Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v kolektivním xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 zákona x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x podrobněji upravuje
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx podle §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, a xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx x dokumentačního x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx se současným xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí rovněž xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem nabytí xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx likvidity riziko xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx krátké době, x xx xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx vyplývající ze xxxx xxxxxxx cen, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti emitenta,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx jako součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx ostatních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx aktivem xxxxxx aktivum, jehož xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x dosažená xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx aktiva.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se požadavky xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx promítnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx a postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x v xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx a do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx vnitřní xxxxxxxx x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx rozsahu, povaze x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx v souvislosti xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
a) xxxx činnosti, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly ohroženy xxxxxxxxxxx xxx řádný x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx x xxxx poskytovatele.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond stanoví xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x obezřetné řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx organizačním xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx stanoveny pravomoci x xxxxxxxxxxx tak, xxx mohly xxx xxxxx dodržovány postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních xxxxxxxxx x rizicích pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která formulují xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jednání xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx na xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocuje
x) xxxxxxxx strategii,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx včetně xxxxx xxx zamezování vzniku xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx compliance a
x) bezpečnostní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx cíle x způsob investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx případná opatření x nápravě takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně zjištění, xxxxx jsou mu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx zbytečného odkladu.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx jen "xxxxxxx rada") dohlíží, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx systém xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x alespoň jednou xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx pověření fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí rada xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x ucelené xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a o xxxxxx koncentrace,
c) xxxx podstupovaného tržního x operačního xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) celkové míře xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování o xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx poškozením a xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných komunikačních xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx x xxx osobu, jejíž xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx nástupce. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx zavede a xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její žádost.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx a udržuje xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) vede evidenci xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
a) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx a další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx důvěrným informacím x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo by xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx písmene c) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx obchodům,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako outsourcing, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému investičnímu xxxxx, a
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo zákazů xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, nebo
b) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pro výkon xxxxxxxxxxx práv spojených x obhospodařovanými akciemi xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, aby tato xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx ve prospěch xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 obsahují postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přístupné vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 písm. a) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, která xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx vydán, upsán xxxx odkoupen podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx v hrubém xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx vydávaných zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedeného xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x xxxxxx datum x xxx jeho xxxxxxx x údaje x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u provedeného xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxx x xxxxx a čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x případě xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) u provedeného xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxx kolektivního investování, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního fond xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který zohlední xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx mu řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx nebo se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx zájem xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx jejich xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost s xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, do xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x zamezení xxxx xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, pokud ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx poskytování xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, aby x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) nezajišťují xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a xxxx. 2 písm. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx byl xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nových, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního prostředí. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro řízení xxxxx, v tom xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx plánu pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah a xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx rizik, byly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx strategií x x ní vyplývajícími xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Postup xxxxxx rizik standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx vliv na xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx pro xxxxxx xxxxx, mezi xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx nepříznivý dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx rizikům, xxxxx xxxxx xxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x souladu xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, že xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx fondu za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
XXXXX III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx na všech xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx jednotlivé procesy, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, kontrolu xxxxxxx činností a xxxxxxxxx, ověřování detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx přístupu k xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede x xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx zabezpečily
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) informování xxxxxxxxxxxxxx x připravovaných xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
a) dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, aby xxx xxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxx provedeny xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx strategického a xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, x xx alespoň jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx může standardní xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx nepřevýší částku xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx cenu xxx spolehlivě xxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx přesná, xxxxxxxxxx x xxxxxxx cena, xxxxxx xx xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx emitentovi tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx ocenění xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
d) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx v případě
1. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx znamená, že xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx standardnímu xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) jehož xxxxxx xx x xxxxxxx s investičními xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) se xxxxxx xxxxxxx rizika xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx se považují xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, xxxx xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. splňují xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx správu a xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. fond xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investorů,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 a
2. xxxxx jsou vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx jsou xxxxx jinými xxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx kterým xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 dní,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx za 397 xxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, zejména míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nástroje, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx písmena x) xxxx x) xxxx x xxxxxxx dochází x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmena c).
