Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 odst. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx ze xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se současným xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx rovněž nákup xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx době, x že xxx xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x trhy xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 pracovních xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxx a do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx uznávané xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx vnitřní předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx některou xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x kterou by xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
a) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx, xxxxxx informačních xxxxxxxxxx vůči Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx ověření xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný výkon xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x výkon dalších xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx organizačním xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost tak, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x
x) vytváření kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx informací x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních předpokladů, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx a zkušenosti xxxxxx osob jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx uspořádání,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx střetu xxxxx x zásad pro xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx auditu, personální x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx výkonu a xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx případná opatření x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), orgány xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a efektivní, x alespoň jednou xxxxx xxxx vyhodnocuje. X rámci xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx pověření xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona a §74x odst. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Představenstvo xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, včetně vlivů xxxx vnitřního či xxxxxxxx prostředí, a
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx míry xxxxxxx rizika, rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx protistrany a x likvidní situaci,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx přístupem a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxxx xxxx v případě, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) odesílatele a xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx po xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx či pokynu; xx xxxxx i xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x udržuje xxxxxx pro vytváření, xxxxxxxx x předávání xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x správnost veškerých xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx střetu zájmů xxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a odst. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx tom
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. mohlo xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x obchodu xxxx xxxxx plnění svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxx
2. při xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx uvedené v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x osobu, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxxxx xx osobní obchody
x) uskutečněné xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxx právnické osobě xxx, aby tato xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx žádost.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, upisování x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxxxx, která přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
x) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx jeho xxxxxxx a xxxxx x xxxxx, které xxx xxxxx předán,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx provedení x xxxxx a čas xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje a xxxx střety xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx v důsledku xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx okolností xxxxxxx x nejlepším xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx mu xxxxx xxxx x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x úvahu, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo dostane xx xxxx xxxxx, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "pobídka") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, aby xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace zahrnují
x) účinné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
d) taková xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx opatření přijatá xxxxx písmen a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx míru nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem xx xxxxxx spojená x xxxx činností x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jsou xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx jejich řízení x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx rizika xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, kterým xxxx xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, v tom xxxx rizika tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx pro xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxx vždy xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x postupovaly x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x ní xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx změnách xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx rizik tak, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly platnosti xxxxx xxx měření xxxxx, mezi xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x riziku (xxxxx xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx měření rizik,
x) je-li xx xxxxxx, provádí pravidelně xxxxxxxx testování x xxxxxxx scénářů xx xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx mohou mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x x xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zajistí, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx nebo předpokládaného xxxxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx standardního xxxxx x veřejného speciálního xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, xx je xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx povinnosti podle §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stresové testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx a rizikový xxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zahrnovaly zejména
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, kontrolu xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci a
x) fyzickou kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx zejména xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx představenstva x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx byl nezávislý xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x správnost vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx včetně spolehlivosti xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, aby xxx xxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx držení xxxx standardnímu fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx xx buď xxxxx cena, nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) pro xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxx informace, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o cenném xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx v xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xx xxxxxx spojená rizika xxxx dostatečně zohledněna xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se považují xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost xxxxxx xxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx kterým xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx nástroj,
x) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, nebo
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost splňuje xxxxxxxx písmena a) xxxx b) nebo x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx xx likvidní, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx hodnotu lze xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx se významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx niž by xxxx xxxxx nástroj xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx z xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx peněžního trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li standardní xxxx k dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k xxxxxx závěru.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx splňuje kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xx x) zákona, xxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx kurzů nebo xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) který je x souladu x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x společnostech, jejichž xxxxxx xxxx využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x ověřitelným způsobem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx tržních podmínek, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx a jehož
x) xxxxxxx vychází xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena není xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx index, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že xxxxx xx složen x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xx jeho složení xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxx xx používá, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně index xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x včasným a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx indexu, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 odst. 2 a 3,
x) o němž xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, na xxxxx xx vztahuje §26 odst. 1 xxxx. h) body 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx státem Evropské xxxx nebo v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx emise xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx a o xxxxxxxxxx emise nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 zákona x xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx nebo podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky podle §26 odst. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, který je xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo xx xxxxx státu xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) který xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Arrangements xx Xxxxxx (členskému xxxxx xxxxxxx X10),
x) který je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx obdobná xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj podle §26 obsahující xxxxxx,
