Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a odst. 4, §35a odst. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a odst. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x podrobněji xxxxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx zákona, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních vztahů x obhospodařovanými fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) operačním xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx plynoucího x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx se současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx repem xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx závazkem xxxxxxx xxxx xxxxx papíry xx stanovenému datu xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít x xxxxxxxxx náklady v xxxxxxxxx xxxxxx době, x že xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, že xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je způsobeno xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x komodit xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx standardem xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, které se xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx ostatních xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
o) xxxxxx likvidním aktivem xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ XXXXXX X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx jen "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X naplnění předpokladu xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané uznávané xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx veškeré xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy a xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx některou xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 zákona x xxxxxx by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x souladu x xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx možnost jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, včetně případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx outsourcingu u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na všech xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx dodržovány postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxx shody údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx a
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací x rizicích pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů při xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x trvalé xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí své xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad pro xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) bezpečnostní zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) investiční xxxx x způsob investování xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, a
c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zajištění xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx povinnosti dozorčí xxxx pravidelně xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx být investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx a compliance.
(3) Xxxxxxx xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti compliance x xx xxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, vyjadřuje xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx pověření xxxx xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. h) zákona]
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx pro své xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx vnitřního či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Představenstvo xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx činnosti, x informačnímu systému x xxxxxx v xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx rekonstruovat xxxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx jsou alespoň xxxxx x čas xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) odesílatele a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx jiných komunikačních xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 odst. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x uceleně.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx pravidelně xxxx xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) vytvoří, xxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro náležité, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx základě.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 písm. x) xxxxxx, pokud by xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) zabezpečí, xxx osoba xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu mimo xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. xxx tomto xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx běžného xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato osoba xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodu uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod bez xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x osobou xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, nebo
x) x cennými papíry xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx hlasovacích xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx představujícími xxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) předcházení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx zásad xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, upisování x odkupování podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) údaje o xxxxx, která xxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) údaje o xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx přijetí xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ pokynu,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy nebo xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
k) hodnotu xxxxxx v hrubém xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond provede xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných aktiv, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu xxxxx x čas jeho xxxxxxx a xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x osobě, xxxxx předala pokyn xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu důvody xxxx odvolání a
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxx xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond vezme x úvahu, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx finanční ztrátě xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx odlišný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx fondu,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo dostane xx xxxx osoby, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx") x souvislosti xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které ve xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytují investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx osoba xxxxxx xxxxxx, mohou vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx kterých vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) bodu 5 xxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, kterým xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX ŘÍZENÍ XXXXX
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Investiční společnost, x xxxxxxx na xxxxxx spojená s xxxx činností x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx řízení rizik xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx ve své xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro řízení xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxx tržního, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, zeměpisných xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx zpráv x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, jejichž činnost xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu s xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a limity.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje Českou xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu x xxxxx podstatných změnách xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx vliv xx xxxxxxxx profil fondu xxxxxxxxxxxx investování byly xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) je-li xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx měření xxxxx, xxxx něž xxxxx metoda xxxxxxx x riziku (value xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) zajistí, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), a
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx opatření k xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx je xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx povinnosti podle §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx stresové testování xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikový xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxx likvidity přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx každodenní činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx majetku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) úplnost, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu x
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx provedeny xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx informuje představenstvo x xxxxxxx xxxx x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx standardnímu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx xx buď xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a úplné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x
