Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 odst. 2 zákona č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla obezřetného xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a odst. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx formě,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx pověřená výkonem xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx vnitřních procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx za peněžní xxxxxxxxxx se současným xxxxxxxx převzít tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí rovněž xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí půjčky xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx repem nabytí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx stanovenému xxxx xx xxxxxx rovnající xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx krátké xxxx, x xx tím xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, že xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx závazky před xxxxxxxx vypořádáním peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx smlouvu o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx vyplývající xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený o xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx peněžní prostředky xx veřejnosti,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx na peněžní xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX VÝKONU XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní xxxxxx x postupy investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxx řádu a xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx pravidelně prověřuje, xxx vnitřní xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých činností xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, které xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, plnění informačních xxxxxxxxxx vůči Xxxxx xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností podléhajících xxxxxxx u poskytovatele xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx účetní závěrky x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx řádný x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) nebyla xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních a xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x obezřetné xxxxxx x xxxxx dalších xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx na xxxxx xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx mohly xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx shody údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx rizik a
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů při xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a cílů xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxx, která formulují xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx činnosti, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx zásad řízení xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx včetně zásad xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob investování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, x xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zajištění xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně zjištění, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a efektivní, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx pravidelně jedná xxxx x záležitostech, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx podílí xx xxxxxxxxx, plánování a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx rada xx xxxxxx vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx jejich xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo je xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx koncentrace,
x) xxxx podstupovaného tržního x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, pomocí kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx službami x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx a provedených xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx informačního systému xxxx poškozením x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx systému, x
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a čas xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx platí i xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x pro xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx a udržuje xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx pravidelně nebo xx její žádost.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx střetu zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond
a) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní obchod xxxxx §74a odst. 4 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx jiné důvěrné xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx za obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx písmene x) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx navést xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodům,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu; v xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako outsourcing, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, a
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx písmene x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pro výkon xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) sledování xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) předcházení xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx zásad xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební podmínky x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx nebo odkoupeny xxxxxxxx listy xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) xxxxxxx xxxxxx v hrubém xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx aktiv,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxx x xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx x osobě, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx provedla obchod,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) x provedeného xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, které xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond vezme x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "pobídka") x souvislosti xx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond dále xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx a činnostem, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond nebo xxxx xxxxx jejich xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x řízení podstatných xxxxxx zájmů x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxxxx seskupení podle §74a odst. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, do xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle odstavce 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx a pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit zájmy xxxxx kolektivního investování,
x) nezávislou xxxxxxxx xxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx investování, jejichž xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx odměnou xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x odměnou xx příjmy xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení řádného xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Investiční společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx rizik tak, xxx xxx zajištěn x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x cyklu a xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx a rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, v xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx plánu xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah a xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx a případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx strategií x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx rizik standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx něž xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx měření rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx scénářů xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx z možných xxxx tržních podmínek, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizik pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní xxxxxx, x x souladu x rizikovým profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x souladu xx systémem xxxxxx xxx omezení rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, že je xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity přiměřené xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
HLAVA III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx po xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování výstupů xxxxxxxxxxx systémů a xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx kontrola xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a odst. 2 písm. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx zavede a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, jejichž xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) soulad xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx představenstva o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx výkon vnitřního xxxxxx byl nezávislý xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx členem představenstva, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu x
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx sestavování a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx při xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx alespoň xxxxxx ročně,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
a) v xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx je xxx xxxxx cena, nebo xxxx určená xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x dispozici pravidelné, xxxxxx x úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx standardnímu fondu xxxx x dispozici xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného papíru,
x) který je xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x investičními xxxx a investiční xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) xx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxx xxxxxxxxxx zohledněna xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx požadavkům na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
a) xxxxx původní xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 dní,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací výnosů x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx x) nebo x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx písmena x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx přiměřeném k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx přesně určit, xx nástroj, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx xxx by xxxx možné xxxxxxx xxxxxx mezi informovanými xxxxxxxx za obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) vycházejí x xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx peněžního trhu xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, které by xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx s jedním xxxx několika xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx ani převod, xxxxxx hotovostního xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx v §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 a