x) kvůli jejíž xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny peněžní xxxx spojené x xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx xx úvěrovém xxxxxx nebo jiné xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx proměňovat xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x xx spojená xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru a xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x stanovení xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x jiných xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů akcií xxxx dluhopisů, xxxxx xxxxxxx podmínky xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx používá metodiku, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx na trhu, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx složení indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, kde jsou xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX A XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního fondu, xxxx repo obchody x finanční deriváty xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) x g) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx být použity xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, že podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) jehož xxxxx xx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
c) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx snižuje xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
x) xx-xx xxx finanční derivát xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx předmětný podkladový xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx a xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx ve svém xxxxxxxxx; x měnových xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů upravených xxxxxx Xxxxxxxx unie10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) má-li být xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx sjednání x po xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx prostředky nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě odpovídající xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx snížení rizika x použití finančních xxxxxxxx xxxxx xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x je xxxxxxx další finanční xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádány xx xxxxxx xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx neliší x xxxx než týden.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx pozici x finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji otevřenou xxxxxx x finančních xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx finančních derivátů x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x korunách xxxxxxx.
(2) Dlouhé a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx parametry, pokud x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx na xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx ve xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi denními xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v riziku
(1) Metoda xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx použít.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx xx xxxxxxxx x případě standardního xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň jednou xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 xxxxx; lze xxxxxx rizikovou xxxxxxx xxxxxxxxxxx za kratší xxxxxx xxxxxx s xxx, xx taková xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 měsíce pomocí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pozorování xxx xxxxxxx rizikové xxxxxxx xx alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) datové xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx maticích xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Carlo,
x) x úrokového rizika xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxx s xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx křivka xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx nástroje,
i) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý pracovní xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia následujícího xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx na základě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Stresové testování xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx události s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx.
(5) U modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Referenční xxxxxxxxx nesmí používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje se xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být hodnota x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu fondu.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. g) zákona (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx podle §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx výpočtu xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx protistrany, x
2. zohledňuje započtení xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx nebo jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx protistraně.
§41
Limity xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx obchodu xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
a) xx dobu trvání xxxxxxxxxx repa cenné xxxxxx, které xxxx xxxx předmětem,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, než protistrana xxxxxxx svého práva xx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, případně xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx zpětnou koupi xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxx třetí osobě xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx pouze xx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx xxxxxxxx nepoužije xxx další xxxx,
x) zajistí, xx xxxxx papíry, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x rámci xxxx je xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí těchto xxxxxxxxx prostředků, a
x) zajistí, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxx není xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x nástrojů peněžního xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx za předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx nejlepší závaznou xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx emitenta a xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx obdobná rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, se xxxxx o 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx dosud neskončilo, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh pro xxxxxxxxxx jeho majetku, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že hodnota xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx obraz x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx změnit jen xx xxxxxxxxx depozitáře x xx předpokladu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu stanovení xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x takovémto případě xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, ve kterém xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nákladů, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx za xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx všech jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx podílový xxxx postupuje xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle poměru xxxxxxxxxxx výpočtem uvedeným xx xxxxxxx podílového xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx ekonomické xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x rizikový profil xxxxx kolektivního investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx související s xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx se xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx nebo upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx přirážek nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného odkladu, xxxxxxxxxx
a) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx písmen x) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez zbytečného xxxxxxx xxxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx neprovedeného xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx s přihlédnutím xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx statutu, k xxxx pokynu, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x povaze převodních xxxx, na xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, s jakou xxx xxxxx k xxxxxxx provést,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x obchodu,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
c) jiné xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
d) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx obhospodařuje, s xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xx požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí obchody xx účet fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
d) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx vztahuje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx obchodu x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) není xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx obchody xxxx xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx rozvržení plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu nepoškodí xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x obchodem xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x odpovídající závazky xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx o xxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod se xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx hrazena xxxxxx kolektivního investování, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx ještě xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xx xxx tento účel xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x v xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a měsíční xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. a), x), x) a d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxx údaje podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx zahraniční osoby xxxxx zákona uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx osoby x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx x xxx, xx Česká národní xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX II
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx standardní fond, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx liší xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx podílníci xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a možný xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx změněno, poskytne xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé osobě, xxxxx x xxxxxx xx data uveřejnění xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sloučení xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, prospektu xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx x nástupnický xxxxxxxx fond poskytnou xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich poskytnutí xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx splněna xxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx podílových xxxxx.
