Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 odst. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Xxx účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx ze zákona, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, x xx xxxxxx statutu, x xx xxxxxxxxx vztahů x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx postupů obchodování, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného nákupu xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx repem nabytí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx prostředky se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx repem se xxxxxx rovněž nákup xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx repo xxxx xxxxxxxx repo,
h) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx prodat, likvidovat xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx krátké době, x xx xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, který nemá xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
k) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx měr x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx plynoucího z xxxxxxxx tržní hodnoty xxxxx v majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vlastní xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx jako součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx na peněžní xxxxxxxxxx netrvá déle xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX VÝKONU XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx řídicí x kontrolní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, změně, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx předpisů.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx správy a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných postupů xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx a xx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly nebo xxxxx vykonávat investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx žádnou xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx v xxxxxxxxxxx xx sjednáním nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx řádný x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx práva fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) byla xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxxxxxx tak, xxx mohly být xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů (§17 xx 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx shody údajů xx skutečným stavem x postup odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik a
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx a trvalé xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx požadovaných znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx osob jsou xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx x rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Představenstvo xxxxxxxxx
x) investiční cíle x způsob xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, x xxx vždy pro xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, personální x xxxxxxxxx zajištění xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx případná xxxxxxxx x nápravě takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jednou xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx xxxx xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Dozorčí rada xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí xxxx xx předem xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx činnosti xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx xxxxxxx rada xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx compliance, xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx protistrany x x likvidní xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx jednotlivých osob x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) odesílatele a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx xxxx let xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx platí x xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx i pro xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro vytváření, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx České národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x uceleně.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx pravidelně xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) vytvoří, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx vnitřních informací xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, které
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. získaly nebo xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující osobě xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx osobní xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 xxxx. c) xxxxxx, pokud xx xxx tom
1. xxxxx využít vnitřní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. mohlo xxxxx x porušení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít podle xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx xxxx xx za obvyklých xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodům,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vykonávají své xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx odkladu tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx obhospodařovatelem portfolia x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
x) x cennými papíry xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku takového xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx obdobnými xxxxxxx xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx daného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx žádost.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x odkupování podílových xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje, pokud xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje o xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) jednotkovou xxxx, za jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem,
j) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx papíry vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x xxxxxx datum x xxx jeho xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) u provedeného xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x čas xxxx provedení,
x) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx provedla xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx odvolání x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx zájmů xxxxx §74a odst. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx vyvolat xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x předmětu xxxxxxxxx xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nejlepším xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx zdroji střetu xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, poplatek, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x zamezení nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx výměna informací xxxxx poškodit zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx příjmy xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, kterým xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
e) opatření, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx xx přitom xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx písmen x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru nezávislosti xxxxx odstavce 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx a udržuje xxxxxx řízení rizik xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx x všech činností x na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx vnitřní a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního prostředí. Xxxxxx rizik zohledňuje xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a rizika, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx ve své xxxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx pro řízení xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx krize likvidity,
x) zásady pro xxxxxxxx povolených produktů, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, obsah x xxxxx podávání zpráv x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxx a případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, byly xx schválenou strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a postupovaly x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik.
§22
Postup xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond
x) xxxxxx postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx, mezi xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx tržních podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx s přihlédnutím xx všem rizikům, xxxxx mohou mít xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v souladu xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx schopen kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx každodenní činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx kontrola se xxxxxxxx zejména na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, jejichž xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx představenstva o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x připravovaných xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x tom, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx nesouladů.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) finanční xxxxxx x oceňování,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx provedeny xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí radu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, DO XXXXXXX XXXX INVESTOVAT STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx papírem, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx žádost xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx ocenění xx xxxxxxxxx periodicky x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo z xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx jsou k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x případě
1. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx znamená, že xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona znamená, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného papíru,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx je v xxxxxxx s investičními xxxx x investiční xxxxxxxxx standardního fondu x
x) se xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx cenné papíry xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx informace, xxxxx by mohly xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx požadavkům xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zabezpečuje účinnou xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria podle §26 a
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými xxxxxx, xxx se mohou xxxxx od aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat x se xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx nástroj,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) jehož xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 dní,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jednou xx 397 xxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx b) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx je likvidní, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx přiměřeném k xxxxxxxxxx fondu odkoupit xx xxxxxxxx xxx xxxxx papíry xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx nástroj, pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx přesné x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxx, xx xxx xx xxxx možné nástroj xxxxxx mezi informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxx trhu xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx §26 odst. 1 písm. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vést k xxxxxx závěru.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx z
