatečná opatření k zajištění realizace odpisu, konverze a opatření k řešení krize

20 000 000

d) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

Subjekt:

Právnická osoba jako osoba vedoucí evidenci nebo seznam investičních nástrojů

§235/5

a) v rozporu s povinností uloženou Českou národní bankou na základě §66 písm. a), §74 písm. a) nebo §147 písm. a) neprovede změnu zápisu v takové evidenci nebo seznamu

20 000 000

b) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

Subjekt:

Právnická osoba jako organizátor regulovaného trhu nebo obchodník s cennými papíry

§235/6

a) v rozporu s povinností uloženou Českou národní bankou na základě §66 písm. b), §74 písm. b) nebo §147 písm. b) nevyřadí nebo nepřijme nástroje vydané povinnou osobou z obchodování na trhu s investičními nástroji

20 000 000

b) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která je vlastníkem nástroje účasti

§235/7

a) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě §57 odst. 6 nevrátí odpovídající část náhrady

20 000 000

b) nepředá cenný papír nabyvateli podle §98 odst. 3, §102 odst. 3 nebo §113 odst. 4

20 000 000

c) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

20 000 000

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která může být prodávajícím podřízeného způsobilého závazku neprofesionálnímu zákazníkovi

§235/8

a) nesplní v souvislosti s prodejem podřízeného způsobilého závazku neprofesionálnímu zákazníkovi některou z povinností stanovených v §127c odst. 3

20 000 000

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba jako dočasný správce povinné osoby

§236/1

a) v rozporu s §41 odst. 1 poruší omezení stanovené Českou národní bankou nebo si ke svému rozhodnutí nevyžádá předchozí souhlas

10 000 000

b) poruší omezení podle §42 odst. 2

10 000 000

c) nevyžádá si ke svému rozhodnutí předchozí souhlas podle §41 odst. 3

10 000 000

d) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

10 000 000

e) poruší povinnost mlčenlivosti podle §244 odst. 2

10 000 000

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba jako zvláštní správce povinné osoby

§236/2

a) v rozporu s §86 odst. 3 neposkytne kopii dokumentace nebo neumožní pořízení opisů a výpisů

10 000 000

b) v případech stanovených Českou národní bankou si nevyžádá ke svému rozhodnutí předchozí souhlas podle §93 odst. 2

10 000 000

c) nejedná v souladu s rozhodnutím nebo opatřeními k řešení krize anebo pokyny České národní banky podle §94

10 000 000

d) v rozporu s §94 nesdělí na vyžádání České národní banky informace o finančním a ekonomickém stavu instituce nebo nepředá zprávu o finanční a ekonomické situaci

10 000 000

e) poruší povinnost mlčenlivosti podle §244 odst. 2

10 000 000

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba jako osoba, která má být jmenována oceňovatelem nebo jako oceňovatel

§236/3

a) zpracuje ocenění v rozporu s §52 odst. 2

10 000 000

b) neupozorní Českou národní banku na skutečnosti podle §53 odst. 2

10 000 000

c) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

10 000 000

Subjekt:

Odvolaný oceňovatel

§263/4

neposkytne součinnost oceňovateli podle §53 odst. 4

10 000 000

§§

Název §§ - skutková podstata

Sankce – peněžitý trest

Od Kč

Do Kč

Subjekt:

Povinná osoba

§237/1

a) nesplní informační povinnost podle §7 odst. 3, §26a odst. 1, §136, §154 odst. 1, §155, §176 odst. 5 nebo 6

*)

c) neposkytne součinnost podle §243 odst. 1 nebo §53 odst. 6

*)

d) bez zbytečného odkladu neoznámí její selhání podle §77

*)

e) nesplní povinnost vést podrobné seznamy nebo záznamy o finančních smlouvách uloženou Českou národní bankou podle §7 odst. 4 nebo §85 odst. 6

*)

f) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě §57 odst. 6 neposkytne zpět odpovídající část náhrady

