Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, že
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx vedeném centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx též xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do úschovy x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx evidenci xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx žádnou změnu xxxx x xxxxxx xxxxx majetku nebylo xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x plnění povinností xxxxx odstavce 1 xxxx. x) třetí xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx níž xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx vztahující se x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, kdy xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení transakce xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vydávání akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; při kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx podílník požádá x xxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx určité xxxxxx, depozitář xxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx listů kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx bude vyplacena xxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx rovnající xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx xxx den, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx fondu. V xxxxxxx obnovení xxxxxx xx jejich pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální hodnotu xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx podíly xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx s xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Depozitář může xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx v odstavci 3 nebo 4 xx vypořádání obchodu, xxxx-xx předmětem obchodu xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx vypořádání obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx na xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx podle zákona x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx aktiva zjevný, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx fondu ke xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x výhodnost xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx o pokyn x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších podmínek xxxxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; tato xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx dodržení pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku.7)
(6) Jde-li x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx důvody, které xxxxx investiční společnost x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Periodická xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx tak, xxx neodporoval xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční společností xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx činnost xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 měsíců ode xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x imobilizovaných xxxxxxx papírů vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x nimi xxxx možná pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.