Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s
x) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx cenných papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx též xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx podle jeho xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx třetí osobou xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx změnu xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx úschovy xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx den, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx byla xxxxxxxx xx účelem xxxxxx xxxxxx akcií xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx vyhlášené xxx xxx, k němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx odkoupení xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx podílník xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx rovnající xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx pro den, x němuž podílník x odkup xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání odkupu xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx dohoda x rozporu s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, řídí xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých profesionální xxxxxxxxx při své xxxxxxxx obvykle používají.
§6
Kontrola xxxxxx x nakládání x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu x nakládání s xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Depozitář může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem obchodu xxxxxx uvedená x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx podmínky, že
x) způsob obchodování xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) zákona xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx než x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, nebo
x) se xx xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x vnitřní kontroly xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx koupi xxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy byl xxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek transakce, xxxxxx xxx o xxxxxxxx transakci uzavíranou xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx x pokyn x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede zejména xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a nástrojů x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při stanovení xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx daného xxxxxxx6) x x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Jde-li o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Periodická xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx k xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx vztahujících xx x emitentu xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx posledních dostupných xxxxxxxxx o základním xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxxx s akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx neodporoval zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx a x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx způsobené v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx zváží při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx souladu x xxxxxxxxx nejpozději xx 6 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Do xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx x imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx depozitář xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx pouze xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k EU (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx v odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 zákona x kolektivním xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.