*)

g) nezajistí stažení cenných papírů podle §66 písm. c), §74 písm. c) nebo §147 písm. c)

*)

h) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě §73 odst. 2 nebo §146 odst. 2 nevydá nebo neodevzdá cenné papíry

*)

i) v rozporu s §74a odst. 1 nezajistí uznání vlastníka s odpisem nebo konverzí odepisovatelného kapitálového nástroje nebo nezajistí souhlas vlastníka se závazností odpisu nebo konverze odepisovatelného kapitálového nástroje

*)

j) nakládá se svým majetkem v rozporu se zákazem stanoveným Českou národní bankou na základě §82 písm. c)

*)

k) nevydá nástroje zahrnované do kapitálu, včetně prioritních akcií a podřízených nebo vyměnitelných dluhopisů nebo obdobných dluhových nástrojů v rozporu s požadavkem stanoveným Českou národní bankou v §82 písm. d)

*)

l) neuveřejní rozhodnutí podle §90

*)

m) nepředá majetek a potřebné doklady nebo nesdělí informace podle §98 odst. 3, §102 odst. 3 nebo §113 odst. 4

*)

n) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě §121 nezmění svoji právní formu

*)

o) nesplní v souvislosti s prodejem podřízeného způsobilého závazku neprofesionálnímu zákazníkovi některou z povinností stanovených v §127c odst. 3

*)

p) v rozporu s §155 neprovádí opatření obsažená ve schváleném plánu reorganizace obchodní činnosti

*)

q) nesplní povinnost uloženou Českou národní bankou podle §164 písm. e)

*)

r) nesplní povinnost součinnosti uloženou Českou národní bankou podle §164 písm. f)

*)

s) nezašle informace všem jí známým vlastníkům nástrojů účasti a věřitelům v rozporu s §176 odst. 7

*)

t) neinformuje Českou národní banku o zaslání informací podle §176 odst. 7

*)

u) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

*)

Subjekt:

Instituce se sídlem v České republice

§237/2

a) v rozporu s §9 odst. 1 nevypracuje nebo neudržuje ozdravný plán

*)

b) v rozporu s §9 odst. 2 neaktualizuje svůj ozdravný plán

*)

c) v rozporu s §9 odst. 5 nemonitoruje nebo nevyhodnocuje hodnoty nebo stavy ukazatelů pravidelně s dostatečnou frekvencí tak, aby identifikovala případné zhoršení své finanční situace a byla schopna včas přijmout odpovídající ozdravné opatření

*)

d) v rozporu s §9 odst. 7 neinformuje bez zbytečného odkladu Českou národní banku

*)

f) v rozporu §11 odst. 1 nepředloží České národní bance ozdravný plán k posouzení do 7 dnů po jeho sestavení nebo aktualizaci

*)

g) neposkytne informace a součinnost k vypracování plánů řešení krize podle §17 odst. 6

*)

h) neinformuje o změnách, které vyžadují aktualizaci plánu řešení krize podle §18 odst. 1

*)

i) nesplní ve stanovené lhůtě povinnost uplatnit uložená opatření nebo navrhnout realizaci těchto opatření podle §23 odst. 3

*)

n) neuveřejní rozhodnutí podle §44

*)

o) nevydá nástroje zahrnované do kapitálu podle §160 odst. 2

*)

p) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

*)

q) v rozporu s §209 odst. 2 nepřispívá do Fondu pro řešení krize ve výši stanovené v §214 nebo 215

*)

Subjekt:

Instituce se sídlem v jiném než členském státě, která vykonává na území České republiky činnost prostřednictvím své pobočky

§237/3

a) v rozporu s §209 odst. 2 nepřispívá do Fondu pro řešení krize ve výši stanovené v §214 nebo 215

*)

b) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

*)

Subjekt:

Právnická osoba jako osoba se sídlem v České republice, která je členem skupiny

§237/4

a) v rozporu s §31 odst. 2 nesplní povinnost informovat společníky nebo osoby v obdobném postavení o plnění smlouvy o skupinové podpoře a o přijetí jakéhokoli rozhodnutí na jejím základě

*)

b) v rozporu s §34 odst. 1 neoznámí České národní bance záměr poskytnout skupinovou podporu

*)

c) nesplní oznamovací povinnost podle §36 odst. 1 písm. a) nebo b)

*)

d) v rozporu s §36 odst. 2 neaktualizuje uveřejněné informace

*)

e) nesplní povinnost uloženou Českou národní bankou podle §164 písm. e)

*)

f) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

*)

Subjekt:

Evropská ovládající osoba se sídlem v České republice

§237/5

a) v rozporu s §13 odst. 1 neaktualizuje nebo nepředloží České národní bance jako orgánu dohledu na konsolidovaném základě skupinový ozdravný plán pro příslušnou skupinu jako celek

*)

b) neposkytne informace o všech členech evropské finanční skupiny podle §20 odst. 1

*)

c) v rozporu s §29 odst. 1 nepředloží České národní bance jako orgánu dohledu na konsolidovaném základě žádost o schválení návrhu smlouvy o skupinové podpoře

*)

d) nevypracuje plán reorganizace obchodní činnosti nebo jej vypracuje v rozporu s §156 odst. 1

*)

e) nesplní ve stanovené lhůtě povinnost navrhnout České národní bance opatření zajišťující splnění minimálního požadavku, vnitřního minimálního požadavku nebo kombinované kapitálové rezervy podle §24a odst. 2

*)

f) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě §231

*)

Subjekt:

Instituce se sídlem v České republice, která není členem evropské finanční skupiny

§237a/1

v rozporu s rozhodnutím České národní banky neudržuje kapitál a způsobilé závazky ve výši odpovídající minimálnímu požadavku podle §127 odst. 1

*)

Subjekt:

Osoba podléhající řešení krize, která je členem evropské finanční skupiny

§237a/2

v rozporu s rozhodnutím České národní banky neudržuje kapitál a způsobilé závazky ve výši odpovídající minimálnímu požadavku na konsolidované úrovni podle §127 odst. 2

*)

Subjekt:

Instituce se sídlem v České republice, která je členem evropské finanční skupiny a není osobou podléhající řešení krize

§237a/3

v rozporu s rozhodnutím České národní banky neudržuje kapitál a způsobilé závazky ve výši odpovídající vnitřnímu minimálnímu požadavku

b) na konsolidovaném základě podle §127 odst. 6

Subjekt:

Povinná osoba, která není osobou podléhající řešení krize ani institucí a je ovládána osobou podléhající řešení krize odpovídající vnitřnímu minimálnímu požadavku

§237a/4

v rozporu s rozhodnutím České národní banky neudržuje kapitál a způsobilé závazky ve výši

b) na konsolidovaném základě podle §127 odst. 6

Subjekt:

Evropská ovládající osoba, která není osobou podléhající řešení krize a jejíž ovládající osoba má sídlo na území jiného než členského státu

§237a/5

v rozporu s rozhodnutím České národní banky neudržuje kapitál a způsobilé závazky ve výši odpovídající vnitřnímu minimálnímu požadavku na konsolidované úrovni podle §127 odst. 5

*)

Subjekt:

Osoba podléhající řešení krize, která je globálně systémově významnou institucí, členem skupiny, která je globálně systémově významnou institucí, nebo významnou osobou podléhající řešení krize

§237b/1

v rozporu s §128c odst. 1 nebo s rozhodnutím České národní banky podle §128c odst. 2, 3 nebo 4 neplní požadavek na podřízenost

*)

Subjekt:

Osoba podléhající řešení krize neuvedená v odstavci 1

§237b/2

v rozporu s rozhodnutím České národní banky podle §128b odst. 1 neplní požadavek na podřízenost

*)