x) se xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx vázány xx xxxxxxxxx jiných xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) až h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 dní,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, nebo
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx písmena x) xxxx x) nebo x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmena x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx náklady x krátkém xxxxxxx xxxxx přiměřeném x xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx xxxxxxxx své xxxxx papíry xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx hodnotu aktiv, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx by xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) vycházejí x xxxxx xxxx nebo xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx peněžního trhu xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx standardní xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx vést x xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do kterého xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) jednoho nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, nebo
x) xxxxxxx nebo více xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
b) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 a
x) x nímž spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x protistranou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním xxxxxxxxxxx x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx nevychází xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x jehož
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx organizační xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 1 zákona xx index, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx pohyby xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, xx xxxxx xx složen z xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. a) až x) xxxxxx, xx xxxx složení x xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 zákona x
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx z nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx skupiny podkladových xxxxx vhodným a xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na xxxxx xx používá, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. podkladová xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx složek xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx indexu nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního xxxx, xx kterého může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xx nástroj,
x) který xxxxxxx xxxxx x kritérií xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §28 odst. 2 a 3,
x) x xxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxxx informace, včetně xxxxxxxxx umožňujících řádné xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 2 a 4 xxxxxx nebo který xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx mezinárodními institucemi, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx podmínek xxxxx x právní a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
x) xxxxxxxx x spolehlivé statistické xxxxx o xxxxx x xxxxxxxxxx emise.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) V případě xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx který xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x x xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx xxxxx umožňující xxxxx hodnocení úvěrových xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx těch, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, jež vydala Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální banka xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, že xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx peněžní xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx specifické úrokové xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx hodnotě, v xxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x xx spojená xxxxxxxxxxx úzce s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru a xxxxxx s ním xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, který xxxxxxxx xxxxxx splňující xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx nástroj peněžního xxxx obsahují složku, xxxxx je smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x xxxxxx technik x nástrojů xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx podmínky xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, který jej xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx xxxxx se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx složení indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx tvoří xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX A NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 odst. 8 xxxx. a), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo obchody x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. f) x g) zákona (xxxx jen "techniky x xxxxxxxx").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající z xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx a veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx zajišťovacího xxxxxxxx podle mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidního aktiva,
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x xxxxxxxx sjednání x xx celou xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx likvidní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx nebo vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx jeho splatností x tím, xx xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx a veřejný xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x případ xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a je xxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
x) s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádány xx stejný xxx, xxxx
x) se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x datum xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx otevřenou pozici x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx metodou,
b) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx k uplatňované xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx a složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x podílu finančních xxxxxxxx xx portfoliu xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx metoda
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, se stanoví xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x krátké podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x korunách českých.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx ve xxxxxx xxxx a xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx silně xxxxxxxxxx, xxxxx mezi denními xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, jedná-li xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená pozice xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx absolutních xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x riziku
(1) Metoda hodnoty x riziku xx xxxxxxxx xx modelu xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx hodnoty a xxxxxxx se na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx něj xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 týdny,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx výpočet rizikové xxxxxxx je xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx jednou xx xxx xxxxxx, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx podmínek,
x) xxxxx xx založen xx maticích variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx úrokovým xxxxx x xxxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vychází xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x výnosová xxxxxx xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) model zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pozicích xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty portfolia xxxx založeny na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx scénáře berou x xxxxx faktory, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx koncentrace, jednostranné xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx výskytu xx všech xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx limitu xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx kladných xxxxxxxx xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx s příslušnou xxxxxxxxxxxx. Při výpočtu xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx i x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x XXX xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx způsobu investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx,
x) peněžní prostředky xxxxxxx x repa xxxxxxxxx pouze xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx nepoužije xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxx xx xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx o započtení, xxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, že pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx závaznou xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, se sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 66 %,
x) xxxx než 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx pro xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx za dlužníkem xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx aktiva xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx obraz x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Ke xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x xx předpokladu, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu stanovení xxxxxx hodnoty xxxxxxx.
