Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx jen "zákon"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných a xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
f) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) činí xxxxxxxx xxxxxxxx, aby zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x výjimkou xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě1), které xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], případně xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje od xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx finanční xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zákazníka x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx povinností zákazníka, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x tom zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem xxxx xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxxx zákazníka x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxx3),
x) průkazným xxxxxxxx zaznamenat x xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxx situace, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx něj investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx skutečnost xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx povinen informovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) o aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx x aktuální xxxx podílového listu, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pokynem,
x) x xxx, že xxxxxxxxxxxxx či možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx informací,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx vztahují k xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
x) o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx realizován.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, aby
a) x obsahu propagace xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx služby x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx upozornění na xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx nástrojem, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx xxxxx je xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka se xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx ujistí, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede x xxxxx svého xxxxxxxxx provozu, jsou xxxxxxx
a) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení xxxxxxxxx x přiměřené lhůtě x xxxxx informování xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, v xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x obsah xxxxxx xxx x dokumentů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) postup xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, v jehož xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x doba xxxxxx xxxxxxxxxx řídí xxxxxx průkazně stanovenými xxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx přijímá opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx požadavky.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxx, aby xx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx a jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx zálohuje a xxxxxxxx data uložená x evidenci přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx ochranu xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx postup xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx zachytí v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat stanovenou x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přiměřeném své xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx zavedení
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Výkon vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx nesmí xxxxx podílet xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxx být xxxxxx odborně způsobilou x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x xxxxxxxx podle §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávu, xxxxx xxxxxxxx je návrh xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) činí opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
j) xxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ní.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx pověřené výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xx-xx to xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. úrovně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx pověřená xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičním zprostředkovatelem 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, xxx xxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 odst. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx povinen
a) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit povinnosti xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx třetí xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zpracuje xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých přijímá x xxxxxxx pokyny, x xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx x výjimkou částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx rozhlasového x xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.