Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "depozitář") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx povaha xxxx xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx úschovy,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
d) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s kontrolou xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby (dále xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx vztahuje na xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx opatření na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) určení xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxx xxxxxx řídí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) způsob xxxxx xxxx zániku xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx depozitář tak, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) vede xx xxxx vlastníka x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x evidenci xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx xxxx zajistí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně hodnotě x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, který xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx stav, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v jiné xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx od investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s informacemi x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Pokud na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; tímto xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx vydávání, odkupování x rušení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx listů podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx ně xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
b) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x úvahu xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx celková xxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, zda xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitář xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání těchto xxxxx, ověří, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx x emisního xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx podílové listy xxxx akcie xxxxxxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx plateb podle xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xxxxx §13a zákona x xxxxx dohody xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx kvalifikovaní xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. K xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx lhůtě depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 každý den, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x aktivy, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx stanovených x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx doloží nabytí xxxx zcizení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx byl obchod xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx s xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x ověřením xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 až 4, depozitář x xxxxx kontroly pokynu xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu k xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx v xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, její xxxx x xxx, xxx xx jedná o xxxxxx jednorázovou xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx řád, xxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx xxxxxx možné x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pouze x případech, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx až xx xxxx, xxx xxxxxxxx denní hodnota xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx x den xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx řídicí a xxxxxxxxx systém této xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xxx provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Reprezentativní vzorek xxxxxx depozitář vybere xx xxxxxx nejdéle 30 xxx.
(3) Xxxxx x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx platby, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, každý xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx xxxx x xxxx xxx, a xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Depozitář xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx, x xx xx 15 xxx od xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx čtvrtletí, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx půl roku, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x statutu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx kontrolovat nejen xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx XXX části xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx oceňování x xxxxx výkonu xxxxxxxx depozitáře.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx případ, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného zákonem xxxx statutem o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem outsourcingu, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. nevydá xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx činnosti xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
a) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx k usnadnění xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, které si xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční společností. X takovém případě xx xx smlouvě xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, xx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx uvedených v §17 xxxx. c) x d) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx písemné smlouvě.
(5) Smluvní xxxxxx x depozitářské smlouvě xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx právním xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, jehož xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx vytvoření standardního xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vymezuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x vymezení xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x popis prostředků, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx povinnosti; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx x bezchybný xxxxxxx investiční společnosti x informacím vztahujícím xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx xxx depozitář xxxxxxx k informacím, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx příležitostných xxxxxxx xx xxxxx,
f) xxxxxxx, jimiž může xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
c) případně xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx opatření x xxxxxxxxxxx legalizace výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx.
(2) Depozitářská smlouva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx ze svých xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx smluvních xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx svých xxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx skutečnost, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xxxx svěřil x xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., o podrobnostech xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, střety xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.