Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního zprostředkovatele xx xxxxxxxxx, administrativní xxxxxxx x mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. h) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x nejvyšší možné xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o sobě x o xxxxxxxx, xxxxx poskytuje, zejména
x) údaje o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
b) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
c) xxxx x xxx, xx investiční zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx informace o xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx dosáhnout prostřednictvím xxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx zákazníka o xxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud tak xxxxx, xxxx tak xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční zprostředkovatel x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace neúplné, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxxx zákazníka x tom, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx situace, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, že pokyn xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x informacím, xxxxx xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx získal, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx skutečnost xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
a) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx vztahuje, xxxxxx xxxx charakteristiky x xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) o aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx podílového listu, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
e) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx zaručena xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx významný xxxx na dosud xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
x) x xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x
x) uskutečněných pokynech, xxxx
x) xxxxxx, xxx který xxxxxx xxx pokyn realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx propagace xxxx zřejmé, která xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na rizika, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx x xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
d) obsahem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx jen současně x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x o xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se výhod x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx v pracovní xxx x době xx 8 do 19 hodin. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx neobtěžuje.
(4) Ustanovením odstavců 1 xx 3 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, efektivní x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx stížností obsahující xxxxxxx údaje o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x výsledku xxxxxx xxxxxxxx,
d) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x obsah xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) postup xxxxxxxxxx dat a xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx a doba xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx nástrojů, při xxxxxx investiční zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje a xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx soulad s xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
a) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a před xxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx zachytí x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx přiměřeném své xxxxxxxxx x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní činnosti,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx uvedené v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxx podílet na xxxxxxxxxxx investičních služeb x musí xxx xxxxxx xxxxxxx způsobilou x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
b) xxxxxxxxxx dodržování postupů x xxxxxxxx podle §3 a §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 zákona,
c) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx návrh xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 se xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX A ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) třetí osobu, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx náležitou péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě písemných xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. x) x d) až x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých přijímá x předává xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx pátým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx či doplňován.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o podnikání xx kapitálovém xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a x změně některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. a) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.