Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "depozitář") x xxxxxxxxxxx
a) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx xxxxxxx,
c) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx být činnost xxxxxxxxxx vykonávána prostřednictvím xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, která xx vztahuje xx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx o
a) xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 zákona) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx outsourcingu"),
x) určení xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx zániku xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů2) xxxx xx xxxx vlastníka x evidenci navazující xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxx nástroje xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha umožňuje, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, x xx xxxxxxx tak, xx
a) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x katastru xxxxxxxxxxx xxxx v jiné xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x vlastních evidencí.
(2) Pokud xx xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stav xxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří stav xxxxxxx xxxx, když xxxxx být x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, že xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx počet podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx ně byla xxxxxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vezme depozitář x úvahu xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo podle xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx tak, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx listy xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, kdy xxxxx x vydání těchto xxxxx, xxxxx, zda xx počet xxxxx xxxxx podílu celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx podílové xxxxx xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx se zákonem x statutem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx statutem.
§6
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx zdroje xxxxxxxxxx, xxxxxxx depozitář x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx použít také xxxxxxx znalce podle §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx
Vypořádání obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx lhůtě xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx x xxxxxxx, nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx výplatu peněžních xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx a investičního xxxxx k xxxxxxxxx x aktivy, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 a x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx a xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx obchod uzavíraný xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx nabytí xxxx zcizení xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx jsou, xxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx obchodu, skutečnost, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx a důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku nebo xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx v míře xxxxxxx xx účelu xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Pokud to xxxxxx xxx, kterým xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx kolektivního investování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx platby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) částka, na xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx xxxx, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x smlouvy o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, v xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx období xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického bankovnictví, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala seznam xxxxxxxxxx obchodů na xxxxxx xxxx x xxxx den, x xx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Depozitář xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx byla xx vypořádání xxxxxx xxxxxx v souladu x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx xx 15 dnů od xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx jednou xx čtvrtletí, v xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxx emitenta je xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx sjednání obchodu x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale x xx xxxx držení xxxxxx investičního nástroje, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx depozitáře, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vypočítává xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 zákona x xxxxx XXX části xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) oddělí organizačně x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, samostatnou x xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx a o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx prokazatelně převyšuje xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy věci
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x souladu x právními xxxxxxxx, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) X případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx další xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx smlouvy,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx záznamů x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xx může xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společností. X takovém případě xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx něž xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x prostředcích x xxxxxxxxx uvedených x §17 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo v xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské smlouvě xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k založení xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu xxxx vymezuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) postupy x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx společnost musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) postupy x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx řádně xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vztahujícím xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxx a popis xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k informacím, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxx společnosti související x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx příležitostných kontrol xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx citlivých a xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran v xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx ustanovení x xxxxxxxxx outsourcingu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích outsourcingu, xxxxxxx prostřednictvím vykonávají xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxxxx přijatých xx sledování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxx x xxxxxxx poskytovateli outsourcingu.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Ph.D., x. r.
Informace
Xxxxxx předpis x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx rizik x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), x) x x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování.