Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx a odkupováním xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) nakládáním s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxx na centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném centrálním xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx též pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. zajistí jeho xxxxxxx třetí osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x tomuto xxxxxxx xxxx xxxxx bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře pokyn x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx den, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx den, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx není dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx akcií na xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, k xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx odkoupení xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x majetku x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx xx základě xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx otevřeného podílového xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, řídí xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) tak, xx ověří správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k nakládání x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu před xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) a x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx než v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x průběhu posledních 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x vnitřní xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o pokyn xx koupi aktiva xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
a) xxxxxxxx, zda jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx typy aktiv xxxxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx aktiva zjevný, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy byl xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx dokládající nabytí xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx aktiva x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx týkající se xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ověří, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování pravidel xxx rozložení x xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, podle posledních xxxxxxxxxx údajů, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx s akciemi xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x případě emitenta xxxxxxxxxx listů nejméně xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná před xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx limitu xxxxxxxxxxx zákonem nebo xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx nejpozději xx 6 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxx x xxxx xxxx možná xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.