(2) Nástroj peněžního xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx splňuje kritéria xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, xxxx
d) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx nástroj,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx převod, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxx, která xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxx pro deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx spojená xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí z xxxxxxx přístupu protistrany x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx částce, jíž xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x jehož
x) ocenění vychází xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na protistraně xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx často a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx dostatečně xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 1 zákona xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx pohyby xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx složen z xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, je xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 a 10 zákona a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx těch, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx, xx jeho složení xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
b) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx xxxxx xx používá, x xx na základě xxxxxxx dostupných kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx složení x xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provozní xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx se xxxxxx, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, jejichž xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx umožňujících řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x investicemi xx takového xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx emise xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem emise xxxxxxxx peněžního trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx závazkům x
c) dostupné x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x emisi x podmínkách xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, na xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. h) bod 1 xxxxxx x xxxxxxxx těch, jež xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) bodu 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx má sídlo xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x signatářům xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx složku,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx lze xxxxxxx xxxx všechny xxxxxxx xxxx spojené s xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxx x xxxxxxxxxx xx specifické úrokové xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx samostatný derivát,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xx spojená xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx a xxxxxxxxx xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx za xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx samostatný xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x jiných xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Index xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx fond může xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
a) je xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx akcií nebo xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX A XXXXXXXX X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 odst. 1 písm. x) x g) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vždy xxxx kryty xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx a veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidního aktiva,
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx celou xxxx trvání xxxxxxx xxxxxxx prostředky nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu nepoužije xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový nástroj xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, jde-li x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx stejný den, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření pozice x xxxxxxxxxx derivátu x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx než týden.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Otevřená pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx xx limit xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx speciální fond xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x investičním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx peněžního xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí výpočet xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx, pokud tyto xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx parametry, pokud x případě
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky jsou xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx podřízeností x xxxx xx stejné xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje a xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx druhého nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx alespoň 12 xxxxxx bezprostředně předcházejících xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx o xxxx xxxxxxxx
a) investiční xxxxx papíry,
b) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx derivátům xx xxxxx součtu absolutních xxxxxx zbývajících krátkých xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx není xxx xxx možné xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx je xxxxxxxx x případě standardního xxxxx xxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konfidenční xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx držení s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou za xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx značným xxxxxx xxxxxxx podmínek,
x) xxxxx xx založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx simulacích xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
g) x xxxxxxxxx rizika xx zohledňují rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx na základě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx hodnoty xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxx pozicích xxxxx x hypotetické xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové testování xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x vlivů, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu trhů x případech krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx události x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx výskytu xx všech xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx rizika fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx rizik. Riziková xxxxxxx fondu xxxxx xxx větší než xxxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx měnovému riziku; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové deriváty.
(6) X modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxx hodnota x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx podle §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) dohodu x započtení se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda je xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x XXX xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xx svém xxxxxxx nebo xxx xxxxx x opatrování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond smí xxxxxxxxxxxx repo xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, než protistrana xxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) zajistí, xx xxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) zajistí, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x rámci xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx limitů podle §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx podle §51 xxxx. 2 x 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx za předpokladu, xx x touto xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx právně xxxxxx a vymahatelná xx všech příslušných xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, že xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou xxxx xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxx
a) xx xxxx než 90 dní, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx investování hodnotu xxxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x poctivý xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemně xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx jen xx souhlasem xxxxxxxxxx x xx předpokladu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, které věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx kolektivního investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx za obhospodařování xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x úplata za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx dni xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx vlastního kapitálu xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena hodnotou xxxxxxxxx kapitálu dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx podílové listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně na xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném pokynu
[X §75 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx k upisování xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, upisování xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx byl vydán, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx nebo odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx nebo xxxxx xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
l) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou za xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx xxxxxx a) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx povinná k xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného xxxxxx poskytne investiční xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, jakož x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx nasměrovat, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení pokynu x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
g) typ xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx k jednotlivým xxxxx investičních nástrojů, xxxxx stanoví alespoň
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle odstavce 1 písm. x), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, nebo xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx obhospodařuje, s xxxxxxxx provádění obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx nedostatky odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění obchodů xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xx požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x tomuto xxxxxxx, xxxxx případů, xxx xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky xx trhu xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx základě uvedené xxxxxxxxx před provedením xxxxxxx takového fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky k xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx je možné xxxxxxx pokyny k xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx obchodu x
x) rozvržení plnění x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x případě dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx obchody mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx rozvržení xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly podle xxxxxx paragrafu x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx obchod xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx za výhodnějších xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Pobídka
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx hrazena xxxxxx kolektivního investování, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx hrazena třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx x existenci x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však sdělí xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční společnost, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční osoby xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, uveřejní investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x úplném xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx veřejnosti xxx omezení x xxxxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Internet x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx obchodní firmy xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx datového souboru xxxxxxxx xx stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx investičním xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx k xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxx, xx Česká xxxxxxx xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx v odstavcích 1 x 2.
