Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx a odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) použitím xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje depozitář xxx, že
x) xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do úschovy x sám xxxxxxxx,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x příslušné evidenci xxxx x xxxxxx xxxxx majetku xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx provést xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) depozitář xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x tomuto xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx osoba x vydání majetku xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx obdrží xx xxxxxxxxxx pokyn x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vydávání xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx připsána za xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového fondu; xxx není xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx se xxxxx vydaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx akcií xx xxxxx účet investičního xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx rozsahu, aby xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx se součinu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx o odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; při kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x takovém rozsahu, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podílových xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx profesionální xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání s xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx v xxxxxxxxx, stanovených v xxxxxxxx 2 a x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx než x xxx následující xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x smlouvy x obhospodařování.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx kontrola xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxx xxxxx podáván, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx dokládající nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x prodeji xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede kontrolu xxxxxxxxxx odborné péče xxx stanovení ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy dokládající xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Jde-li o xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx vynaložení odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx neuvedený v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxx tohoto xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících se x xxxxxxxx cenných xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to xx xxxxxxx posledních dostupných xxxxxxxxx o základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxx s akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx za půl xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx je rozpor xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezjedná před xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené v xxxxxxxx vypořádání pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční společností xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx možná xxxxx xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Xx. byl xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.