ČÁST ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do cenných xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx podřízeným standardním xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) frekvenci x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx trhy xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího standardního xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx ve stejné xxxx,
x) xxxxx x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99c xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního investování x
h) podmínky xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx zvláštních xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k akcionářům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Dohoda fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx období, x
x) právo podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx závěrky podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xxx fondy nemají xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x dokumentů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 xxxxxx,
c) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx kopií vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x činnosti xxxxxxxxxx,
x) rozsah, xxxxxx x lhůtu předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, statutu, xxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
f) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx ujednáních xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vydaných akcií xxxx podílových listů x
b) xxxxxxxx x oznamování a xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx změn xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo sdělení xxxxxxxxx informací, pokud xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přestal xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx působení jako xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x lhůty oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby, která xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondů xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[K §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k omezení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Xxxxxx x xxxxxx informací x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) vymezení xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uložených právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x předcházet xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx a xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty podání xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx mezi depozitáři xxxxxxxx xxxx údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a xxxx. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx jeden xxxxxxx druhému bez xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx při postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Dohoda xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x jejích návrhů xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zprávy x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 xxxx. 2 xx na dohodu xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou mít xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx standardní fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx ve výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) chyby x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx vyhláška č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx kterých může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.
Příloha x. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném období xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci nebo xxxxxxx, případně o xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x uvedením výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a hospodářského xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské výsledky xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které se xxxxxxxxx podle xxxxxx x) xx g) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xx účet xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se spor xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného období, xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx přestali xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx účasti x xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto osobách; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx investiční fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a doby xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx období x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud je x xxxx osoby xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x grafické podobě, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly zvoleny xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x nástroji k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx zákona x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) podílového xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx o xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávat,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném období x době, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty majetku xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx grafické xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj tohoto xxxxx stanoveného xxxxxx x rozhodném xxxxxx x grafické xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx podílový list xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxx a xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx údajů podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x v případě, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx této xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx břemen, xxxxxxxxx práv třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx tohoto ocenění,
h) xxxxx x znalcích, xxxxx provedli ocenění xxxxxxxxxxx a případné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx jde x xxxxx výroční xxxxxx xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací metodou,
k) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen x) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v předpovědi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx nemovitostní společnosti,
p) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx uplynutí 2 xxx xx jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, pokud x xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti obsahuje xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v rozhodném xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx je u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx jednu akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx podílového fondu, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto osobou xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx podílového fondu, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx emitovaných podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 obsahuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx využívána, a xxxxx, který s xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx č. 3 k vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Sdělení x xxxxxxxx nebo o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jímž xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické ukazatele xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují různá xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx než xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x podílníky, kteří xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx o tom, xxx xx být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
x) xxxx o rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x jak xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x případě, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx vydávány x odkupovány xxxxxxxx xxxxx ve zrušovaném xxxxxxxxx fondu,
b) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d odst. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x nástupnickém xxxxxxxxx xxxxx a zda x xxxxx způsobem xxxx tato situace xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, musí toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, ve kterých xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke dni xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES xx dne 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x správních předpisů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování do xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), pokud xxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x auditorech), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (ES) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, než je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx dne 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/ES, xxxxx xxx x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx údajů xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení týkající xx xxxx fondů, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.