Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního zprostředkovatele xx zákazníky, administrativní xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise pro xxxxx papíry stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "zákon"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx a jeho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x spravedlivé zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Investiční zprostředkovatel xxxxx xxx prvním xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx o xxxx x o xxxxxxxx, xxxxx poskytuje, xxxxxxx
x) údaje o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
b) údaje x xxxxx1), které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], případně xxx x zprostředkovateli 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx informace x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x záměrech, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx je investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx povinností zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace neúplné, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx zaznamenat a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční situace, xxxxxxxxx na xxxxxx x vztahu x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x případě, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx vhodný vzhledem x informacím, xxxxx xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx se xxxxx vztahuje, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) o xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx či ceně, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a způsobu xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
e) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) a podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx poskytnutí xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx investiční xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje riziko xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zavádějící,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx tyto instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx xxx propagaci xxx uveden jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx řešena x xxxxxxx s obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 do 19 hodin. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty, xxxxx xxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxx těchto xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x doba xxxxxx xxxxxxxxxx řídí xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx soulad s xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx přijímá opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, aby xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
c) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx data uložená x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx,
x) zajistí ochranu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x poškození xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx zavedení
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Výkon vnitřní xxxxxxxx zajišťuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxx xxx xxxxxx odborně způsobilou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 a §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají činnosti xxxxx §29 odst. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění souladu xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x právními předpisy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx návrh xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení byla xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou za 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 se xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost podle §29 odst. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. a) xx e) xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xx povinen
a) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx státního dozoru,
x) xxxxxxxx předpisem upravit xxxxxx zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) x případě, xx xxxxx osobou xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zpracuje xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx uplatnění xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 x §5 odst. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. b) x x) až x) x §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx xx xxxxxx investičních nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx činnosti v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx neplatí pro xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů a x xxxxx některých xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx x x změně x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx č. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 a 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.