Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 a §199 xxxx. 2 písm. x) xx spojení x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Organizační xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx xx státě, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx x poskytuje investiční xxxxxx x České xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx Komise xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx řád, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x povolením (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) zákona,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže pro xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, xxxxxx xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souladu x §6 a
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx stanovených x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x xxxxxx provedení,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx jiného,
c) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, a to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) řádně x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním, xxxxxx xx tato xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx data xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx činnost podle §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx pověřit zejména xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) postup xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
d) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
e) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), a to xxxxxxx tím, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se vnitřní xxxxxxxxx týká.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podrobnější xxxxxx xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo třetí xxxxxx xx základě xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
c) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx rekonstrukce dat x xxxxxxx, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx podle písmene x) xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), kterými xxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx na vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx případně xxxxxx telekomunikačních zařízeních x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce x
k) opatření xxxxxxxxxxx, aby záznamy xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) nemohly být x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) použitím zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx se správcem, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) odmítnout neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, zavede xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx ke své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx kontroly xx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
a) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx. Xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx vlastní účet xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x návaznosti xx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx obchodníka x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx evidenci pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx ceny xxxx xxxx výnosu, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch List),
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) investiční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o kterém xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na zápis xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx písmene x) x na výmaz x xxxxxx xxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxxx používání vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx compliance xxxx x souvislosti s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxx, s jakou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x h) obsahují xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x osobě,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. e), x) x x) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x f) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
d) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní auditor"), xxxxxx jde x xxxxxx podle odstavce 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby rozhoduje xxxxxxxxxx orgán obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx a informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) výkon compliance.
(4) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx i), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnocení xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx o činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které by xxxxx xxxxxxx pochybnosti x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx své činnosti,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx písmene a) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) a x) x §4 xxxx. 1, obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít obchod x investičním xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň způsob x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, žádostí x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx udělil obchodníkovi xxxxx k uzavření xxxxxxx, a xx xxxxx než xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 platí xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx s ohledem xx rozsah a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používaných xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx řízení xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx likvidity samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví zejména
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx statutárního xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx obchodováním byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x současně xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx zaměstnanec, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xxx x uzavírání xxxxx obchodníka na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a vypořádáním xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx obchodníky, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných mocí, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx xx informačního xxxxxxx (přístupových práv) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
b) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť zaměstnanců xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), b) x d), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x pokyny xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx pouze o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) se jedná xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
d) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx vypořádání obchodu xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas x tímto postupem xxxxxxxxxx v pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, jakož x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx neznemožní xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že bez xxxx xxxxxxxxx pokynu xx nebylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §12 xxxx. 6 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx vystavených na xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx podílejí alespoň xxx xxxxxxxxxxx a
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx poskytování xxxxx zákazníkům x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; o poskytnutých xxxxxxxx a xxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx půjčky xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. a) x d) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx četnost, nejméně xxxx jednou xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx jejíž xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx osoby, x xxx, xx xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxx prostředky (dále xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x peněžními xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x nejlepším xxxxx xxxxx zákazníků, zejména xxx, že
a) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx činnost,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (odstavec 3),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci a xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx podání reklamace x stížnosti, na xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Obchodník je xxxxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxx přehledně, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx reklamační xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x x každé xxx provozovně. Obchodník xxxx xxxxxxxx reklamací x stížností x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx každý xxxx služby, kterou xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi přehledným, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x peněžních prostředků xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx a xxxxxxxx dohodnutým se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx výslovně xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či smlouva xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx služeb x s xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se změnami xxxxx xxxx první xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx každý xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde k xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, x xxxxxx obchodu, xxxx x x možnému xxxxxx pokynu na xxxxxxxxxxx trhu ve xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě trhu. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o vysvětlení xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší průhlednost xxxx; o xxx xxxxxx záznam, který xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) zajistí, xxx zaměstnanci byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx výkladem a x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx povinnosti zaměstnance xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx x zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx compliance.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx služby a xxxxxx obchodu. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx tak xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, obchodník o xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x důsledcích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nepřesné xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx zákazníků; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx11) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx záznam x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx hrozí xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx pokyn, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv na xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu xx xxxx, xx které xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti nim,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx a xx xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; tím xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx této evidence x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx je x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních zařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
h) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k poskytnutí xxxxxxxxxx služby, xx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx závazky
[X §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx prostředky x portfóliu. Xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi obhospodařovat xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx x strategii xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxx období,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxx x všech xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi x
x) celkový xxxxx dividend, úroků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx portfólia, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx hodnotu xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[K §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím služby xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu střetu xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx skutečně došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek zejména xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vypořádání. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou alespoň x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx papíry15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu x
x) osobách, xxxxx nemají nárok xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím zaměstnancem.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, který investiční xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx vliv,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx údaj x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxx též xxxxxxxxxx xx to, že xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx kolísání xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) informace o Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x všech informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li obchodník xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx ujistí xx xxxxxxx komunikace xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx služeb obchodníka xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx služeb xx xxxx 3 xxx xx xxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) xx nepoužije, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, aby xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 xx povinna xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie x povolení xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České republice xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx xxx umístění xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxxx státního dozoru,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxx zajišťované třetí xxxxxx a
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx osobu, xxxxxxxx xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, jakoby je xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx vyhláška xxxxxxx pravidlo, které xxxxxx stanoveno dosavadními xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx obdobné, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 237/2008 Sb. s účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Například §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. x) zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.