Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx xxxxx výkon xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "zákon"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx zejména xxx, xx
a) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x srozumitelným způsobem xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby zabránil xxxxxx zájmů xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx poskytuje, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. xxxxxx,
c) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x zkušenostech x xxxxxxx investic do xxxxxxxxxxxx nástrojů x x záměrech, xxxxxxx xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx zákazníka o xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx povinností xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x tom xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem nebo xxxxxx informace neúplné, xxxxxxxx nebo nepravdivé,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x vztahu x xxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x informacím, xxxxx xx něj xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx na to xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x zapíše xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx investiční služby
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx investičního nástroje5), xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx investičního nástroje,
x) x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx či xxxx, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x podílových xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx o aktuální xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx a srozumitelným xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pokynem,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxx, xxx který xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx investiční služby x kdo investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx mít na xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x investiční služby xxxx investičního nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu spojeného x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, kterých xx tyto xxxxxx xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx tyto instituce xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, uveřejňuje xx xxxxx internetových xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční zprostředkovatel xxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx služeb neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
a) kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx lhůtě x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x výsledku xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, x xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých xxxx x xxxxx těchto xxx a xxxxxxxxx xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx zejména xxxxxx a doba xxxxxx xxxxxxxxxx řídí xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) postup xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx zákona8), a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx a xxxxxx xxxxxx nastavování, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx zálohuje a xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí ochranu xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x poškození xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zavede xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přiměřeném své xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem metodiku xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x musí xxx xxxxxx odborně způsobilou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dodržování postupů x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx h) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ní.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx kontroly,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to nezbytné x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx též xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx pro investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx a xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 se xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vykonává činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 xxxx. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx x to xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí osobu, xx povinen
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx výběru xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx byl zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry při xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 a §8 odst. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti uplatnění xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 odst. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 písm. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x xxxxxxx pokyny, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx pátým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx částí xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx zákona x. 468/1991 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx pozdějších předpisů, xx znění pozdějších xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Sb., obchodní xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.