Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné opatrování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to platí xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x příslušné xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x xxxxxx úschovy xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobou xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx osoba x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx obdrží xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových listů x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, kdy dojde x vydání podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx se xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx kontrolu v xxxxxxx rozsahu, aby xxxx zajištěno, xx x majetku v xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx vyplacena částka xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude vyplacena xxxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx požádal; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx depozitář, xxx xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dni xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx uvedeným ve xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x rozporu s xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx k nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "kontrola xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xx základě tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, že
x) xxxxxx obchodování xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx než x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců ujistil, xx systém xxxxxx x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající nabytí xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx o xxxxx týkající xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx přezkumem analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x v případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx neuvedený x xxxxxxxx 3 xx 5, zejména x xxxxx směřující k xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Periodická xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Depozitář xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, x to xx 15 dnů xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx údajů, a
x) kontrolu dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x emitentu xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož realizací xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx a x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx nejpozději xx 6 xxxxxx ode xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx nevztahuje na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů x zákonem stanovené xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.