Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx osoby obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zajišťuje depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx na účtu xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx zajistí jejich xxxxxx na účtu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx úschovy x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx odstavce 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx změnu xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx provést xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx jiného opatrování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x vydání xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových listů x vydávání xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx vydání podílových xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx den, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxxxx den, přičemž xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) případně
x) zda xx xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, k xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x takovém rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, v jehož xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x čitateli aktuální xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx depozitář, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dni xxxxxxxx vydávání a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx a podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, řídí xx výplata peněžních xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx k nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx pokynu"), x to v xxxxxxxxx, stanovených v xxxxxxxx 2 a x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Depozitář provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx než v xxx následující po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x xxxxxx osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx xxxxx zákona x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx kontrola xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx byl xxxxx podáván, x
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx uzavíranou xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Jde-li o xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo obdobných xxxxxxx a nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Jde-li o xxxxx neuvedený x xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx ověří, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, jsou opodstatněné.
§7
Periodická xxxxxxxx dodržování pravidel xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, a
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx je rozpor xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou o xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
c) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem nebo xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxx osobou, xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx depozitář xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx možná xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx o přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) zákona x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.