Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře v xxxxxxxxxxx s
x) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx podle jeho xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do úschovy x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx jeho xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x příslušné xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx žádnou změnu xxxx x xxxxxx xxxxx majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx úschovy xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) depozitář uzavře x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx povinnosti x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx majetku xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, že xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx vyplacena částka xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx odkoupení podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového fondu. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x odkoupení podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x takovém xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku x otevřeném podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxx, a bude xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem a x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro den, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxxxxxx uvedeným ve xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx a podílníkem, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx ověří správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx profesionální xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "kontrola xxxxxx"), x xx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, že
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx pokynu, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x těmito xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x smlouvy x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx koupi xxxxxx xx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda jsou xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx typy aktiv xxxxxxxxx podle zákona x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx uzavíranou xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x pokyn x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné péče xxx stanovení xxxx x dalších podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; tato xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx aktiva za xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx a dalších xxxxxxxx transakce; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v měsíčním xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, podle posledních xxxxxxxxxx údajů, x
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx se xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, depozitářskou smlouvou xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx neodporoval zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx o více xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. s účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) zákona o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.