Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 písm. b) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx") x §41 odst. 4 zákona č. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx bance výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku též x

(1) Hlášení podle §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx zprávy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x listinné xxxxxx na xxxxxx Xxxxx národní banky, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení v xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx oprávněné jednat xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx⁵⁾ na adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx musí xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx velikost datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx zprávu x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje uvedené x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008

(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 x §5 xxxx. a) xx x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx⁶⁾ a xx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx souborů, xxxxx xxxx dostupné prostřednictvím

(2) Datové xxxxxx zasílané prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx značkou založenou xx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx aplikace xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací značkou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.

(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) České xxxxxxx bance xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1, xxxxx xxxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x výkazy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx České národní xxxxx každou xxxxx xxxxx podle odstavce 1.

(1) Obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, přitom xxxxxxx xxxxxxx xxx

(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx se:

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx celkový xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx vztahu, aktivity xxxxxxxxx, nároku zákazníka xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx období a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx zákazníka, podle xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx nebo místa xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X případě, xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Počet xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx XXX (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx souboru DOCOS34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává stav xxxxxxx zákazníků vedený xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou členěny xx xxxx 1 xx 3, které xx xxxx xxxxx xx datové oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, na kterých xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako rozvahové xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx účtech obchodníka x cennými papíry, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x pohybu x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, na xxxxxxx xx účtováno x pohybu x xxxxx xxxxxxx zákazníků.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 MKT (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, XXXXX42, XXXXX43 a MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a osobách, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx pokyny včetně xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx realizované xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx notace, typ xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx MiFID, xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx obchodu, autor xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, výše a xxxx úplaty třetí xxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x obchodem.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x výjimkou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nominální hodnoty/realizační xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx podkladového nástroje, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, jméno x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxxx xxxx identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Identifier Xxxx (MIC) dle XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx subjektu, xxxxx x základním kapitálu, xxxx xxxxx o xxxxx zaměstnanců, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x řídících xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx oblasti xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje také xxxxxxx o akcionářské xxxxxxxxx x informace x xxxxx xxxxxxx x kvalifikovanou účastí xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) adresu, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx kapitál obchodníka x cennými papíry (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia v xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý a xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX bez Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx tuzemský a xxxxxxxxxx xx xxxxx x právnických xxxx xxxxx státu registrace x u xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x toho xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační xxxxxx, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx EU x xxxxxxx xxxxx xxx XXX, x xx xxxx z pohledu xxxxxxxxxxx složky.

X xxxx xxxxxx oblasti xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX a xxxxxxx xxxxx bez XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, adresu xxxxx, xxxxxxxxxxx a faxové xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx pobočky obchodníka x cennými papíry, xxxxx x titul xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x zahraničí.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje seznam xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx narození, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pro Xxxxxx národní banku, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx nad finančním xxxxx a xxxx x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx funkce.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx počtu xxxxxxxxxxx práv držených xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxx pobytu, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx držených xxxxxxxxxx x Kč, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx není bankou. Xxxxx xxxxxxxxx všechny xxxxxxxxx osoby, které xxxx přímý nebo xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx xxxxxx podílů xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx základním xxxxxxxx nebo hlasovacích xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu xxxx xxxxxxxxx významný xxxx xx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx nepřímého podílu xx xxxxx a xxxxx na xxxxx, xx xxxxx má xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje údaje x osobách, které xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx způsobem xxxxxxxx tvoří kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx základní xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx právech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx vliv xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x vazba xx xxxxx, ve které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx x osobách, xxxxx jednají ve xxxxx a xxxxx xxxxxxxx společně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. U vykázaných xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx x xxxxxxx podílu x propojené osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxx, které jednají xx shodě x xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, které xxxxxxx xx shodě je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx čísla, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, základního xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, celkového xxxxx hlasovacích práv, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x Xx a xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx x finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (ČNB) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, pohledávkách x xxxxxxx podle xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, struktuře xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx člení na xxxxx x xx xxxxxx oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx pokladní xxxxxxxx x xxxxxx u xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x ovládaných xxxxxxx x xx společných xxxxxxxxx, daňové xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky a xxxxx kompenzované x xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx obsahují xxxxx x vkladech, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných nástrojů, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x pevných termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x ztráty (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční a xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, realizovaném xxxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x xxxxxxx x obchodování, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo ztráty, xxxxxx na zisku xxxx xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx z xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, pohledávky splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů obchodovaných xx vlastní xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxx z xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx a xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx xxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx podle xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx také deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Hodnota derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx portfolií xx převedená xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx x xxx x závazcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných podle xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx dále půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xxxxx ponechány účetní xxxxxxxx a dále xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx úvěrů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx cenných xxxxxx, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx institucí, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úroky xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxxx x ztrátu xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx aktivech, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx a ztrátách. Xxxxxx xx člení xx xxxxx x xx datové oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx portfolia zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx a údaje xxxxxxxxxxxx o opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční závazky xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x prodeji. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx ážio, další xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, přijaté zástavy, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní kapitál xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx provozní náklady, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx xxxxxx zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx přidružených ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx xx xxx x příjmu, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx ztráta xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 částí, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x omezeným obchodováním xx vlastní xxxx xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx započtení, x xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx dodávkám. Xxxxxx xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx celkem v xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x podle rizikových xxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx x xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx které xx v dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v souhrnných xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx požadavek stanovený XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx typů a xxxxxxxxx expozic x xxxxx rizikových xxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce x xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií expozic xxxx centrálním xxxxxx x centrálním bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx nevykazuje detailní xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k volným xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx dlužníka x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx se stanovuje xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, xxx xx relevantní pro xxxx podnikových x xxxxxxxxxxx expozic.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových požadavků xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx dlužníky x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx postupů xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx podle stupně xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (PD/LGD), zjednodušená xxxxxx rizikové xxxx x metoda vlastních xxxxxx] a podle xxxxxx dlužníka u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku akciových xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX přístup), x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx váhy.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x specifickému akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx specifickému x xxxxxxxx akciovému xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (TSA xxxxxxx) a při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Výkaz XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx xx sedmi xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx podle metodiky x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x více xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx účetní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx relevantního pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, poměr xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou v xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx porfolia, vypočtenou xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx jednotlivých osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny se xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx straně druhé (xxxx x xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx měně, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx uvnitř xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx xxxx nikoliv.

Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se stejným xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, se xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje méně xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx typů operace.

Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x cennými papíry,

Typ 2 operace xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména převod xxxxx nebo jeho xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx obchody s xxxxxxx xxxxxx, obchody x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, záruky, xxxxxx,

Xxx 5 služby, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx právního xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx jiná osoba xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje informace x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx oblasti Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX zaznamená xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx obchodů - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Zákazník xx v informaci xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx základě xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pozbyl xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx další xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje x xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx auditor xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. II xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx předpis č. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx právního předpisu xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Sb., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.