Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxxx x odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx cenné papíry xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx cenných papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx evidenci xxxx x danému xxxxx xxxxxxx tak, xxx žádnou xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx provést xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x plnění povinností xxxxx odstavce 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
a) pověřená xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx úschovy xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x tomuto majetku xxxx xxxxx bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x xxxxxxxx osoba x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx transakci v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vydávání xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x vydání podílového xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx den, přičemž xxx kontrole zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) zda se xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx vyplacena částka xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx zohlední případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vypořádáním odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x takovém rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx z xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx podílník x odkup požádal; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx srážku xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx ke dni xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx podílových listů.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx otevřeného podílového xxxxx a xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx x nakládání x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx pokynu"), x xx v xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Depozitář provede xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx obchodu uskutečněného xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se xx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx kontroly xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx koupi xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx podle zákona x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx rozborem dokumentace, xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx uzavíranou xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x anonymní transakci xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; tato kontrola xx provede zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx transakce; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx používání technik x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx ověří, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání tohoto xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 dnů xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx v případech, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx riziko vzniku xxxxx způsobené x xxxxxxxx vypořádání pokynu xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx svoji činnost xx xxxxxxx s xxxxxxxxx nejpozději do 6 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; xx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním investování.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) a x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.