Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x upravuje
x) způsob dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f zákona,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx smlouvy x xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování cenných xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vztahují na
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, a
x) obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele v xxxxxxx stanoveném v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
x) xxxxxxxx obdobně
1. pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 odst. 1 písm. a) xx d), x), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx §29 xx 32, xxxxx jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla pro xxxxx administrativní xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování pravidel xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě zachytí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) a l) x
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Díl 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx řídicí x xxxxxxxxx systém obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Pokud má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxxxx pro řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx osob v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podniku.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry a xxxxxxxx také xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx postupů, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxx osobou, pokud xxxxx xxxxxxxx zabezpečuje xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx osoba xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry zajistí, xxx jeho xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona
x) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx účinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx příslušné vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx opatřeních týkajících xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx auditu x řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní postupy
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) postup xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na znalosti x zkušenosti osob, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
f) xxxxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření,
h) xxxxxxxx rozdělení plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx zjišťování x řízení střetu xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x cennými papíry xxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) pravidla evidence xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. mohla xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace nebo xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx stanovené zákonem,
x) zabezpečí, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod týkal xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx písmene x) xxxx 1 nebo 2,
2. další xxxxx navést nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x),
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x obchodů
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx s xxxxxxxxx §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
x) informování xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx a obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx xxxxx
(1) Systém xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx rizik, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovních procesů x xxxxxxx, včetně xxxxx spojených s xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx provozní xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx zásady, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx jsou určena xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x pracovníků xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxx z porušení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x systému řízení xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx nebo může xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x makroekonomického prostředí, x němž obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx nezbytné pro xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné operace xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx stejné xxxx se xxxxxxxx xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x ohledem xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
b) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx, podstatným skutečnostem x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx a jednoznačně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx schvalování, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) vyhodnocuje x usměrňuje prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x zajistí, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx hodnocení xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx plány xxxxxxxxx jak pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx předčasného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x možností xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx taková xxxxxxxx, xxx xxx schopen xxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, xx xxxx xxxx kapitál xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx skryté xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko po xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x postupů, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx je xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx vhodnosti a xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x správnosti xxxxxx uplatňování.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx úrokového, měnového, xxxxxxxxx x komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia obchodník x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových sazeb xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) xx hodnotu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx a zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně pro xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx hodnotě xxxxx xx xxxxxxx investičního xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx xx možno xxx účely xxxxxx xxxxxx agregovat
1. xxxxxxx paralelního posunu xxxxxxxx křivky x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. stanovením xxxxx x horní hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu změn xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx den,
c) xxxxxxxxx, že úrokové xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kalibraci hodnoty xxxxxx výnosové křivky [xxxxxxx x) bod 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x úrokovými xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx metody xxxxxxx x xxxxxxx b) xxxx 2 xxxx xxxx pokročilé metody xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx celkový dopad xxxxxxxxx šoku mohl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (složka tier 1) a xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx na xxxxxx x velikost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx výnosové křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx málo xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx v xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx riziko xxx účely xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x úvěrních družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx činností
x) k zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x omezení xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, x to xx xxxxxxxx xxxx x x xxxxxxxx xx budoucnosti,
b) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx nutné xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx řízení rizika xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx měření a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx likvidní pozicí xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně přezkoumává xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) a jejich xxxxxxxxxx změn a
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxx oblasti.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
a) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x koncentrace xxxxxxx4) vůči protistranám, xxxxxxxxxx či jinak xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx faktorem xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x případě významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, například xxxx xxxxxxx emitentovi xxxxxxx papírů, přijatých xxxx zajištění.
Díl 4
Xxxxxxxx vnitřní kontroly
§18
Kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) směřují k xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx spojených x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx jeho xxxxxxx.