x) jednoho xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
x) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nezávisle xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx s tímto xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx nevyplývá xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x souladu s xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 zákona x x xxxxxxxx 3 a
x) x xxxx spojená xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx standardního fondu; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním spolehlivým x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 3 xxxxxx xx oceňování, které xxxxxxxx částce, jíž xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x které xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx často x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx index, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné xxxxxx indexu nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) zákona, xx xxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. v případě, xx xxxxx je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 písm. x) xx h) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, a xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, což uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně postupů xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx indexu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x xxxxxxx x xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Nástroje xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx emitent xxxx regulováni xx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond investovat xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investicemi xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. h) body 2 a 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx regionálními samosprávnými xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie či xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Evropské unie xxxxxx z částí xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx emise x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx emise xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx x emisi x podmínkách xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo právní x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje o xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení úvěrových xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 xxxxxx s xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx
Osobou, která xxxxx posouzení Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxxxx podléhá xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) který je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Investiční xxxxx papíry a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx složku,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx všechny xxxxxxx xxxx spojené x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x závislosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx sazeb, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx hodnotě, v xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x ní spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x ním xxxxxxxxx x
c) xxxxx má xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx a xxxxxxxxx xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx xx xx, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Kopírování xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx používání xxxxxxxx x jiných xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx podmínky podle §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx jej xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx xxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; to xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx tvoří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx účinná opatření x xxxxxx střetu xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX A NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X MĚŘENÍ RIZIK
[X §27 odst. 8 xxxx. x), §27 odst. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxx repo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. f) x g) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) jehož xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx jsou xxxx xxxx kryty jeho xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podkladový xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) xx-xx být xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx likvidní xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx derivátu,
c) xxxxxxxxxx nástroj, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x peněžní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) podkladový nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x tím, že xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx snížení rizika x xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxx do xxxx rozdílu jejich xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x je xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx neliší o xxxx než xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních derivátů
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného speciálního xxxxx. V xxxxxxx, xx xx limit xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx reálných hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx x investičním xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, se stanoví xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx oceňují xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx stejné xxxxxxxxx nebo jsou xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x případě
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x vázané xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a splatnosti,
x) akciových xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xx stejné xxxx a xxxx.
(4) Podkladové nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx o xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
c) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx absolutních xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx hodnoty x xxxxxx je xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx xxxx xxxx xxx něj možné xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní a xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx je xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období pozorování xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx došlo ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) datové xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx jednou xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx maticích variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x úrokového xxxxxx xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající úrokovým xxxxx v xxxxx xxxx x xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, na xxxxxx xx fond xxxxxxx nástroje,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx srovnání výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx změny hodnoty xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu faktory, xxxxx mohou xxx xx xxxxxxxx značné xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx všech hlavních xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxx. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx portfolia je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxx xxx xxxxx než xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) zajišťuje se xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx protistrany
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. g) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") se pro xxxxx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x započtení se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx xxxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech, x to i x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x OTC derivátům, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx je instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rizikovému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx, než protistrana xxxxxxx svého xxxxx xx xxxxxxx koupi xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx uplyne xxxxxx xxx zpětnou koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx třetí osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) peněžní prostředky xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx následně nepoužije xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx vynaložený xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, xx xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx podle §51 xxxx. 2 a 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx z investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx průměrnou cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx řízení na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx déle xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) ne xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx sníží x 66 %,
d) xxxx než 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že hodnota xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx aktivum x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx podává xxxxx x poctivý xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx stanovení reálné xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x za předpokladu, xx nastaly xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx hodnoty podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva podle xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Základnou xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx poplatky xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x úplata xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx daňová povinnost xx dni xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xx dni stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx zaokrouhlením xx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podle §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x rizikový xxxxxx xxxxx kolektivního investování. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x upisování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx a platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx se xxxxx xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; na požádání xxxxxxxxx nebo vlastníka xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílníkovi xxxx vlastníkovi cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx měsíců, pokud xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx a) x x).