(6) Nesouhlasí-li depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x takovémto xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx s oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této skutečnosti Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx stanovení aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx kterém xx zohlední časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx za xxxxx xxxxxx depozitáře, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty dělená xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x rizikový xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx investiční společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním standardním xxxxxx,
d) datum x xxx přijetí xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx nebo odkoupen xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx vydán, upsán xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem x
l) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci podle xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx pracovní den xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx k xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx neprovedeného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad zájmy xxxx xxxxxxx vlastníků xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx statutu, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož x x xxxxxx převodních xxxx, na xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx pokyn x xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x obchodu,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X zajištění povinnosti xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx stanoví alespoň
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje při xxxxx převodních xxxx, x
d) xxxxxxxx xxxxx, které investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává pokyny x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx získat předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx, který je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx na požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx zavede a xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx nástrojů, získaných xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před provedením xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx neprovedený xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé druhy xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx se má xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx obchodu a xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ani žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého obchodu xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých obchodů, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx ještě xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx tento xxxx xxxxx, x jejíž xxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 odst. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X INFORMACE
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. a), b), x) a d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx investiční společnost, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx omezení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Internet x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx používaném xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Informace x xxxxxx uveřejňované xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také k xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx o xxx, xx Česká národní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
HLAVA II
XXXXXXX O SPLYNUTÍ XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx jejich xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx z toho, xx xxxx podílníci xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx o xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx sloučení nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx sloučení xxxx xxxxxxxx účastní.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx tomto nosiči xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podílníkem a xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, případně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx podílník xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx se považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX PRO XXXXXX STANDARDNÍ FOND X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x slevách nebo x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) frekvenci x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a uveřejňování xxxxx o aktuální xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx nebo xx xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx ve stejné xxxx,
f) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x platbách xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování a xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx x xxx oba xxxxx xxxxxxxx, obsahuje dohoda xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx nebo xxx likvidace (§99x x 99x zákona),
x) postupy pro xxxxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x akcionářům xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x rozvahovému xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
a) způsob x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu nebo xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) způsob x xxxxx informování x xxxxxxx outsourcingu xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména týkajících xx řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x lhůtu xxxxxxx xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx standardní fond xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pozici, x
f) prohlášení, xx xxxxxx standardní xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond o xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x lhůtu xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování událostí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) ujednání x xxxxxxxxxx x xxxxxxx řešení xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, která zahrnují
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem navrhovaných x xxxxxxxxxxx změn xxxx statutu, stanov, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx statutu, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx přestal xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx hodlá provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx i xxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x ostatními xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x
§62
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx x dokumentů mezi xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx o výměně xxxxxxxxx mezi depozitářem xxxxxxxx standardního xxxxx x depozitářem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, které xx xxxxx oba xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx požádání xxxx xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx uložených právními xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a předcházet xxx možnosti arbitráže,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x porušení právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x způsob x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx údajů,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
g) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx by xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx dále xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §30a odst. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x výměně informací xxxx xxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx informací mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx auditory") obsahuje xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx budou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx spolupráce obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního xxxxx, x
x) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx žádostí x xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx o vypracování xxxxx auditora x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jakož x xxxxxx x xxxxx poskytnutí zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx totožné, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx této zprávy x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou mít xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx ve výpočtu xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) chyby x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., o informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které byly x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx xxxx o xxx, od kterého xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, případně o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx měly kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením xxxxx x výše xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) x xxxxx jednaly x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxx investičního xxxxx x identifikační xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x portfolio manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx fondu, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše a xxxx účasti xxxxxx xxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované hospodářské xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně propojené, xxx' xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx uváděny podle xxxxxx x) až x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx končí xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx osob,
p) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (benchmarku) vyjádřeném x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xx dni, kdy xxxx provedeno ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx s uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x reálné hodnoty xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) všech vyplacených xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx a vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému číslování (XXX) podílového xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu nebo xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, pokud xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx podílového listu x rozhodném období x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx cíle xxxxxxxxxx xxxxx vázány na xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list,
k) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx období,
q) x xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx také údaj x dni, xxxxxx xxxxx doba, na xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, a informaci, xxx xxxx xxxxxxx xx likvidace, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx údajů podle xxxx 3 obsahuje xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x míru jejího xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x případě, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx této xxxxx x xxxxxx této xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx využití xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že nemovitost xxxx využívána, uvede xxxxx, xxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, zástavních xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení nebo xxxxxxx týkajících xx xxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx výroční xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx kterých xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodou,
k) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o podstatné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x účastí xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o záměru xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala majetek xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxxxx je u xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx papíry xxx investiční xxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, po kterou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období, a
h) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx každá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, jehož xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených výnosů xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx za xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x kód obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) účel, xx kterým xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) údaje x nemovitostních společnostech, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Sdělení x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x různých xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx úplatu xx obhospodařování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 písm. b) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx účinnosti a xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx o xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
i) údaje x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, během kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x odkupovány xxxxxxxx xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx fondu,
x) xxxx, kdy podílníci, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx listu podle §100d odst. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx svá práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxxxxxxx o xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a zda x jakým xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES xx xxx 19. března 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, pokud jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., o auditorech x x změně xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Sb. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., ve xxxxx zákona č. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x způsobech jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a podmínky, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2003/71/XX, xxxxx jde o xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, úpravu prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx oznamování.