Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "depozitář") v xxxxxxxxxxx
a) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy,
c) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
f) x xxxxxxxxx použití xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu, xxxxx jsou důvodem xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské unie1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx společností (xxxx xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx provádění xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx záznamů x xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "poskytovatel outsourcingu"),
x) určení xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx zániku závazku x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) jiný xxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha umožňuje, xxxxxxxx fyzicky do xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx stav, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zápisu x xxxxxxxx nemovitostí xxxx x jiné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx s informacemi x vlastních evidencí.
(2) Pokud na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, alespoň jednou xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; tímto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx být x xxxxxxxxxxx xxxxxx pochyby x správnosti xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x rušení xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xx xx byla xxxxxxxx xx běžný xxxx podílového xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx vyhlášené pro xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
b) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 vezme depozitář x úvahu přirážky x xxxxxx ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx celková xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx postupu podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx tak, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx částce xxxxxxxx za xxxx xxxxxxxx listy na xxxx fondu; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání těchto xxxxx, xxxxx, xxx xx počet xxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x stanoveného xxxxxxxx kurzu akcie xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx a emisního xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx listy xxxx akcie xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx se zákonem x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx přiznávajícím xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo statutem.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx xxxxxxx používají; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx. X ověření xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Vypořádání obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx jeho souhlasem.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně podle §5 odst. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx xxxxx x xxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx druh aktiva xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx též xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx byl pokyn xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx byl obchod xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx protistrany (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x platbám x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, které xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx účelu xxxxxx, xxxx xxxx x tom, zda xx xxxxx o xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx nakládání x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx dohodne x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx platby xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx pokyn zní, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x xx xx xx doby, kdy xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x den xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx do 30 xxx xx skončení xxxxx, v xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx k provedení xxxxxx zadaný prostřednictvím xxxxxxx elektronického bankovnictví, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx platby, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx více xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx den, x xx v xxxxxxx xxxxx jednotlivých fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx vypořádání aktiva xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Depozitář xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx na základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x akciemi emitenta, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta podílových xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xx xxxxx kontrolovat xxxxx xxx sjednání xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale x xx dobu xxxxxx xxxxxx investičního nástroje, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oceňuje xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 zákona a xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování, a
x) xxxxxx organizačně x personálně útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x útvar vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování tak, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx nápravu, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, nebo
b) xx provedením xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x poskytovatel xxxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx podle odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti tak, xxx byly xxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx musejí být xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx změněna xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k jinému xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx depozitáři.
(2) Xxxxx se smluvní xxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx elektronickém xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx záznamů x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx seznam standardních xxxxx, xx xxx xx smlouva vztahuje.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x prostředcích x xxxxxxxxx uvedených x §17 xxxx. x) x d) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx strany x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxx, že xx xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jeho činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx změn, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx prostředků, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx x zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx povinnosti; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vztahujícím xx x účtům xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx depozitáři umožní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx komunikace mezi xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování a xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx smluvních stran xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx přístup domovského xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx ke xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx stran x xxxxx opatření k xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx smluvních stran, xx xx na xxxxxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxxxx přijatých xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Komise 2010/43/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o kolektivním xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), l) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
Hlava II xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.