Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a odst. 4, §35a odst. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §9 xxxx. 6 a §74a odst. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xx zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x z xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x jakékoli formě,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x dokumentačního x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a oceňování xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
e) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx datu za xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx cenné papíry xx stanovenému datu xx částku xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy se xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxxxxxx aktiva, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx krátké xxxx, x že tím xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx vyplývající x toho, xx xxxxxxxxxxx transakce nesplní xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx v majetku xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx a komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx emitenta,
x) uznávaným standardem xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x trhy nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx jako součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 pracovních xxx x dosažená xxxx odpovídá reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané uznávané xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx vybrané xxxxxxxx standardy jsou xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx uchování informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 zákona x kterou xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a nebyly xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx bance, výkon xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších ověření xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) nebyla xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností týkajících xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx na xxxxx úrovních a xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx mohly xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx zájmů (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx skutečným xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích pro xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů při xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpokladů, xxxxx a cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely chování x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti osob, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x xxxxxxxxxx a xxxxxx prověřování, zda xxxxxxxx a zkušenosti xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) investiční xxxx x xxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx investiční společnost, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, a
c) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zajištění xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního auditu.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jednou xxxxx xxxx vyhodnocuje. X rámci plnění xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx a xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx pověření xxxxxxx xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx pověření nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx činnosti k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x ucelené informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované míry xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx jednou ročně xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx toho, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osob x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx přístupem x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx a poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx i xxx xxxxxx právního nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x dokumenty a xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx
Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rychlé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu zájmů,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít vnitřní xxxx jiné důvěrné xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna osobní xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx b), nebo
2. při xxxxx xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx vyzvat x xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x bodu 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby jim xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu; v xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému investičnímu xxxxx, a
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x obhospodařovanými akciemi xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx právnické xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) předcházení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování způsobem xxxxxxxxxxx dálkový přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přístupné vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jejich žádost.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, upisování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ pokynu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) hodnotu xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření po xxxxxxxx srážky spojené x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo cenných xxxxxx vydávaných zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x zahraničního standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx byly předmětem xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x pokynu xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx a xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxx a xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x osobě, xxxxx předala xxxxx xxxx provedla obchod,
x) v případě xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx x
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx a převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx členem podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského seskupení x xxxxxxxx podnikání xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx okolností xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, poplatek, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx podle §75 xxxx. 2 zákona (xxxx jen "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx osoba jejich xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození zájmů xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a opatření x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx poskytnutých služeb, xx kterých xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx s informacemi xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx a pokud xx výměna informací xxxxx poškodit xxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) nezávislou xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání neoprávněného xxxx nedůvodného vlivu xx způsob, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
HLAVA XX
XXXXXX ŘÍZENÍ RIZIK
[X §74a odst. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx obhospodařovaný fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx nastaví proces xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx byl xxxxxxxx x xxxxx činností x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx nových, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost nebo xxxx kolektivního investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického prostředí x xxxxx a xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x náklady a xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xx své xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx významnosti při xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x tom xxxx xxxxxx tržního, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, obsah a xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx dozorčí xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx xxxx xx xxxxxx rizik, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x postupovaly x xxxxxxx s xxxxx strategií x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a limity.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx vliv xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx důvěryhodných a xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx měření xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx tržních podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx xxxx rizikům, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x rizikovým profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx omezení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), x
x) xxxxxxx, zavede a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x zahrnovaly xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx kontrola xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx majetku, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž cílem xx zejména xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) soulad xxxxx činností s xxxxxxxx a vnitřními xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx o xxx, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel vnitřní xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) spolehlivost xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx výkazů České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, aby při xxxxxx vnitřního auditu xxxx vždy provedeny xxxx činnosti
a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x to alespoň xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
c) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx alespoň jednou xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx zaplacenou,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx žádost podílníka6),
x) jehož cenu xxx spolehlivě xxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá cena, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx znamená, že xxxxxxxxxx xxxx jsou x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx standardnímu xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx o cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s investičními xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
x) se xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x jinému xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 a
2. xxxxx jsou vázány xx xxxxxxxxx jiných xxxxx nebo xxxx xxxxx jinými xxxxxx, xxx se mohou xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) až h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx jednou za 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx písmena x) xxxx x) xxxx x kterého dochází x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx písmena x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými náklady x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx xxxxxxxx své xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
a) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx by xxxx možné nástroj xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x
x) vycházejí x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx považují xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k xxxxxx závěru.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je likvidní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxx nástrojů xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx rizicích xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x souladu x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx spojená xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx mezi xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x společnostech, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x ověřitelným způsobem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, xxxxx xxxxxxxx částce, xxx xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx tržních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena není xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, xx pohyby xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, je xxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx x
3. v xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx vhodným a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. podkladová xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx veřejně přístupný, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá o xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x xxxxxxx x xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx regulováni za xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx splňuje xxxxx x kritérií xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx umožňujících řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x investicemi xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) xxxxx xx xxxxx převoditelný.
(2) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) body 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx místními xxxx regionálními samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx či xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Evropské unie xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx emise x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zejména xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx x emisi x xxxxxxxxxx emise.
(3) Informace podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmena x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
c) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx a o xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech nástrojů xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) bod 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uvedeny v xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx centrální xxxxx x centrální xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx před datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x rozvoj xxxxxxxxx x signatářům mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx dohledu, kterým xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx derivát8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx nástroj xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx v závislosti xx specifické xxxxxxx xxxxx, ceně investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx úvěrovém xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx čehož se xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx samostatný xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx papíru a xxxxxx s ním xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx významný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, který xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nástroj xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, má xx za xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů9) xx kopírování složení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) je xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. b) zákona]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx a nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx a
c) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; u měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Evropské xxxx10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx aktivum sloužící xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx odpovídá xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx do xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního derivátu x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx stejný xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx týden.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx pozici x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X případě, xx je limit xxxxxxxxx x důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
b) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx byla vhodná xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx podřízenosti, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx měně, xxxx x splatnosti,
x) akciových xxxxxxxx xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx podřízeností x xxxx xx stejné xxxx a xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx korelované, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 v časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
x) investiční xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x riziku je xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx nebo xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx je počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxx držení nástrojů 1 měsíc; lze xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx za kratší xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; použití xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx jednou xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podmínek,
f) xxxxx xx xxxxxxx xx maticích xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající úrokovým xxxxx x xxxxx xxxx s xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx vychází xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx rozčleněna na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
k) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx testování poskytuje xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pozicích xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty portfolia xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx xx fond. Xxxxxxxx xxxxxxx berou x úvahu faktory, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně ztížit xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx likviditu xxxx x případech krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové scénáře xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx výběru a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia je xxxxxxxx postupů pro xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxx xxx větší xxx xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx finanční deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx používat referenční xxxxxxxxx obsahující finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx se xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx hodnota x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo oddlužení, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistrany, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x zajištění xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond jej xx xx xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
a) xx dobu trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx zpětnou xxxxx xxxx vrácení cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx termín xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních aktiv, xxxxx následně nepoužije xxx xxxxx repo,
x) xxxxxxx, že xxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx vysoce xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx v xxxxx xxxx je xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx repa není xxxxx xxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění může xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x čisté xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx je možné xxxxxx průměrnou xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx rovná xxxx, xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bylo zahájeno xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx řízení dosud xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx splatnosti
x) xx déle xxx 90 xxx, xx xxxxx o 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, se sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx sníží o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx odborné xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx podává věrný x poctivý obraz x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x xx předpokladu, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx odkladu písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx kolektivního investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, informuje depozitář x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxxx xx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx poplatky uvedené xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová povinnost xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, je xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, dle poměru xxxxxxxxxxx výpočtem uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx po zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx k upisování xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
x) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo odkoupen xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a srážky xx jednotlivé položky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx pokynu, k xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x povaze převodních xxxx, na něž xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx lze dosáhnout xx xxxxxxxxx místě,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, s jakou xxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xxxxx subjektům x xxxxxxxxx obchodu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), xxxxx investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
d) označení xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává pokyny x xxxxxxx, nebo xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx provádění obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného odkladu.
