Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx uchovávání dokumentů x záznamů týkajících xx poskytnuté investiční xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx alespoň název xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx financování cenných xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x povinností plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vztahují xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx d), g), x), x) x x),
3. postupy xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 písm. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
x) vztahují xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a pracovní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), g), x), x) x x) x
c) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx řídicí x xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxx také xx xxxxxxxxx pravidly v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, čestné x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, prováděné způsobem, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxx osobou, pokud xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
§7
Xxxxxx x postupy xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x řízení rizik,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxx xxxx.
§8
Administrativní x účetní xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx činností, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a reklamací xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx a evidence xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x řízení střetu xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření pro xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik x
n) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx směřující k xxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) pravidla evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání osobních xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. mohla xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle písmene x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx svých pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod xxxxx xxxxx uvedené v §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx xxxxxxx v písmenu x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx o xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx papíry,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení rizika x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x obchodů
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx požadavků podle §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx významnou provozní xxxxxxx xx určitém xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx xxxxx osob,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x rámci xxxxxxx jsou určena xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx akceptace rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx případných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx kontrolní mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx rizik vyplývajících x makroekonomického xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, a xx x závislosti na xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx umožňují xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx se xxxxxxxx xx jednu operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního útvaru xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], pokud je xx vhodné a xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, zejména x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx k expozicím, xxxxx jsou podrozvahovými xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovým xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx plně promítá xx xxxxxxxxx xxxxxx x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx případy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx taková xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
d) zajistí, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, pokud xxx x riziko, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx nižší xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení míry xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří a xxxxxxx systém řízení xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx6) x systém xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) úrokového rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx případné xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx hodnotu xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx a zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx aktiv xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických bodů xxxxx xxxxx, přičemž x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 xxxx (240 dní) xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx budou vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx kalibraci hodnoty xxxxxx výnosové křivky [xxxxxxx x) xxx 1] jsou xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx šoky, xxxxx xx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxx b) xxxx 2 nebo xxxx pokročilé metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) přijme neodkladně xxxxxxxx k nápravě x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx mohl xxxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x dodatkového (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx o více xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx povahu x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx případně xxxx alternativní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například vývoj xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx míry podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx častých xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx v xxxxx xxxx činnosti xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxx xxxxx a postupů, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx situací havarijních x krizových, x xxx obnovu xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxxxx x
x) x omezení ztrát x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx
x) zásady x xxxxxxx měření x xxxxxx čisté likvidní xxxxxx, x xx xx průběžné xxxx x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx likvidní pozicí xx xxxxxx přebytek xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx založena xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxx oblasti.
(2) Xxxxxx x postupy xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx protistranám, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxx skupinám protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x koncentrace xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx obchodované xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika, zvláště x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, například xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx xxxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u obchodníka x xxxxxxx papíry
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) směřují x xxxxxxxx předcházení a xxxxxxxxxx případných xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx jeho xxxxxxx.
(2) Pravidla vnitřní xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, který xx nezávislý (odstavce 3 x 4).
(2) Činnost compliance x xxxxx zabezpečování xxxxxxxx kontroly podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx a postupů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 odst. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. x)].
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci compliance xxx předpoklady pro xxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx své působnosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx své působnosti.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry dále xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, která xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) se xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx vzhledem x charakteru, rozsahu x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx činnost compliance xx i xxx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x organizačně nezávislý.
