Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §15 odst. 4 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (dále xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Organizační xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx xx státě, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx x poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "obchodník"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxx c) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) anebo x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
e) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) správou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 a
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx v souladu x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 odst. 2.
(3) Obchodník xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x předávat xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx cizí xxxx xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní účet xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx x xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému vypořádáním xxxxxxx, x to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je tato xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, u xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních nástrojů xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Obchodník může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx pověřit xxxxxxx xxx zpracováváním x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx záznamy o xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx přijímání či xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
g) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxx směřující x zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x), x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro obchodování xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vnitřní xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá k xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto činností xxxxxx, nebo třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání s xxxxxx daty,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu zajištění xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx zajišťující pravidelné xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x jejich uchovávání xxxxxxx xx dobu 10 xxx,2)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx používali telekomunikační xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí pořizování xxxxxxx komunikace,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich uchovávání xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, a obsah xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu nebo xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx písmene a) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance (§6) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Obchodník, zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x k xxxxxxx a povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) kontrola prováděná xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
e) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx. Xx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů3) xxxxxxxxxx xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx obchodníkovi a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx situaci zákazníka, xxxx zkušenostech v xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx požadovanou službou xxxxxxxx, ve vztahu x zákazníkům, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x trestné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx a kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nebo na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxx, týká xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx anebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx kurzu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx jeho xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x dalšími osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx obchodník dozvěděl xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje informace xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x obchody x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxx měsíců,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. f) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
a) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx seznamu,
c) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) stručný xxxxx informace,
x) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. e), x) x x) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) a §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx stejném xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x odvolání x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx xxxx interní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. O xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení účetnictví x jiných evidencí xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy a
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Interní auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) až i), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx byl proveden xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx interním auditu x návrh doporučení x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého doporučení xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního auditu x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat pochybnosti x xxxx nepodjatosti,
x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx písmene a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx interního xxxxxx; xx vztahu ke xxxxx xxxxx, která xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1, obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodu zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů podle xxxxxxxx 1, žádostí x souhlas a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx nebo xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx deníku xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, platí xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §12 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních rizik, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx obchodník finanční xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
b) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení rizik.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx likvidity samostatným xxxxxxxx předpisem, ve xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) způsob x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx možnosti xxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx portfólia xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných mocí, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 a členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx xx informačního xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, vypořádáním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x kontrolních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. x), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx vlastní účet, xxxxxxxx
x) se xxxxx pouze x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) se jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu mezi xxxxxxxxxx zákazníky, a xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) obchodník
1. xxxxxxx identifikaci sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx neznemožní xxx xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx i na xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx bez xxxx vlastního pokynu xx nebylo xxxxx xxxxxx zákazníků uspokojit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[K §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a pravidla xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx půjčkách xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) x d) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx evidencí xxxxxxxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx a stanoví xxxxxx kontroly plnění xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) zákona xxxxx
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx smí být xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, že xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá k xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
c) určí xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx výpočtu.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[K §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákazníků, zejména xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx zákazníka x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x jednání xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx obchodování s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx a stížností x způsob informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x srozumitelně. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x sídle x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x stížností x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, popř. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, kterou xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxx xx poskytované xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx povinen podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx účtu obchodníka, x xxxx a xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který není xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x ceníku xxxxxx x zákazníka xx ni výslovně xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit zákazníka x cenami xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx vyjádření xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx ustanovení zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxx obchodu, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx obchodník i xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x tom xxxxxx xxxxxx, který je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x s praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x charakteru poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx postupovali tak, xx alespoň
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) zaznamenají a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxxx k xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
e) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učiní x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx musí obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu xx xxxx, xx xxxxx xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
e) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x obchodu xx účet xxxx xxxxx, zejména o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x režimu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx prohlášení, xx xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx zákazníkem jinak, x to ve xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nejméně xxxxxx xx kalendářní čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx zákazníkem, xx zákazníka xxxxxxxxx xxx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x portfóliu. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx xx xxx x strategii xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi za xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx zaměstnanci xx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) celkový xxxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x částí xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování služby xxxxx xx střetu xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx xx nich xxxxxxxx nebo pokynu x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. g) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx cenu, kterou xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx trhu v xxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vypořádání. Xx xxxxxx podmínek xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního fondu x
d) osobách, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx na xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx nástroj spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li obsahem xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x minulosti, obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zaručena,
x) xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx s poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x povahy investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx tyto výhody xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx kolektivního investování, xxxxxx vkladu x xxxxx, formou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto instituce xxxxxxxxx doporučují,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena v xxxxxxx s obsahovými xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 do 19 hodin xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, se ujistí xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx kterém xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) xx x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx vyhlášky x v xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x povolení dozorového xxxxx tohoto státu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx zajišťované třetí xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx k tomu, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
V xxxxxxx, xx tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti zákon č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.