Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Tato vyhláška xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, jinak název xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy a xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx stanoveném v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), x), x), x) a x),
3. postupy xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 xx 32, pokud xxx x zájmy xxxx xxxxx §32 odst. 4 písm. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx zpracování x xxxxxxxx informací xxxxx §21 x
x) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §37 xxxx. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx investiční služby xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 písemně xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě zachytí xxxxxx x pracovní xxxxxxx x oblasti xxxxxxx v §8 xxxx. 1 písm. x), x), x), x) a x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx podle písemně xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx též xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné xxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje efektivní xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx řízení
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx orgán x xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně jednou xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx řízení xxxxx, xxxxxxxxxx a vnitřního xxxxxx x xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
a) postup xxx xxxxxxxxx, změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxx,
x) xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx informací zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, jejich xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) kontrolní a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx xxxxxx rizik x
n) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona x předcházení střetu xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. mohla využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx informace xxxx xx xxxxx xxxxx x jejich neoprávněnému xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) zabezpečí, aby xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X případě, xx xxx x xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene f),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx x požadavky §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení v xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx řízení xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx požadavků xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x xxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajišťuje pouze xxxxxxx xxxxx osob,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x pracovníků xxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, přiměřenosti x xxxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně rizik xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém řízení xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Statutární orgán xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje strategie x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředí, x xxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxx skupiny stejného xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx se xxxxxxxx xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního útvaru xxxxxx xxxxx patří
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) podpora x informování vedoucích xxxx x pravomocí xx vztahu x xxxxxxxx, podstatným xxxxxxxxxxxx x přijatým xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx riziko protistrany3), xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx založeno xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
x) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx problematických xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, zejména x xxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) vyhodnocuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx hodnocení rizika x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx splacení,
c) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx byl schopen xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, do jaké xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně převodu xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx očekávaného xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx uznatelných technik xxxxxxxxx úvěrového rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx x riziko, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizika spojeného x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx míry xxxxxxx rizika3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx jeho významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) a systém xxxxxx úrokového, xxxxxxxx, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx závazků investičního xxxxxxxxx, xxxxxxx zbytkové xxxx je xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx významného xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx sazeb provede xxxxxxxxx hodnoty posunu xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx sazeb pro xxxxxx 1 roku (240 xxx) zjištěného xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budou vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
x) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zjištěné xx xxxxxxxx kalibraci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] jsou xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx pro xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měn za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 nebo xxxx pokročilé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx výnosové xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx častých xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, co x xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx bank, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx xxxxxxxx xxxx x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) scénář xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx měření x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx xxxxxx přebytek xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) vždy xxxxxxxx xxxx
x) zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s riziky xxxxxxxxxxxx z koncentrace xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx expozic xx xxxxxx činnosti xx obchodované komodity xxxx x jiné xxxxxxxx koncentrace xx xxxxxxxxx faktorem xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika, zvláště x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx u obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx jeho xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx nezávislý (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx compliance x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) xxxx 2 zákona zahrnuje xxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pravidel vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 odst. 2,
x) poskytování rad x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. b)].
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx předpoklady pro xxxxxxxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx působnosti xxxxxx přístupu k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx podmínky pro xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx se xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxx xxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x složitosti xxxx xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx compliance xx x xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx je xxxxxxx x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávisle, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
x) informování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x přijatých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), a xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx pro zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx systém") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx přístupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x uchováváním xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxx
x) používá x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x případě, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx zařízení,
b) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx písmene x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx a xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. obsah xxxxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, že xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 písm. x) zákona tím xxxx xxxxxxx.
(2) X výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s poskytovatelem xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx zákonem
a) xxxxxxxx efektivní provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn k xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x má xxxxxxxxxxx xxx její řádné xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx způsobem řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
d) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ukončit xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx efektivně xxxxxxxxx
1. přístup x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do prostor, xx kterých je xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxx zákazníků,
h) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx havarijní xxxx x plán pravidelného xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx služby odepře xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. f), xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný vztah xxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx nepříznivě xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní zdroje,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx závad xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
c) xxxxxxxx od xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx v jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Systém xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx x postupy xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, že může xxxxxxxx xxxxxxx aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastních xxxxx. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx prostředky každého xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx vyplývá xxxxxx x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x cennými papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx xxxx spojených x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx předpisy neumožňují xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx co xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na účtu x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x právní xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, kterými se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, xxx byly uloženy x xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx tohoto xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx písemně požádá xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x které xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx u
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx x členském xxxxx Evropské xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x jiném státě, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie a
1. xxxx hlavním xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx zvýšené x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx 1 investuje xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx xx splatností xxxx zbytkovou splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx a profesionálně xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx způsobilou xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx podle bodu 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx likviditu vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osoby uvedené x odstavci 1 xxxx. x) xx x), postupuje xxxxxxxxx x s odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx a mohly xx nepříznivě ovlivnit xxxxx zákazníka. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx služeb x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na oddělených xxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx s xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx x xxxx obchodu a xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, kteří udělili xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem xxxxxxx xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx údaje o
x) každém zákazníkovi, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx patřících každému xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zpřístupní zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a obchodům xx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx poskytování souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX XXX ZJIŠŤOVÁNÍ X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx zájmů xxxx ním, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx, vázaných xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx stejnou osobou xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky nebo xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x cennými xxxxxx členem podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx střety zájmů x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x ohledem xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat xxxxx zájmů v xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další podnikatelskou xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx on sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést ke xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení podstatných xxxxxx zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx kterého xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx nebo kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx by výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxx dohled xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé vazby xxxx odměnou osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx zajistí kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx nebo xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 písm. a) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx týká xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x časové nebo xxxxx souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx rozhodování; xx neplatí, pokud
1. tak xxxx x xxxxx víře x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx tvůrce xxxx, nebo
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx uvedeným v xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx obchody xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx x xxxxxxx doporučením, ledaže xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x osobami xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedeným x písmenu x),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx investiční doporučení xxxx cílovou xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx seskupení jako xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx dojem, xx xxx x xxxxxxx investiční příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Informace x xxxxxxxx zákazníka
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, obsahují
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu požádat x xxxxx xxxxxxxx x o omezeních xxxxxxx zákazníka, která x tím xxxxxxxxx.
§34
Informace x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách a xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to povaha xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx jednotlivými xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x toho, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx vzniklých x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx úvěr xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) případném xxxxxx xxxxx osoby včetně xxxxx o ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přiměřeně xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníka x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, v xxxxx je majetek xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující xx x výnosu z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx a) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného dne.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx jednou xx kalendářní xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx pro zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx zákazník s xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx komunikovat, a xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, xxxxx x xxx má xxxxxxxx,
x) informaci x povolení nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx xxxxx x sídla xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx, četnosti x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx informaci lze xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. f) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku zákazníků x systému odškodnění xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx vkladů, která xx týkají majetku xxxxxxxxx; xxxx informace xxxxxxx x obecné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční nástroje xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx x xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, u xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; s výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Informace x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v každém xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx provize; pokud xxxxx xxxxxxx cenu xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vypočítá, aby xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx cena xxxx její xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx,
x) upozornění na xxxxxxx, xx v xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi další xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) platební podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona obsahující
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx určuje xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx srovnání vychází.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti investičního xxxxxxxx, finančního xxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxx xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx celé xxxxxx, kdy byl xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx index či xxxxxxxxxxx investiční služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx založena xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx referenční xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx použité xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem budoucích xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně sdělení, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kurzu, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx je xxxx xxxxx, xxx xx zákazník xxxxx xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), e) x x) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx sdělovaná xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx budoucí xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x minulosti ani xx xx nesmí xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxx x zdanění, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx měnit.
(6) Xxxx jsou dotčena xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx části xxxxx osobu,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, které mohou xxx x takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxx konkrétních omezeních xxxxx úvahy obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxx nákupu nebo xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) množství,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx provizí x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx položky,
x) informace x xxxxxxxxxxxx zákazníka týkajících xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) údaj x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx namísto jednotkové xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx za šest xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování x pokud xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x souladu xx smlouvou xx xxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, je obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, nejpozději však xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx v neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx tržní hodnotu xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované období x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x jiných xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x obhospodařováním portfolia,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x investičními nástroji x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx provedeném xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx konce
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx smlouva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x to xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
d) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 odst. 1 x odst. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx xx zákazník xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx lhůtu xxxxx xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx zákazníka a x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b občanského xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x b) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx podle §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zázemí xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. c) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx a xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx likvidních aktiv, xxxxxxxx a nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx informací x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
x) xxxx, xx kterou xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx poskytnutí není x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx může xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka však xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx x
x) pravidly xxxxxxxxx pokynů x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx regulovaný trh xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx volbu převodního xxxxx, x
x) xxxxxxxx osoby, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, které by xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx míst uvedených x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx splnit, xxxxx xxxx v xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, provedení xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
HLAVA IV
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx být xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx něj xxxx být xxxx xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx pokyn zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx plnění x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx by se xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
b) limitní xxxxx má, xx xxxxxxxx s obvyklým xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx dodržuje xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se zákazníky,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx se stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x 93/6/EHS a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2000/12/XX x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud jde x organizační xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx institucí x x jejím výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES ze xxx 14. xxxxxx 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (zneužívání xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 zákona x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.