(2) Pravidla vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx (odstavce 3 a 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) bodu 2 zákona xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x pravidelné vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x podpory xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx vyhláškou [xxxx. §32 odst. 1 písm. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci compliance xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx na xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx kterým xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxx je schopen xxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx compliance xx x xxx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 písm. x) bod 2], xxxxx je xxxxxxx x organizačně xxxxxxxxx.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
x) hodnocení xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx audit xxxxxxxxx,
x) informování x činnosti xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x přijatých opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx vyplynou z xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x bezpečnostních opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) stanoví xxxxxxxx, za kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx ukládána xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx změny, podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx x zajištění xxxxxx zjistitelnosti jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh podle xxxxxxx d) xxx, xxx z nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx v případě, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx komunikace na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x uchovává xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx záznam xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx výstupu z xxxxxx zařízení,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pokynu xxxxx xxx způsobem xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxx xxxxx písmene c),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx a xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx komunikace,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x).
Díl 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx pověřit jinou xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx služby"), pokud
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx vztahy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníkem,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx dotčena.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uzavře xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx, které xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x odbornou xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx pověřit xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) je xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x má předpoklady xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx xxxxx dohlíží xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx způsobem řídí xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx nebyla narušena xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům,
x) zaváže xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti x obchodníkem x xxxxxxx papíry,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní banka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, které souvisejí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx poskytovatelem xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) je zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx shodně xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx udržuje xxxxxx havarijní xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx to xxxxxxxx x xxxxxxx xx povahu významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx služby odepře xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx vstup xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx podmínek xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx osobně, xxxxxx
a) xxx xxxx ověřování udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby,
c) xxxxxxxx od xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx zákazníků. Systém xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx od obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků, xx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Účetní xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx předložit xxxxxxxxxx na vyžádání Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx jednoho xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro ostatní xxxxxxxxx x od xxxxx vlastních aktiv. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx o xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx jsou jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výsledek xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxx xxxx spojených x xxxxx xxxxxxxx x důsledku zneužití xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx xxxxx, jehož xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, její xxxxxx xx finančním xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx zákazníka x xxxx osoby xxxx x xxxxx by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx regulaci a xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji vyžaduje, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby jeho xxxxxxxxxx nástroje xxxxxx x xxxxx v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie,
x) xxxxx s xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx a
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x paritě (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx investice zvýšené x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx xxxxx bodu 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x touto xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která danému xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx podle xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx zákazníka podle xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která je xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x osoby uvedené x odstavci 1 xxxx. x) xx x), postupuje xxxxxxxxx x s odbornou xxxx a zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx pověst na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx nakládání s xxxxxxxxx prostředky zákazníka x jiné osoby xxxx a mohly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx zákazník nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxx stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx zákazníka na xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxx obchodu a xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
a) xxxxx zákazník, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil předem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří udělili xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx údaje x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity investiční xxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx střety xxxxx xxxx ním, xxxxxx xxxx vedoucích xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných xxxxxxxx x osoby, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, a xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky navzájem x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx opatření xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu řádně xxxx v úvahu xxxxx xxxxx související x investiční xxxxxxx xxxx xxxxx podnikatelskou xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx zákazník,
e) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx osoby, xxx je xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx vztahu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx jménem, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníka (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x opatření x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
c) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx investičních služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx odměnou xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx zajistí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Řízení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) zamezí xxxxxx, xxxxx x souvislosti x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx analýzy investičních xxxxxxxxxxxx, provádět osobní xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx podílet na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx analýza xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx souvisejícími investičními xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. to xx obvyklé x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx uvedeným x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx obchody xxxxxxx x písmenu x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx přijmout pobídku xx xxxxx, která xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, a to x xxxxxxx uvedenými x xxxxxxx x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx investiční doporučení xxxx xxxxxxx cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx dodržet, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xx stejného xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX INFORMACÍ
Xxx 1
Informování xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
b) poučení x právu xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) x f) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
a) povaze x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx efektu x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx složeným ze xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší než xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti trhu,