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx standardního fondu; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x neveřejným informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, xx způsobu xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx je xxxxxx xxx, že xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona x
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx h) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxx xx používá, a xx na xxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. podkladová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což uživatelům xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx veřejně xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, pro xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx indexu, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx nebo emitent xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx, xx nástroj,
x) který xxxxxxx xxxxx z kritérií xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 odst. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 a 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Evropské xxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Evropské unie xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek emise x právní x xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx závazkům x
c) xxxxxxxx x spolehlivé statistické xxxxx x emisi x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje peněžního xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle písmena x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
c) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, který xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
x) xxxxx xx sídlo xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Evropský hospodářský xxxxxxx,
b) který xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou spolupráci x rozvoj xxxxxxxxx x signatářům xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Arrangements xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny G10),
x) který je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, nebo
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx obdobná xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx lze některé xxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx samostatný xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx s xxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx a stanovení xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující kritéria xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx xxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx trhu, xx xx xx to, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx používání derivátů x xxxxxx technik x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) tvůrce xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kopíruje složení xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. b) zákona]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx snížení rizika x investování, snížení xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx vždy xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů tak, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně nepoužije xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx prostředky, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx rizika x použití finančních xxxxxxxx pouze do xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x finančního derivátu x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx den, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx pozici x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v důsledku xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx standardní fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z finančních xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx výpočet otevřené xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého finančního xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové nástroje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx oceňují kladnými xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x korunách xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx parametry, xxxxx x případě
x) xxxxxxxxx nástrojů pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x vázané na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jsou xx stejné xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal týž xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxx xxxx a výši.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx druhého nástroje xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 v časovém xxxxxx alespoň 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx o tyto xxxxxxxx
x) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx absolutních xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx hodnoty x xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx se xx xxxxxxx nástroje standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x případě standardního xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 týdny,
x) pro výpočet xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za kratší xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) datové xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xx maticích variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
g) x úrokového xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x výnosová křivka xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má fond xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cizích měnách,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx základě xxxxxxxxxx xxxx hypotetických xxxx xxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fondu xxxx xxxxx značně xxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxx krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx pravděpodobností xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) U modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx fondu x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičními cíli x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx případů, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje se xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx hodnota x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu fondu.
§40
Měření xxxxxx protistrany
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x xx x x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx vztahu x XXX derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že zajištění xx xxxxx oceňováno xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond jej xx xx svém xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx obchodu xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx dobu trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, případně dříve, xxx xxxxxx termín xxx zpětnou xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx za předpokladu, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a vymahatelná xx xxxxx příslušných xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení reálné xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního práva.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
a) xx déle xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx sníží o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho majetku, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx ceně, xx kterou lze xxxxxxxxx aktivum s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva způsobem, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx reálné xxxxxxx. Důvody x xxxxxx stanovení reálné xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx vyžaduje souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx souhlasem depozitáře x xx xxxxxxxxxxx, xx nastaly nové xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu fondu. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování je xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx všech jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx zaokrouhlením xx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Nemá-li xxxxxxxx list stanovenu xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného obchodu xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx musí být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci nevylučuje,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
c) xxxxxxxxxxxx podílníka nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx nebo odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx papír vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet vydaných, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, za kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
k) xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nebo upisováním xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nebo xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného odkladu, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmen x) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x xxxxxxx odstavce 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a neupřednostňuje xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx s přihlédnutím xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, xxxxx x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx tento xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
h) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
d) označení xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx průběžně a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx předává xxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx obchodů, která xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
a) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx odůvodňuje povaha xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, aby xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxx xxxx zcizila investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx vztahuje k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
x) určení xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x odpovídající závazky xx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx obdobně, x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx obchod se xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxx, xxxx by se xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze sdruženého xxxxxxx poměrně v xxxxxxx se svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 odst. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního investování xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování x jeho investorů.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x v xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx podrobnosti na xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, že požadovanou xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) a d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) x x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční fond xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx v úplném xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x aby ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x nebyly investičním xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx o xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 x 2.
