Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve spojení x §12 xxxx. 7 a §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 odst. 4 xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx xx státě, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx investiční xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx náplň xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) obchodováním (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxx x) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
x) výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 a
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x souladu x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo obchodovat x investičními nástroji xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx stanovené xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x převodu xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, u xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost podle §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zejména xxx zpracováváním a xxxxxxxxxx vyrozumění o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx svým vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, který xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), a to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřímo xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx obchodování xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx podrobnější účetní xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx systému vkládána xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,2)
e) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob a xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx rekonstrukce dat x xxxxxxx, že xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) až x) zákona zákazníkům, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) nemohly xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx systému x
x) použitím zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx sjedná xx xxxxxxx se xxxxxxxx, xx-xx správcem třetí xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné osobě,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem při xxxxxx pracovní činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Obchodník xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, který xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyžádání obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů3) obsahující xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx požadovanou xxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Compliance
[X §12 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, pověřuje x odvolává statutární xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx vedoucích k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrolovat dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů provedených xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx obchodníka x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx evidenci xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxx, týká xx tohoto nástroje xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx významné xxx xxxxx kurzu xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx výnosu, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance při xxx posoudí, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zapsat xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo jeho xxxxxxxx, o kterém xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx aktualizovat xxxxx seznam,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání vnitřních xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx obchodníka, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx podle odstavce 3 písm. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx se s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x), x) x x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §1 odst. 2 písm. e) x x) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§7
Interní xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx o xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí souhlas xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx interní xxxxx zajišťovat třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení účetnictví x jiných evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Interní auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 písm. x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx obchodníka některé xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) x f) x §4 odst. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, zda xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx pochybnosti x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) yvykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x ním.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx vztahu ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním základě xxxxxxxxx pro obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí rady. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx xxx xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou učiněny xxxxxxxxx kroky x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(5) V případě xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 xx 4 obdobně. Obchodník, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných služeb. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
a) hlavní xxxxxx, xxxxx obchodník xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů statutárního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx rizik x xxxxxxxxx jejich případných xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zajistí vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný obchodní xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo evidencí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží k xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných mocí, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, který předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx informačního xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s pokyny xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx k xxxxxx xxxx pouze x xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, než xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x možnosti, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, a xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx v pokynu xxxx xx xxxxxxx x obchodníkem a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a jeho xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx provedení pokynu xxxxxx xxxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx i xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Opatření xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx alespoň xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx a plných xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx půjčkách xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x d) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx prostředků svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx způsob kontroly xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet jiné xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx uvede
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx jejíž xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) dobu, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity x xxxxxxx na xxxx xxxx osoby, x tím, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx třicet xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx svém xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx dva zaměstnanci x
x) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících jednotlivým xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x jednoznačnou identifikaci xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákazníků, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx reklamace a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx přehledně, xxxxx x srozumitelně. V xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x stížností a xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx služby xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x sídle x v xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí úroky x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x době a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx každý xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx trhu ve xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx může dojít x manipulaci trhem, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší průhlednost xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx i xxxx vysvětlení zákazníka xxxxxxx podezření, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, který je xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx nebo jiný xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace trhem, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této oblasti x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx povinnost konzultovat xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx obchodu. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx zaměstnanci při xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx alespoň
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx tak xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí informace xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nepřesné xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx na xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) zaznamenají a xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx požadavků na xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx informace včetně xxxxxxxxxxx zaznamenají xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx11) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx hrozí xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx xxxx zákazníky obchodníka xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx na základě xxxx provedení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx regulovaných xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pokynem, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti nim,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) informovat xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx pokyn; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx je x xxxxxxx se xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu a xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx závazky
[X §15 xxxx. 1 xxxx. d) zákona]
Xxxxxxxxx xxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx investiční službu, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník xx xxxxxxx písemně informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx a o xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx zákazníkem xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx informuje xxx každé dispozici x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžními prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx měsíc. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxx xx xxx x strategii obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x všech plněních xxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
d) celkový xxxxx dividend, úroků x dalších plateb xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx období.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x částí xxxxxxxxx, xxxx informace podle xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Střet xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx hrozí xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx ke střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx priority
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trhu v xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx poplatků xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního fondu x
x) osobách, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx investiční xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dosaženém x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx výnosy nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx investice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, formou penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx uveden jejich xxxxx a
j) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx řešena v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li obchodník xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x pracovní xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx po xxxx 3 let xx konce xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx zákazník osloven.
(3) Ustanovením odstavců 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 xx 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže zákazník xxxxxxxx požádá, aby xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x v odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Kde xxxx vyhláška užívá xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx v případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) a x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx osobu, xx xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx zajištění xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx osobou nejsou xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx osobu, odpovídá xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k tomu, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx vyhláška xxxxxxx pravidlo, xxxxx xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx právní předpisy xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx obsahem obdobné, xxxxx obchodník své xxxxxx xx xxxxxxx x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 a násl. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.