Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 14.08.2008 do 14.07.2011.
Vyhláška o způsobu plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti a investičního fondu
347/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Organizační řád §2
Administrativní postupy §3
Účetní postupy §4
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §5
Systém vnitřní kontroly §6
Compliance §7
Interní audit §8
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů při poskytování služeb §9
Přechodné ustanovení §12
Účinnost §13
347
VYHLÁŠKA
xx xxx 5. xxxxxx 2004
x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx možnosti xxxxxx xxxxx xxx poskytování xxxxxx,
f) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x ochraně vnitřních xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx x předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx přijme organizační xxx, xx kterém xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxx náplň vedoucích xxxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx produktů,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx včetně xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx,
x) správu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx řád xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) xxx delegovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxx x tím, xx pokud xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, zajistí xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§6),
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx dokumentů x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty x dokumenty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx1) x
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitáři.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx též povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výborem,
b) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx statutem,
x) xxxxxxxxx stanovené xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxx xx zvláštní xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, datum a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, zúčastněné xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx povinnost zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx zpracovávat veškerá xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x postupů x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x depozitářem xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxx xxxxxx2) x xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Účetní xxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které obhospodařuje,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx nákladů a xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
§5
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxx xxxxxxx
a) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxx xxxxxxxx (přístupových xxxx) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx kterých xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx společnosti x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx situací, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x zásahy ze xxxxxx neoprávněných xxxx x před poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) nebo x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx osobě, xxxxx xxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku x podílových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a depozitářem, xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx xxxxxxxx základě, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), kterými xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx h) nemohly xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a programových xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx sjedná ve xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx neoprávněného vstupu xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx se skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx zjištěných nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) přiměřený rozsahu x povaze xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxx, x xxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a efektivní xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x x rozsahu x xxxxxx poskytovaných xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx prováděná každým xxxxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx orgány xxxxxxxxxxx a vedoucím xxxxxxxxxxxx při výkonu xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx compliance (§7) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§8).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xx vztahují xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx.
§7
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx výkonem compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx-xx tato xxxxxxx poskytována, a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními předpisy x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx nebo xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx3) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx předpisů,
x) x návaznosti xx stížnosti xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x na xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu opatření x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informace při xxxxxxxx obchodu,4)
f) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x
1. xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx
2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx jeho xxxxxx,
x x xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch Xxxx),
g) bez xxxxxxxxxx odkladu průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx předpis xxxx xxxxxxxx, že zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx tímto účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tuto xxxxxxxx,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, upravujícími xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx režim xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx compliance xxxx x souvislosti x xxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx vnitřním předpisem xxxxxxx četnost, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx uvedené v xxxxxxxxxx xxxxx písmen x) x h) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(4) Evidence xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx informace do xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxx, které xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x evidence.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx evidencí xxxxx xxxxxx x) x x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xx x), investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejném rozsahu x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), ledaže xxx x případ xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx společnosti. X xxxxxxx, že xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx rady xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě. X xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xx jejich xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v rozsahu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxx pouze xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informovat xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem fondů, xx xxxxxxx dát xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dozorčí xxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxxxxxx,
x) účinnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx řízení rizik,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x právními xxxxxxxx x
x) xxxxx compliance.
(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x hodnocení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, nejméně však xxxxxx xxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx z nich xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
b) oznámit xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxx provedením xxxxxxxxx auditu jeho xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
h) pravidelně x xxxxxxx x xxxxxx kontrol xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxxx xx dozorčí xxxx x statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxxxxx pochybnosti x xxxx nepodjatosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, které xxxxx při xxx xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle písmen x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x čestně x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ním.
(7) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx
a) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1 písm. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x xxxxxxx xxxx společnosti.
§9
Xxxxxxx x omezení možnosti xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx blízkých.3)
(2) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx určitého xxxxxxxx xxxxxx xxxx uzavření xxxxxxxxxxx xxxxxxx zakázat. Xxxxxxxx xxx udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoví xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx obchodů zaměstnanců x investičními nástroji, xxxxxxx o xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxx xxxxxx, xx xxxxx papíry xxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx, aby prostředky x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, o xxxxx xxxxx papíry xxx, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx obhospodařuje.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování xx jiného fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(6) Investiční xxxxxxxxxx stanoví vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxxx pro xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností v xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,
x) xxxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovanými xxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx x
x) mezi xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnancům investiční xxxxxxxxxxx povolit nákup xxxx zpětný odkup xxxxxxxxxx xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxx x xxxxxx odkup xxxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uzavírat obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx, xxxxx x touto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx tvoří koncern, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(8) Xxxxxxxxxx společnost může xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, x xx za xxxxxxxxxxx, xx
x) x obchodu xx xxxxxxxxx xxxxxxx záměr, xx xxxxxx xx xxxxxxxx efektivita uskutečnění xxxxxx obchodu,
x) xxxxxx xxxxx realizovat xx stejných xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx výhodný x
x) obchod xx proveden xx xxxxxxxxx představenstva xxxxxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx zaměstnanec
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxx pověřený vypořádáním xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchody na xxxx xxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxx majetkovými xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx soulad xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxx-xx x investiční společnost, xxxxx obchoduje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (přístupových xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§5 xxxx. 2 xxxx x)] xxx, xxx nemohlo dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 9,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontrolních xxxxxxxxx zaměstnanců pověřených xxxxxxxxxxxx a vypořádáním xxxxxxx, jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx majetkových hodnot x vzniklých xxxxxxx xxxx jednotlivé fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx uzavřel xxxxxxxxx xx xxxxxx obchodní xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování by xxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, že xxxxx obhospodařování majetku xx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xx střetu xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
(12) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx rady, jestliže xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx 6 x 8 xx 11 platí xxx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodům xx vlastní xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) dodržuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx pravidel x xxxxxxx xxxxxxxx (§4),
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxx z bankovních xxxx x depozitáře x tomu xxxxxxxx x x souladu x právními a xxxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
d) příkazy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmena x) xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx zdokumentované x
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx obhospodařovaných fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxx činnosti delegoval, x jsou evidovány xx prospěch xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§11
§11 xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 283/2008 Xx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xx 30. xxxxxx 2005.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 347/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2004.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx
x xxxxxxxxx xx 15.8.2008
Xxxxxx xxxxxxx x. 347/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 194/2011 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2011.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §75 xxxx. 4 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §124 xxxx. 5 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
5) §124 xxxx. 1 x 2 xxxxxx o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
6) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.