Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, administrativní xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxx pro xxxxx papíry stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. h) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Kvalifikované, čestné x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx zajistí výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší možné xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x spravedlivé xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sobě x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) údaje x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], případně xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
c) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, kterých xxxx dosáhnout prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, investiční zprostředkovatel x tom zákazníka xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poučit zákazníka x xxx, že xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x vztahu x xxxxxx a tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x případě, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit x xxx záznam do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx získal, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx vztahuje, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do tohoto xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) x aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx trzích xxxx xxxxx xx ceně, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x podílových xxxxx otevřených podílových xxxxx x aktuální xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x cenách, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
x) x tom, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x že xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
h) o xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
b) důvodu, xxx xxxxx xxxxxx xxx pokyn realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, aby
a) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx služba je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích a xxxxxx stanoví investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx propagace xxx xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx zavádějící,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx nebo instituci xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx investice, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx svého xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
x) kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení xxxxxxxxx x přiměřené lhůtě x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxx obdržení xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
d) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx s daty x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx služby, v xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých osob x xxxxx xxxxxx xxx a dokumentů xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) postup xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx s těmito xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx xxxx uložená x evidenci xxxxxxxxx x předaných pokynů,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx a zásahy xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x poškození evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, a tento xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pokyny xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je x závislosti xx xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx způsobilou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx soulad podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
e) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx zprávu, jejíž xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx na základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) činí opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x ní xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx předkládat na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, xxx xxxxxxx vykonává činnost xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který vykonává xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x to xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx činností xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) třetí xxxxx, xx povinen
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx xxxxxx při xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 odst. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pokyny, x postupuje xxx xxx činnosti x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx pátým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a x změně xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 a 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.