HLAVA II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx o splynutí xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx být sepsáno xxxxxxx a srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx se xxxx xx termínů a xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x jiném členském xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx a možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx verzi sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x období xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx která xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sloučení
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí být xxxxxxx xxxx podmínky
x) jejich xxxxxxxxxx xx xxxxx nosiči xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx investor xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx volbě xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx elektronické pošty, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "dohoda xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do cenných xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x údaje x slevách xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx proveden xxxxxxxxx xx následný převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx osoby,
c) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx převodní místo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou cenné xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx (market timing) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx k vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) údaje x xxxxxxx vypořádání x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx o xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx odkup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x likvidací xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99x xxxxxx),
x) postupy pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) podmínky xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx xx zvláštních xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud statut, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, která zahrnují
x) podrobnosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx fondem při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x rozvahovému xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx též údaj x rozhodném právu xxxxx §35b odst. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x dokumentů řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
x) způsob x lhůty xxxxxxx xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
x) způsob x lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxx outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
c) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x činnosti compliance,
x) rozsah, xxxxxx x lhůtu předání xxxxx x porušení xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx fondů,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pozicích z xxxxxxxxxx derivátů, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou xxxxxx, x
f) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond o xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob a xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů x
b) ujednání x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx liší xx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto fondů xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, a
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx x omezení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky řídícího xxxxxxxxxxxx fondu a
§62
Xxxxxx x výměně informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx budou xxx xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) poskytuje xxxxx depozitář druhému xxx požádání nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně ujednání x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx postupech na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx a xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §30a xxxx. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx konci xxxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá jako x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx zprávě auditora xxxxxxxx standardního fondu.
(2) Dohoda mezi xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx o vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx auditorem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Ustanovení §62 xxxx. 2 xx na xxxxxx xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx standardní fond, xxxxxxxx zejména
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx nebo xx vypořádání pokynů xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) chyby xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) porušení xxxxxxx investování a xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od kterého xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx činnost,
e) osobách, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a hospodářského xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx podle písmen x) až x) x které xxxxxxx x xxxxxxxxx období x investiční společností xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx xx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty majetku xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx zákona o xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , pokud byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování a xxxxxxxx datu ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio manažerech x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, dále xxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx činnost, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením způsobu xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx investičního xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx jeho hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx xxx, kdy xxxx provedeno ocenění xxx xxxxx této xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx a vlastním xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx za xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx podílového xxxxx xxx rámec xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a případně x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxx x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx vázány xx xxxxx stanovený index (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na jeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový list xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, na xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Výroční zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, stav x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných břemen, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x výjimkou xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx zprávu xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, na xxxxxxx kterých byla xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací metodou,
k) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx nemovitosti xxxx x xxxxxx xx nemovitostní společnosti,
p) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx od jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx účasti xx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx v rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali a
d) xxxxx obchodnících s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx fondy kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařované investiční xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a době, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx je u xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) počtu emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx podílového fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) podílového xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x údaje x xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích podílového xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx zajišťuje úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx podílového xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, po kterou xxxx činnost vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx list
i) xxxxx emitovaných podílových xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx najeden podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx jeden xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh nemovitosti15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x v xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a dopady xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nemovitosti a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o odst. 2 zákona, zejména
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované xxxx
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o rozdílech x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx a xx nabytí účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx různá xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx základě částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx sděleních klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování podílem x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, popis toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, jak xxxx stanovován po xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení povoluje xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx s příjmy xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
a) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx listu xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 zákona, mohou xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém podílovém xxxxx a zda x jakým xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx xx rozhodného xxx sloučení anebo xx něm.
4. Xx-xx na začátku xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES ze xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x koordinaci xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x vyjasnění některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a obsah xxxxxxx xxxx depozitářem x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, struktur "xxxxxx-xxxxxx" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x auditorech x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x auditorech), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Sb. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x způsobech jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxx informace pro xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, než xx xxxxx, nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx ustanovení týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx oznamování.