x) závazcích xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x jeho xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx ve xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx zástavním xxxx xxxxx xxxxxxxx právu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx o ručiteli.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x znalostem xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx učinit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Informace x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, jsou
a) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a cena xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx získaného xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx výpisu xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx nejpozději jeden xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, v takovém xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx zákazníka x xxxxx neprovedeného xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xx xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x nim xx xxxxxxxx,
d) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb, včetně xxxxx x sídla xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) informaci x xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx státu, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) informaci x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o poskytovaných xxxxxxxx x
x) xxxxx pravidel xxx xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx, kde xx xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxx údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nakládá s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují
x) xx-xx to xx xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx třetí xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) upozornění, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou u xxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx na účtu xxxxxxxxx, pokud jsou xxxxx vedeny, x xxxxxxxx poučením o xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x xxxxxxx třetí xxxxx, u níž xxxx xxxxxx, identifikovatelné x rozlišitelné xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx-xx xx xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x toho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve xxxxxx x použití investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku zákazníka, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx v každém xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx se celková xxxx xxxxxxxx, aby xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, xxxxxx směnných xxxxx x xxxxxxx,
x) upozornění xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx zákazníkovi, x
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx faktorům xxxxx §15l odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x provedení xxxxxx podle pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx sděluje xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
a) xxx xxxxxx, přesné x vyvážené,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x předpoklady, z xxxxx srovnání vychází.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx nejméně xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, uvedou xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx být xxxx založena xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) x informaci xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) musí xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kurzu, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, obsahuje simulaci xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) musí xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx xxxxxx výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx finančního xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, písm. a) xx x), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x minulosti x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace sdělovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx vycházet xx simulované výkonnosti x minulosti xxx xx ni nesmí xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podložených xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x dalších xxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx x způsobu xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x nimiž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se takových xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož i xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném pokynu xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo prodeji,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx provizí x xxxxxxxxxx xxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx jednotlivé položky,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx nebo xxxxxx, x xxxxxxxxx x xxxx, v rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, a
x) údaj x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn prováděn xx částech, xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx jednotlivých tranší.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx po provedení xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x využitím pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx poplatků x xxxxxxx účtovaných xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx s prováděním xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx žádost obchodník x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx poskytování xxxxx xx každém provedeném xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl xxxxx překročen, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx překročen x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři měsíce, xxxxx x to xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx zákazník vyžádal xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Informace xxxxx §15d odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 a §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx x informace podle §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. x) vztahující xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může poskytnout xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx poté, xx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, protože xxxxxxx byla xxxxxxxx xx dálku xx xxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxx na dálku, xxxxx neumožňují poskytnout xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) se použije §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b občanského xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry se xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zákazník, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za spotřebitele xxxxx §52 xxxx. 3 xxxxxxxxxx zákoníku.
Díl 4
Xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) a b) x §15i xxxx. 1 zákona, jsou x xxxxxxx podle §15i xxxx. 2 xxxxxx údaje x
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a obchodů,
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx a nemovitostí x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h odst. 1 xxxx. d) zákona, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
a) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
b) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx.
HLAVA II
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Pobídky jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx byl xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx zjistit předem,
2. pobídka xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx může xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x cennými papíry xx povinen xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) prováděním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x jednotlivým typům xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) informace o xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, x faktory, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx předává pokyny, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx x provedení xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výsledků pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx míst uvedených x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení pokynů xx strany xxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx se určí x xxxxxxxx celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx i xxxxxxx xxxxxx zákazníka přímo xxxxxxxxxxx x provedením xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx provedení pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování pokynů x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx oprávněn xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x pokynem xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx bude pro xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx má být xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx méně xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx plnění a xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx přednostně xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx pokynů
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx
b) limitní xxxxx xx, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx. Do xx xxxx dodržuje xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx podrobnosti dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx se zákazníky,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx pro řádný xxxxx činnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 237/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES ze xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/49/ES ze xxx 14. xxxxxx 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx institucí (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx s xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.