Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxx České národní xxxxx potřebných pro xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx definovanými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jako celek x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx,
x) xxxxxxxx transakce x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vypořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
d) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx a způsobem xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x stavu xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx bodu 1 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxxxxxxx po dni, xx xxxxxx byla xxxxxxxxx přijata x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx MOKAS65, v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx bodu 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, do xxxxx xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx
1. xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xx xxxxxxxx x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx x účastníkovi xxxxxxxxxxxx systému,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy k této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx předchází xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxx jejich xxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx a způsobem xxxxxxxx v §5 x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nejpozději 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. kalendář xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx před xxxxxxxxx xxxx, ke xxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
x) výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) údaje x xxxxxxx, xxxxx na xxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vztahů s xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx akcionáře, xxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 4 xxxx. x) xx 1 měsíce xx xxxxxxxxxx akcionáře xxx xxxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx národní bance xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx systému
x) xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx3), xxxx
b) elektronickou xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou
(1) Xxxxxxxxx podle §3 xxxx. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální depozitář Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx na xxxxxx nosiči dat (XX, DVD). Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu, která xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu x xxxxxxxxxx5) ukládá do xxxxxx listin obchodního xxxxxxxxx prostřednictvím Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxx právním xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rejstříku6) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx nosiči xxx (XX, XXX).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Xxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx výkazu xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx o obsahu x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx bance
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxx elektronické xxxxx kontaktní xxxxx,
x) údaje x xxxxxxx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Příloha x xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 obsahuje xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x vypořádání x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem. Xxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx identifikace účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x místo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxx o uzavření xxxxxxxxx xx vlastní xxxx cizí xxxx (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx nebo v xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx, množství xxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx nástrojů, identifikace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx vypořádacího systému, xxxxx transakci xxxxxxxxxx xxx protistranu, externí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pokynu převzaté x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx transakce, interní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vypořádacím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum x xxx poslední xxxxx xxxxxxx k vypořádání xx xxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx systému, xxxxx x čas posledního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx souboru MOKAS65 xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx obchodní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, kontaktní xxxxx x kontaktní osoby xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx.
3. Xxxxx MKT (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx, kterými xxxx xxxxxxx název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum, xx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx nástroji platí, xxxxx poslední xxxxx xxxxx, xxxxx konce xxxxxxxxx údajů, xxxxx x identifikace podkladového xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, realizační xxxx investičního nástroje, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měna nominální xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx kontrakt x futures, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx, datum xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, datum prvního xxx, ve kterém xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx případ xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, název x xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
Informace
Právní předpis x. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Sb. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 zákona x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).