(3) Xxxxx má informaci x rozsahu odstavce 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx povinná k xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody nebo xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx profilu fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx pokynu, x xxxxxx a vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx nasměrovat, xxxxxxxx
a) cenu, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) celkový objem xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx, s jakou xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu,
x) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx obchodů ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) určení relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) označení xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy investičních xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx informuje vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx průběžně a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) x j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx obchodů, která xxxxxxx postupy alespoň xxx
x) neprodlené x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx investičního rozhodnutí x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx provedeného obchodu, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx obchod týká, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji, jehož xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx je xxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx a závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů kolektivního xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika obchody xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx obchody mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx provedení,
x) xx rozvržení xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu nepoškodí xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční společnost xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx poměrně x xxxxxxx xx svými xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx přípustná, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx ještě předtím, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx příslušné činnosti xxxx xxxxx xx xxx tento xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 poskytnout x xxxxxx souhrnného popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx však sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílový fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx osobou, splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
HLAVA X
PRAVIDELNÉ XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), x), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) x x) x §35a xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx přímo použitelnými xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Internet x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) dostupné xxxxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bezplatně xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavcích 1 a 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V xxxxxxx xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxx xx termínů x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x jiném členském xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx z toho, xx tito xxxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům nástupnického xxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x splynutí nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx sloučení xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xx tomto nosiči xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx volbě mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 a 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za takový xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx poskytnul xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
a) prohlášení, xx jakých cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x slevách nebo x vracení poplatků x dalších xxxxxx xxxxxxx standardním fondem x
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx xxxxxxxx převod xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a odst. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) frekvenci x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx týkající se xxxxxxx na regulovaný xxx nebo xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx timing) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx x předejít xxx xxxxxxxx arbitráže,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
f) údaje x xxxxxxx vypořádání x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nebo xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx se o xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací nebo xxx xxxxxxxxx (§99x x 99c zákona),
x) postupy xxx xxxxx vyřizování stížností x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx stejné xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx mimořádném auditu xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx též údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x lhůty předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu a xxxxxxx klíčových informací xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx outsourcingu xxx provádění řízení xxxxx (§4) nebo xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx řízení rizik x činnosti compliance,
x) xxxxxx, způsob x lhůtu předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou pozici, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx ujednáních xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vydaných akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
b) xxxxxxxx x oznamování x xxxxxxx řešení xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování uvedených xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx fúze, rozdělení xxxx vstupu xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx působení xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby, která xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxx xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x ostatními akcionáři xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x výměně informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitářem podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx zpřístupňuje na xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování podílových xxxxx xxxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) druh údajů x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx statutu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx a xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §30a odst. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu (xxxx xxx "xxxxxx xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx oba xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx spolupráce obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx konci účetního xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zprávy x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Ustanovení §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx při xxxxxx xxx činnosti x xxxxx xxxxx mít xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx zejména
x) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx nebo ve xxxxxxx související srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx investování a xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx stanovení aktuální xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., x způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od veřejnosti.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) změnách xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, ke kterým xxxxx během rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, byť jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx a výše xxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx s uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx a
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx nebo je xxxxxxxxxx společnost sama xxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx spor xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx číslování (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) každé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu, xxx xxx xx xxxx rozhodného období, xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx datu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, dále xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxx investiční fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' jen xx xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x rozhodném xxxxxx s investičním xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, po kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx část rozhodného xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx investičního xxxxx zatížených právy xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (benchmarku) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno ocenění xxx xxxxx této xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím na xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři uplynulá xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném období x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, pokud xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx x době, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x rozhodném období x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx také xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx doba, na xxxxxx xxx fond xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx poté vstoupí xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx omezeních x metodách, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu nemovitostí xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód obce),
b) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx účelu, uvede xxxxx xxxx změny x dopady této xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxx využití xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, zástavních xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x znalcích, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx a případné xxxxxxxxx výboru odborníků xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx zprávu xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx platí obdobně xxxxxxxxxx písmen x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s účastí xx xxxxxxxxxxxx společnosti,
p) xxxxxxxxx o zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx od xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx horizontu,
q) xxxxxxxxx o záměru xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, xxxxx x xxx došlo x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
[K §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx investiční společnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx u xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx vyplacených výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx fond nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx důvod, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí speciální xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fúze
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o rozdílech x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx nabytím x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx x xxxxxx16) x různých xxxxxxxxxxx xxxx v průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx standardních fondů xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx podílový xxxx xx stanovenu xxxxxx xx obhospodařování podílem x hospodářského výsledu xxxxx §18 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude stanovován xx doby než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, jak xxxx stanovován xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, aby xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu,
i) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx o rozhodném xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx budou xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx listu xxxxx §100d odst. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx o tom, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a zda x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx rozhodného xxx sloučení anebo xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES ze xxx 19. března 2007, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x koordinaci právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx některých xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx x obsah xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx zákonů (zákon x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Sb.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (ES) x. 1606/2002, IAS 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (insolvenční xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., kterou se xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o účetnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xx třeba xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx informací pro xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx jiném trvalém xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.