Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx lhůty xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných papírů (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx údajů x předem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx popsány x xxxxxxxxx jako xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) přijetím xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxx xxxxx příkazů nezbytných xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazy Xxxxx xxxxxxx bance.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx Xxxxxx národní banku xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx přijaté x vypořádání, způsobu x xxxxx vypořádání, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx vypořádání xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 1 přílohy x xxxx xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xx dni, xx kterém xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy k xxxx xxxxxxxx, do xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. xx některý x účastníků xxxx xxxx přestal xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. se xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx o účastníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxx 3 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx kterému se xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkazu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx svého xxxxxxxxxxx x uplynulém xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx v §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx dny xxxx prvním xxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx x kalendáři xxxxxxxxxx xxx,
x) číselnících xxxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx provozním xxxx, xx kterému xx změna x xxxxxxx vztahuje.
(4) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář předává Xxxxx národní xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxx §5
x) výroční xxxxxx a konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx účetního xxxxxx x
x) údaje x xxxxxxx, které xx xxxx měly x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 měsíce xx konání valné xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxx vztahů x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx depozitář xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 4 xxxx. x) xx 1 měsíce xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx působnosti valné xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informace xxxxx odstavců 2, 4 x 5, xxxxx xx xxxxxxxxx Xxxxx národní bance xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx2) xx srovnatelném xxxxxxx.
§4
Zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaného xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxx dat, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx osoby založeným xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx4).
§5
Zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Informace xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx na xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx.
(2) Výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx5) ukládá do xxxxxx listin xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální depozitář Xxxxx xxxxxxx bance x elektronické xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx právním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) způsobem xxxxx odstavce 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu Xxxxx xxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX).
§6
Oprava xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx výkazu xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Kontaktní xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx depozitář xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) jméno x xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxxx pracoviště, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x kvalifikovaném xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx k xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Obsah xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" s kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX80 obsahuje xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem. Xxxxxx údaji xxxx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x místo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxx (xxxxxxxxx), identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxx, množství xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx transakce, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx vypořádává xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x autor xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx uzavřel, xxx xxxxxxxxx, interní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx nestandardní xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních nástrojů x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, datum x xxx posledního xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS65 xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxx obchodní xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, kontaktní xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Výkaz XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného datového xxxxxxx MOKAS82 obsahuje xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum, xx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx nástroji xxxxx, xxxxx xxxxxxxx změny xxxxx, datum konce xxxxxxxxx údajů, xxxxx x xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx nástroje, realizační xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, země xxxxxx, xxxxx xx kontrakt x futures, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx pohyblivá, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx alikvotního xxxxxxxxx výnosu investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx dluhopisu xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx emise, xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x emisi, xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, výše xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx nárok xx xxxxxxx dividendy, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dle číselníku xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxx případ xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx vypořádání do xxxx kategorií x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, adresa, xxxx sídla x xxxxxxx emitenta investičního xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. l) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. m) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 zákona x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx listinami x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).