Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "zákon") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 odst. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x případech, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v obvyklé xxxxx,
x) s xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána prostřednictvím xxxx osoby (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx fond obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
a) xxxxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx x na xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 zákona) xxxx některé činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx outsourcingu"),
x) určení xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) zaknihované xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů2) xxxx xx xxxx vlastníka x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x samostatné xxxxxxxx3) xxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajistí xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, a xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx stav xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x informacemi x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx informací získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx být z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx vydávání, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, že každý xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
b) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx za den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na běžný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx podle odstavce 1 vezme xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zohledňuje nejméně xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx x nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo podle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx kontroluje, xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx listy xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitář xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxx, ověří, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu akcie xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx rozhodnutí valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx dohody xxxx investiční společností x xxxxxxxxxx, není-li xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) tak, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx takové zdroje xxxxxxxxxx, vychází depozitář x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx má v xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x aktivy, která xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx k nabytí xxxxxx do majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx druh aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s posledními xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx nabytí xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, alespoň xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obchodu, skutečnost, xxx byl xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x pokyn týkající xx technik a xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x ověřením xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x platbám x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx výši x xxx, xxx xx xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném vypořádání xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx doby, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje dostatečnou xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvy x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx provádět formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx skončení xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Reprezentativní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx období xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxxxxxx, x kterého depozitář xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx x xxxx xxx, a xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Depozitář xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího měsíce, xxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxx,
b) limitů xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných informací x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi emitenta, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx jednou xx půl xxxx, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; splnění xxxxxxxxx na kvalitu xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx, ale i xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 zákona x xxxxx III části xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) oddělí organizačně x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x rámci výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx případ, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, nebo
b) xx provedením xxxxxx xxxxx k překročení xxxxxx stanoveného zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční společností xxxx poskytovatelem outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato vyhláška xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy xxxx
1. nevydá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o vydání xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. vyhoví žádosti xxxxxxxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx podle odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a xx xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx další osoby; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
c) pravidla xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x postup, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx fondu dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společností. X xxxxxxx případě xx ve xxxxxxx xxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě standardního xxxxx nebo v xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské xxxxxxx xxxxxx, že xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu udělil xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx změn xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých se xxxxxxxxxx společnost musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti, xxx xxxxx xxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx mít depozitář xxxxxxx k informacím, xxxxx potřebuje xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
x) postupy, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti související x obhospodařováním majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx smluvních stran xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx ke všem xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
c) případně xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx stran v xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx outsourcingu činností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx svých činností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx sledování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 zákona xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností depozitáře xxxxx kolektivního investování, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2010/43/EU ze xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx rizik x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx a správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) a x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x kolektivním investování.