Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx cenných papírů1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů,2) xxxx xxxxxxx jejich xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
b) jiný xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek odstavce 2, nebo
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx x xxxxxx xxxxx majetku xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x plnění povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx je oprávněna x xxxxxx úschovy xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx uzavře x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx majetku xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx zákonné povinnosti x pověřená xxxxx x vydání xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx za den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx připsána za xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, přičemž xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx celkové xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x stanoveného emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx vyhlášené xxx xxx, x němuž xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx podílník xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx bylo xxxxxxxxx, xx z xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a bude xxxxxxxxx množství podílových xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx obnovení odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx aktuální hodnotu xxxxxxxxxx xx dni xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx listů provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx x podle xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx z xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx pokynu"), x xx x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 xx 6.
(2) Depozitář provede xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx vypořádání obchodu xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x průběhu posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x vnitřní kontroly xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx koupi xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, zda jsou xx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx fondu xx xxx, kdy xxx xxxxx podáván, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx uzavíranou xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx o pokyn x xxxxxxx aktiva x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné péče xxx xxxxxxxxx ceny x dalších podmínek xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li o xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx6) x v případě xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Jde-li o xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 až 5, zejména o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x hotovosti, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx a x xxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené v xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx svoji xxxxxxx xx souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx; xx xx nevztahuje na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx převezme evidenci xxxxxxxxxxxxx x imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x nimi xxxx možná xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., o kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.