Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to platí xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx x sám opatruje,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx tak, xxx žádnou změnu xxxx x xxxxxx xxxxx majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může použít x xxxxxx povinností xxxxx odstavce 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx uzavře x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxxxxx xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx zákonné povinnosti x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxxx se svěřeného xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx jeho povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, kdy dojde x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, přičemž xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx se xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla připsána xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx účet investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede před xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx vyhlášené xxx xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx podílových xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx z majetku x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x bude xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x podle xxxxxx mezi investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx na xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx profesionální xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 a x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx podmínky, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx než x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx podáván, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x prodeji aktiva x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede zejména xxxxxxxxx analýzy dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení odborné xxxx xxx stanovení xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx ověří, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx skončení předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx je rozpor xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx smlouvou xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx pokynu nápravu, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
c) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem nebo xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx souladu s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; xx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx s xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Sb. byl xxxxxx právním předpisem č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx jiných právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.