Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s
a) xxxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx osoby obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx úschovy x xxx xxxxxxxx,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx žádnou xxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx provést bez xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x vydávání akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že každý xxx, xxx xxxxx x vydání podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx podílových xxxxx vydaných investiční xxxxxxxxxxx xx den, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na běžný xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx den, xxxxxxx xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu za xxx, xxx se xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla připsána xx účelem vydání xxxxxx akcií xx xxxxx xxxx investičního xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se součinu xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx listů kontrolu x takovém rozsahu, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx podílového listu xxxxxxxxx pro den, x xxxxx podílník x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu otevřeného xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx mezi investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx dohoda x rozporu s xxxxxxxx předpisy nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, řídí xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před uveřejněním xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx x nakládání x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to v xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x rozsahu x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, že
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx pokynu, xxxx
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
a) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx fondu xx xxx, kdy byl xxxxx podáván, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) zákona; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx x pokyn x prodeji xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx transakce; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Jde-li x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, které xxxxx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxx tohoto xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, x
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx v majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx způsobené v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jinou xxxxxx, xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Do xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx s xxxx xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.