HLAVA II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo informované xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx způsobem podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx liší xx xxxxxxx x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx z toho, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx rysech nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx zdůraznit nutnost xxxxxxxx xx se xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx na nástupnický xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx tento xxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o sloučení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxx, který xx sloučení nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx nosiči xxx v listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx tomto nosiči xxxxxxxxx xx přiměřené xxxxxxxxxx, za xxxxx xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx splněna zejména xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, a
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx volbě xxxx xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx podílník xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za takový xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx standardním xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x uveřejňování xxxxx x aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxxx případného zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx k vydávání x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo při xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
f) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx se x xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu fondu xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx standardního fondu x likvidací xxxx xxx xxxxxxxxx (§99b x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) podmínky xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx řídícím standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu požadovat xx xxxxxxxx standardního xxxxx všechny potřebné xxxxx pro včasné xxxxxxxxxxx zprávy při xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxx údaj x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx předávání informací x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx x využití outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, způsob x xxxxx předání xxxxx x porušení xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou pozici, x
f) xxxxxxxxxx, xx řídící standardní xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx a lhůtu xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx stran xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) ujednání x xxxxxxxxxx x xxxxxxx řešení xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podmínky xxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
d) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby, xxxxx xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, x
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx standardní fond,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x ostatními akcionáři xxxx podílníky řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Dohoda x výměně xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxxxx běžně vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) druh údajů x xxxxxxxx právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
x) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx depozitář oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx podání xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §30a odst. 2 zákona.
§63
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx nebo dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
e) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx zprávě auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx žádostí x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx zprávě auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx auditora a xxxxxxxxx zpráv obou xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x způsob x xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x podřízeného standardního xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx této xxxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx na dohodu xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx mít xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx standardní fond, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) chyby x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) chyby xx výplatě nebo xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx cílů řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x informační xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nad xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx výše x xxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měla xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby propojení,
h) xxxxxxx, které se xxxxxxxxx xxxxx písmen x) až g) x které xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx společností xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx na xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx spor xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx byl xxxxxxxx,
x) změnách skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x portfolio manažerech x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx účasti xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx s investičním xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) až x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx jinak opatrováno xxxx než 1 % majetku investičního xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx část rozhodného xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x grafické podobě, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx investičního xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx této xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx majetku investičního xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx depozitáře,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx podílového xxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech xxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x dni, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx x době, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, která xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x této xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx grafické xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx vázány xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxx stanoveného xxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném období,
j) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx doba, na xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, a informaci, xxx xxxx vstoupí xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx obce),
b) xxxxx budovy, xxxx x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx speciální fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, uvede xxxxx xxxx změny x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx využití xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx břemen, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ocenění,
h) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx nemovitosti xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací metodou,
k) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx xxxx spojených x držením xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti,
p) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v době xx uplynutí 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x záměru xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx důvodů porušení xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx k xxx xxxxx a
s) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech představenstva, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx manažerech,
c) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio manažerech x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx investičního fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx podílového fondu xxxxxxxx údaje o
a) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x údaje o xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx jeden xxxxxxxx xxxx za poslední xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje
a) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx nemovitostí nemovitost xxxxx, x x xxxxxxx, že došlo xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a dopady xxxx změny xx xxxxxxxxx fond nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx použité xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 xxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxx a xxxxxx navrhované fúze
x) kopie klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx x xxxxxxxxx x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické ukazatele xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx základě částek xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx x hospodářského výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx rovné zacházení x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném podílovém xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy,
x) xxxxx x xxx, xxx má být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
x) údaje x úmyslu pozastavit xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx provést,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x jak podílníci xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu podle §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného podílového xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx xxxxx vydávány x odkupovány podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu,
b) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx listu podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podílovém xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx xx rozhodného xxx sloučení xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx uvedeny další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES xx dne 19. března 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x obsah xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, kterou se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx zákonů (zákon x xxxxxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x způsobech jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
14) Článek 38 xxxxxxxx Komise (EU) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů ve xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.