(2) Xxxxx činnosti xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávisle, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxx x xxxxxx vnitřního auditu, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x přijatých opatřeních xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), a ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování a xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx systém") a xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx změny, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx před xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až e) xxxxxx x případě, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx komunikace xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci včetně xxxxxxxxx určené telefonní xxxxx x xxxxxx xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit xxxxx x původní xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx písmene x),
x) zajistí, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, pokud xx xxxxxxxx, a
3. xxxxx komunikace,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) xxxxxxx, že xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uzavře xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obezřetně x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx kromě podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
c) poskytovatel xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx významné xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx spojená x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
x) má x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx banka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx prostor, xx xxxxxxx je xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x dalších xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx obchodník s xxxxxxx papíry udržuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx patřičně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx nepříznivě xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Systém xxxxxx xxxxxxxx musí xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx xx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx umožnit bez xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx jakém xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx shody dat xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (dále xxx "rekonciliace"), nejméně xxxx jednou xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx průběh x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx majetkem x xxxxxxxx zneužití xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, jehož xxxxxx xxxxxxxx neumožňují xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx na xxxx x xxxx osoby, xxxxx
a) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx osoby řídí x mohly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném státě xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx jejich oddělení x evidencích xxxx xxxxx od investičních xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx u xxxx osoby xxx xxxxxx jiné osoby, xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky zákazníka xxxxx u
x) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x jiném státě, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx dohledu xxxx xx povolení x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x paritě (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x váženou průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx podle xxxx 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x jiné xxxxx xxxx x mohly xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx výběru jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud s xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx na účet xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx obchodu x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx jiného xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx pokud
a) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx systémy x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx údaje o
x) každém xxxxxxxxxxx, x jehož souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících každému xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, včetně xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců x xxxxx, která xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx střety xxxxx x souladu s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx zájmů v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x cennými papíry xxxxx x xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 nebo xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx zákazník,
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx vždy
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x podnikatelského seskupení, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx zákazníky, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx které xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x odměnou xx xxxxxx xxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi vykonávající xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx střetu xxxxx, xxxx zajistí kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx nedocházelo,
f) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, které
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) a x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud by xx tak dělo x xxxxxx xxxx xxxxx souvislosti s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky nelze xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx činí x dobré xxxx x pozice xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) zamezí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx x výjimečné xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx compliance,
c) xxxxxx přijmout xxxxxxx xx osoby, která xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x osobami xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zakáže xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám uvedeným x xxxxxxx x),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dodržet, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx vytvořila jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx týká.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) x x) xxxxxx xxxxxxxx dále, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
a) povaze x vlastnostech investičního xxxxxxxx,
b) rizicích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx složeným ze xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich vzájemné xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo jiných xxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx mít xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x jeho případném xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx prostředkům,
x) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) případném xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx o xxxxxxxx.
(2) Informace podle xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) podle §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxx, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx ve xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx k xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxxx výpisu xxxxxx xxx způsoby xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx dluhových xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx požadavky xx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxx
x) kontaktní xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx od xxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xx xxxxxxxx,
x) informaci x povolení xxxx xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx, xxxxx povolení xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, četnosti x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx xxxxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx údaje x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx nakládá s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx určené zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx na xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx na xxxxxxx majetku zákazníků x systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx mohou xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxx o odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx za xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx osoby vedeny xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx vedeny, s xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že investiční xxxxxxxx nemohou xxx x majetku xxxxx xxxxx, x níž xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, plyne-li xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx x rizicích, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití investičních xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x souvislosti x investičním nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v xxxxxx xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx zákazník xxxx ověřit,
x) xxxx, ve xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, že x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
b) seznam xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx využívá, a
x) xxxxxxx upozornění, xx výslovný pokyn xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, srovnává xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx musí
a) xxx xxxxxx, xxxxxx x vyvážené,
x) xxxxxxxxx informaci o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
c) xxxxxx nejdůležitější skutečnosti x xxxxxxxxxxx, z xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, zahrnuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
a) xxxxx xxx takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxx xxxx informace xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, uvedou se xxxxx za xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx založena xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) v xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx informací,
x) informace xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx se xxxxxxx xxxxx týkají minulosti x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx sdělení, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx měnového xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx provizí, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx nejsou založeny xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx výkonu nebo xx ni xxxxxxxx,
x) xxxx taková xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx. a) xx c), x) x x) a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se dané xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxx xxx xx xx nesmí xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených objektivními xxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx a dalších xxxxxxxx a
d) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x zdanění, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx zdanění závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
a) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx části xxxxx osobu,
c) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx výkonnost obhospodařovaného xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x investičních xxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx nástroje,
h) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejde x xxxxx k xxxxxx xxxx prodeji,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx provizí x účtovaných xxxxx; xx požádání zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx položky,
x) informace o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj o xxxxxxxxxxx, xxxxx byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x ním propojená xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx šlo x xxxxxx v xxxxxxx s anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx namísto jednotkové xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx tranší.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx za šest xxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v portfoliu, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých během xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za obhospodařování x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx účtovaných zákazníkovi; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční výkonnosti, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx dividend, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) až x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx limit x souvislosti s xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, informuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx kterém xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, pokud xxx xxxxx překročen x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx smlouva xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx měsíce, xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) šest xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. a) vztahující xx k xxxxxxx xxxxxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) se použije §54b odst. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx považuje za xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x zákazník, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 občanského zákoníku.
Díl 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx x
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a obchodů,
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx a xxxx pravidelných příjmů,
x) výši majetku xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx zákazníka, které xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x mezích §15 xxxx. 1 x 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, pokud je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jednat x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nebo jsou xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx poskytnutí xxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxx, jejich sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pro provádění xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx předává pokyny, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx posouzení a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x zásadách provádění xxxxxx, které xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx xx strany třetí xxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy neprodleně xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx x veškeré xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s provedením xxxxxx, xxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA IV
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx je oprávněn xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx x pokynem xxxxxx xxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx být xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx může xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a závazků x provedeného sdruženého xxxxxx uskuteční x xxxxxxx s pravidly xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(2) Pokud xxx xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx x obvyklým xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx souladu x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. června 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev a xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.