Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška upravuje xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "depozitář") x xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x kontrolou xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x případech, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
c) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx podílových listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) s xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (dále xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx vztahuje na xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
a) xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx provádění xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx a na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 zákona) xxxx některé činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (dále xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx se xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx zániku závazku x depozitářské xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) zaknihované xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx vlastníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální evidenci xxxxxxx papírů; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x evidenci xxxxxxxxxx na samostatnou xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky do xxxxxxx nebo zajistí xxxx úschovu xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx zejména tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx stav xxxxxx x katastru nemovitostí xxxx v xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x informacemi x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxx ověřuje stav xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; tímto xxxxxxxx xxxxx stav xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x správnosti nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může provádět xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, odkupování x rušení xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxx kolektivního investování
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, jež xx ně byla xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
x) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx emisního kurzu xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx depozitář x xxxxx přirážky x xxxxxx xxxx xxxxxxx x hlediska, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx a nejvíce xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx tak, xx kontroluje, zda xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet podílových xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx těchto xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx akcií xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Kontrolu, xxx xxxx podílové xxxxx xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx xxxxxx x xxxxxxx s právními xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx podle §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x souladu xx zákonem x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 a x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxx xxxxxx do majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
x) kontrolu, zda xxxx xx majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx pouze druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx dni, xxx byl pokyn xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx aktiva xx nejlepších xxxxxxxx x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x pokyn týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxxxx x míře xxxxxxx xx účelu xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx uspořádání vztahů, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxx provedením xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx provést pouze x xxxxxxxxx, kdy
x) xxxxxx, na xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x to xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx podle odstavce 1 písm. a) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x němž x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx bankovnictví, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx spoluautorizuje. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx účet x xxxx xxx, x xx v xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxx x souladu x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu dodržování
x) limitů vztahujících xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx xx 15 xxx od xxxxxxxx xxxxxxxxxxx měsíce, xxxxx posledních dostupných xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi emitenta, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxx, x
x) ostatních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxx emitenta xx xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx držení xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x vypočítává xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 xxxxxx a xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) oddělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx případ, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xx provedením pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx statutem o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx outsourcingu je xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx věci
1. nevydá majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx k xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x plnění xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx osobu x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) V xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx smlouvy,
x) podmínky, xx xxxxx může xxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx smluvní xxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, depozitářská xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx záznamů x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x prostředcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. c) x x) v xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, jehož xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx x založení xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x kterých xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postupy x popis prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx mohla řádně xxxxx xxx povinnosti; xxxxx popis zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x účtům xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxx a popis xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx mít depozitář xxxxxxx x informacím, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x obhospodařováním majetku xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx místě,
x) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezuje popis xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx xxxxxxx domovského xxxxxx dohledu investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx ke všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
c) případně xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx ustanovení x xxxxxxxxx outsourcingu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx poskytovat xxxxxxxxx x poskytovatelích outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx svých xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx na xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx svých xxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx sledování výkonu xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 zákona xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování, xx zrušuje.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2010/43/EU ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), l) a x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x kolektivním xxxxxxxxxxx.