Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Tato vyhláška xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx obezřetné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, jejímž xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx alespoň název xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních předpisů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx
1. pravidla organizačního xxxxxxxxxx uvedená v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 odst. 1 xxxx. a) xx x), g), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, pokud jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 a §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx uvedených x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx x pracovní xxxxxxx x oblasti xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), x), x), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Rozsah použití
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x přiměřeně xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ostatních vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx také xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zaručuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxx zabezpečuje xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x postupy řízení
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona
a) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x řízení xxxxx,
x) informace xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx i xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx postupy
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx předpisem upraví xxxx
a) xxxxxx xxx přijímání, změně x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx prokázání,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx nebo potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x trhem,
x) kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxx xxxxxxxxx další podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx majetku zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx informacím x zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx mohlo dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx uvedené v §32 odst. 1 xxxx. a),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2,
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx osoba vedla xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx předchozí komunikace,
x) s xxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx sdružování pokynů x obchodů
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx a dostatečně xxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
a) informování xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx určení vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Xxxxxx rizik
(1) Systém xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx x xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x xxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jinou xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) hlavní xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xx stanovena úroveň xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx akceptovat,
x) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x metod xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x účinnosti přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx včetně rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jejich případných xxxx,
x) pravidla x četnost vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém řízení xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx může xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxx x makroekonomického prostředí, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x to x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné pro xxxxxx řízení xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx stejnou xxxxxxxxxxxx x ve xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. b) xxx 3], pokud xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x složitost činností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 písm. x),
b) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx x pravomocí xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx založeno xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
c) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx úprav x xxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx x expozicím, xxxxx jsou podrozvahovými xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata transakce xx xxxx xxxxxxx xx hodnocení xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace revolvingových xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx taková opatření, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, která xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx poskytnutím skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx vhodnosti x xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx x správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx v souladu x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx úrokového, měnového, xxxxxxxxx a komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x cennými papíry
x) provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x neočekávané xxxxx xxxxxxxxx sazeb xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx kapitál alespoň xxxxxx za 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% podílem xx hodnotě aktiv xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx možno xxx účely tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního posunu xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo
2. stanovením xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 roku (240 dní) xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx budou xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
c) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx zjištěné po xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx b) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx metody xxxxxxx x xxxxxxx b) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx pokles xxxxxxx xxxxxxxxx (složka xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx o xxxx xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx xx povahu x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx změny xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx častých xxxxxxxxxx událostí. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx riziko xxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pohotovostní plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx havarijních x xxxxxxxxx, a xxx xxxxxx činností
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxx ztrát x xxxxxxx významného xxxxxxxx činností.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, a xx xx xxxxxxxx bázi x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zohlední x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a postupů xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xx
a) zjištění x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) vždy xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) vůči xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx stejném odvětví xx zeměpisné xxxxxxx, x koncentrace expozic xx stejné činnosti xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx zajištění.
Díl 4
Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
§18
Kontrola dodržování xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx upravená vnitřním xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x nesplněním povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Činnost compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx nezávislý (xxxxxxxx 3 x 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx x pravidelné xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a postupů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 odst. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x podpory xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx povinností vyplývajících x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx touto vyhláškou [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. b)].
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx předpoklady pro xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx xxx působnosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxx působnosti.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx na xxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) se xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx, že vzhledem x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx nepřiměřené x xx xxxxxxx compliance xx x xxx xxxxxxx těchto povinností xxxxxxxxxx účinně.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Výkon činnosti xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx to přiměřené x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vnitřního auditu, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podle písmene x), a ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx kontrolních x bezpečnostních opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx pro xxxxxxxxxx x evidenci informací xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx systém") a xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána data x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx změny, xxxxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx změn,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přístupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x před xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že došlo x xxxxxxxxx dat xxxx informačního systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx určených zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx elektronickou komunikaci,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx xxxxxxx c),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx dostupná, x
3. obsah xxxxxxxxxx,
x) zabezpečuje správu xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uzavře xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x s odbornou xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx pověřit výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) je poskytovatel xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby tak, xxx xxxxxx narušena xxxxxxxxx a kvalita xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní xxxxx xxxx efektivně zajištěný
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do prostor, xx xxxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) je zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx vyhrazených xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx pravidelného xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx je xx xxxxxxxx s xxxxxxx xx povahu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx vstup xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx naplňování xxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxx služby x xxxxxxx, xxx xxxxx vztah nepříznivě xxxxxxxxxx řádný výkon xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx osobně, xxxxxx
x) pro xxxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
(2) Účetní zásady x xxxxxxx musí xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx předložit xxxxxxxxxx na vyžádání Xxxxx xxxxxxx bance.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx záznamy o xxx, na jakém xxxx x třetí xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx evidenci xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí osobou x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx státě, xxxxx xxxxxx předpisy neumožňují xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx taková xxxxxxxx, xxxxx se co xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroje xxxxxxxxx na xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx s odbornou xxxx zohlední zkušenosti xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx osoby řídí x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) uložení xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxx státě xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx investičních nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx xxxx uloženy x xxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, u xxxxx xxxx uloženy, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx u xxxx osoby xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx x členském xxxxx Evropské unie,
x) banky s xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx povolení x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. jeho hlavním xxxxx xx uchování xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx investice xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx se splatností xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x touto xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního trhu x je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx podle xxxx 1 xxx dosáhnout xxxxxx doplňkovým investováním xx vkladů x xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx nebo následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x), postupuje xxxxxxxxx x x odbornou xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x mohly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx xxxxxx xxxx xxxxx, sjednání xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxx prostředky zákazníka x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx x xxx zákazník nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxx stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxx použít investiční xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx a xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka xx podmínek uvedených x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
a) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx a xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, xx takto xxxxx být xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx údaje o
x) každém zákazníkovi, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x repo xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
HLAVA II
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx a xxxx střety xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx vedoucích xxxx, vázaných xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx osobou xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka a xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 nebo xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
d) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx vždy
a) xxxxxxxx okolnosti, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, které poskytuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho jménem, xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx podstatné nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx střet zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx kterého patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Postupy xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx zájmů x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx přímé vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx jiné osoby xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi vykonávající xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx se xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx vhodná opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, xxxxx
x) zamezí xxxxxx, xxxxx v souvislosti x xxxxxxx svého xxxxxxxxxx, povolání nebo xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx d) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx xxxx x časové nebo xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx xxx xxxx investičním xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x dobré xxxx x pozice xxxxxx xxxx,
2. xx xx obvyklé v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) zamezí xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx obchodem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx compliance,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, a xx x osobami uvedenými x xxxxxxx a),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí x zakáže xxxxxx xxxxxxx osobám uvedeným x xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x cennými papíry xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx o xxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí, xxxxxx vytvořila jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení jako xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx sám vytvořil,
x) ověří, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx xxx x xxxxxx a předcházení xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti týká.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Informování xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) poučení x právu požádat x změnu xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xx x) x f) xxxxxx obsahují dále, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxxx x
x) povaze x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx celé xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx popis xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x toho, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx xxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x jeho případném xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostředkům,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) případném xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx o xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zařazení x znalostem xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx učinit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka11) podle §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx spočívajícím ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x
d) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx majetku xxxx xxxx části x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x základ, xx kterého xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující se x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx xx výpisu xxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x pokynech
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Pokud se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, informuje obchodník x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, xx kterých xxxx zákazník s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x způsobu komunikace xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x nim xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx a sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu zájmů; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx další xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx se xxxx s pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, které předává xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx určené xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, obsahují
a) xx-xx to na xxxxx, také xxxxx x opatřeních na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odškodnění xxxxxxxxx a systému xxxxxxxxx vkladů, která xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx třetí xxxxx jménem obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, xxxxx z xxxx vyplývají,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx to xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; s výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x toho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x nákladech x xxxxxxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, kterou zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v každém xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx provize; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx ji zákazník xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, xxxxxx daní, xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry x xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) seznam xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx v provedení xxxxxx podle pravidel xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
x) xxx účelné, přesné x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx informací, které xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
c) xxxxxx nejdůležitější skutečnosti x předpoklady, x xxxxx srovnání vychází.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším prvkem xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx takových xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx index či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx musí být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x informaci xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx může xxxxxxx v důsledku xxxxxx xxxxxxxx kurzu, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, než xx xxxx xxxxx, kde xx xxxxxxxx xxxxx xxxx bydliště, a
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx výkonu xxxx xx ni odkazuje,
x) musí taková xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), e) x f) a
x) informace musí xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí vycházet xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xx nesmí xxxxxxxxx,
b) musí xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx vliv provizí, xxxxx x dalších xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x zdanění, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx měnit.
(6) Xxxx jsou dotčena xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, informace sdělované xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx, za nichž xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx omezeních xxxxx úvahy obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci nevylučuje,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxx xxxxxxxxx pokynu,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx k xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) množství,
k) xxxxxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx,
m) xxxxxxxx výši xxxxxxx x xxxxxxxxxx výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace x xxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, osoba x ním xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx xxx x obchod v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx cenu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx vysvětlí xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, nebo
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx při obchodování x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxxxxxx obchodního dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx obsahující
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xxxx jiné označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující identifikační xxxxx jednotlivých investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx není xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x dalších účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xx vykazované období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx dividend, xxxxx x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx zakládajících xxxxx x xxxxxxxxxxx x investičními nástroji x majetku zákazníka x
x) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx l) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů xx xxxxxx provedeném xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) obchodního xxx, xx xxxxxx byl xxxxx překročen, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx překročen v xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, alespoň xxxxxx xx
a) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x to xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx zvlášť x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx deriváty, xxxx
x) xxxx xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx lhůty xxx xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. a) xx f) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 a §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x informace podle §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. a) vztahující xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je xxxxxxxx xxxxx smlouvou podle xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx lhůtu xxxxx xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx xxxx uzavřena xx dálku xx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x odstavci 1 x 2, xxxx
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b občanského xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby od xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx podle §15i odst. 2 xxxxxx údaje x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména o xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) vzdělání x xxxxxxxx xxxx dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx o délce, xxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 písm. c) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx investiční službě xxxxxxx údaje x
x) xxxxxx x xxxx pravidelných příjmů,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx o
x) xxxx, po xxxxxx xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx vztahu k xxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx hrazeny třetí xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a povaze xxxxxxx a xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu jejich xxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx není x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jednat x nejlepším zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hlavních xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
a) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace o xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x faktory, které xxxxxxxxx volbu xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, pravidla pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx míst xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx strany xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně.
§47
Relativní xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx zúčtování a xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se účastní xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x obchodů
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn zákazníka xxxxxxxx x obchodem xx vlastní xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxx bude xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx má xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx být xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, pokud xxxxxx situace může xxxxxx,
c) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 písm. h) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(2) Pokud byl xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, xxx jakých xx pravděpodobně xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) limitní xxxxx má, xx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx12).
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx touto vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., kterou xx xxxxxxx podrobnosti dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx jednání investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/EHS x 93/6/XXX a xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2000/12/XX x x zrušení xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní podmínky xxxxxxxxxxxx podniků x x vymezení pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx podniků x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x manipulaci x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Čl. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.