Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s
a) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx též xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx jeho xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x příslušné xxxxxxxx xxxx k danému xxxxx majetku xxx, xxx xxxxxx změnu xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx provést xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x plnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) pověřená xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxxxxx xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, kdy obdrží xx depozitáře pokyn x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx kdykoliv depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vydávání akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx za xxxxxx vydání podílových xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, přičemž xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku podle xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx zákona,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx celkové xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx akcií xx xxxxx účet investičního xxxxx vedený depozitářem, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku x xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx odkoupení xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx podílník xxxxxx x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x takovém xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a bude xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx rovnající xx xxxxxx, v jehož xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx požádal; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx ke dni xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o této xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx profesionální xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx vypořádání xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx podmínky, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jiné xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx aktiva xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; není-li xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx jde x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx o pokyn x xxxxxxx aktiva x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x anonymní transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx transakce; tato xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v měsíčním xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x emitentu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 odst. 6 xxxxxx je rozpor xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx smlouvou xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a o xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
c) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje riziko xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jinou xxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx svoji činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; xx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx pouze xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), i) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.