(2) Přezkoumání pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx účet fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx předává xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy alespoň xxx
x) neprodlené x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního rozhodnutí x tomuto xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx trhu nebo xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
c) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
d) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx je možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) určení xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx obchodu x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx bude xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx sdruženy, méně xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x xxxxxxxxxxxx obchodů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx se svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx hrazena třetí xxxxxx xx pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx předtím, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x povaze pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality příslušné xxxxxxxx a
3. xxxxxxx není v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 poskytnout v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, že požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
PRAVIDELNÉ XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx rámec xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x informace, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxxxx xx pravidla xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
a) internetová xxxxxx byla veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx a) x x) xxxxxxxx nepřetržitě x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx osoby x xx požádání bez xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx být sepsáno xxxxxxx a srozumitelným xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů navrhovaného xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména na xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx stávajícím podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí nebo xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení sloučení xx rozhodného xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx listy xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx nebo xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, který xx sloučení xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo sloučení
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx v listinné xxxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx uskutečňuje nebo xx uskutečnit xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx splněna zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx volbě mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx informací, který xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely odstavců 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Za takový xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X PODŘÍZENÝ XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxx x slevách xxxx x xxxxxxx poplatků x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx převodní xxxxx x investičními nástroji, xxxxx jsou cenné xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx vydávaných cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
f) xxxxx x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se x xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx nichž smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup xxxxx xxxx podílových listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx při zrušení xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) postupy xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx ve xxxxxx x podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx nebo prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozvahovému dnu xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx předání xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx kopií xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x činnosti compliance,
x) xxxxxx, způsob x lhůtu xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx dokumentů xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pozici, x
f) prohlášení, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx ujednáních xx xxxxx osobou o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního fondu.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx rovněž pravidla xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x lhůty oznamování x případě, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby, xxxxx xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) zavede vhodná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx uložených právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx strany xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x způsob x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx jednoho depozitáře xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x způsob x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx auditory
[K §30a odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, které xx xxxxx oba xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx jako x nesrovnalostmi uvedenými xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejích návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, dohoda xxxx auditory obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zprávy x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx řídícího standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem nebo xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x používání xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Ph.D., x. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, které xxxx x rozhodném období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx vedoucích osobách x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, xx kterého xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx období, x uvedením xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx osob, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx způsobu propojení x doby propojení,
h) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční společností xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční zpráva xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx účasti a xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx investiční xxxx xxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, x uvedením způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, které xxxxxxx v rozhodném xxxxxx s investičním xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx uváděny podle xxxxxx x) xx x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx jinak opatrováno xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx investiční xxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx kterou byl xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci majetku, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx této xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a vlastním xxxxxxxx připadajícím na xxxxx xxxxx za xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému číslování (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx o xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a případně x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx po část xxxxxxxxxx období, x xxxx x době, xx xxxxxx tuto xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) vývoji xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx index (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx tohoto xxxxx stanoveného xxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx doba, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx poté xxxxxxx xx likvidace, xxxx xx přemění na xxxxxxxx podílový xxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, za xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x v případě, xx došlo xx xxxxx xxxxx, uvede xxxxx této xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících se xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx zprávy a xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x znalcích, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx výroční xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) seznam xxxxx výboru odborníků,
o) xxxxx x podstatné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx nemovitosti nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx uplynutí 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx investičního horizontu,
q) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx důvodů porušení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx k xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nemovitostí x xxxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx se účasti xx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx č. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 písm. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali a
d) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu obsahuje xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxx xx poslední xxx xxxxxxxx období.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného systému xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx kromě xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, proč xxxx využívána, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx xx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx nabytí účinnosti xxxxxxxxxx, jímž se xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx základě částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 odst. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, jak xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby bylo xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x tom, xxx má xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx období v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x jak podílníci xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx vydávány x odkupovány xxxxxxxx xxxxx ve zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx práva xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x jakým xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx anebo xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES ze xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, pokud jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají některé xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (insolvenční zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou se xxxxxxxxx některá ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, pro účetní xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. dubna 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.