Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x srozumitelným způsobem xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x výjimkou xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. xxxxxx,
x) xxxx o tom, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx xxx cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x záměrech, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zákazníka o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x pokud tak xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx podmínku uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx odmítnutí poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo nepravdivé,
x) xxxxxx zákazníka x tom, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) průkazným xxxxxxxx zaznamenat a xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx něj xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx prokazatelným způsobem xxxxxxxx x xxxxxx xxxx skutečnost do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Investiční zprostředkovatel xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xx xxxx, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx x aktuální xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cenách, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx pokynem,
x) x xxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) o nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x všech podstatných xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx službám, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
h) o xxxxxxxxx xx neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, o
x) uskutečněných pokynech, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx investiční službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx stanoví investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x povaze nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx v minulosti, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) obsahem xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos je xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, a o xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů pro xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) informace x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Při xxxxxxxx zákazníka se xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
a) kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, efektivní x xxxxxxxx vyřízení stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje o xxxx obdržení xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, datu x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty, xxxxx xxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých osob x obsah xxxxxx xxx a dokumentů xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx x předávají xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx soulad s xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx základě tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
a) xxxxxxx, aby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx a xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx postup xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x poškození evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x tento xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pokyny způsobem, xxxxx zajišťuje jejich xxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti na xxxxxxx jeho xxxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx výkon xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxx podílet na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxx být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
b) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx strany investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxx opatření vedoucích x zajištění souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činí opatření xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x souvislosti x ní.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xx-xx to xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x investičním zprostředkovatelem 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx předkládat na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, společníků či xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičním zprostředkovatelem 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 písm. d) x x), §3 x §4 odst. 1 xxxx. a) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o to xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xx povinen
x) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx tak, xxx byl zajištěn xxxxx výkon činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxx xxxxx osoby poskytnout xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx povinností stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zpracuje xx xxxxx písemných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. b) x d) xx x) a §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pokyny, x postupuje při xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pátým xxxx xx jejím xxxxxxxxx x výjimkou xxxxx xxxxx a třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o podnikání xx kapitálovém trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx č. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.