Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, podrobnosti x xxxxxx obsahu, xxxxx a způsobu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (xxxx xxx "centrální xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vypořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx osobou xxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předkládají xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx x stavu xxxxxxxxxx, x změnách xxxxxxxxx xxxxxxx k vypořádání x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx MKT (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS80, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx pracovního xxx xxxxxxxxxxxxx po dni, xx kterém byla xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo ve xxxxxx xxxxx xx xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS65, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx bodu 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, xx konce xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. se xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx být xxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxx
2. se dozvěděl x xxxxx údajů xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zasláním výkazu XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx kterému se xxxxx nebo xxxxxx xxxxx vztahují; xxxxx xxxxx vyžaduje xxxxxxxxxx xxxxxxx výkazu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx depozitář xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx svého xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informuje Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 x
x) xxxxxxxxxx dnech xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx provozním xxxx, ke kterému xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
a) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu do 6 měsíců po xxxxxxxx xxxxxxxx období x
x) xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx x xxxx konání xxxxx xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx konání xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vztahů x xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx centrální xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx akcionáři xxxxxxx x xxxxxxxx 4 xxxx. b) xx 1 xxxxxx po xxxxxxxxxx akcionáře při xxxxxx působnosti valné xxxxxxx.
(6) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává informace xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx aplikace Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx zprávy xxxxx xxxxxxxx 1 x uvedením xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem xxxxxxxxx xxxxx založeným xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu3), xxxx
x) elektronickou xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x centrální xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x elektronické xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, DVD). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx5) ukládá xx xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rejstříku6) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu České xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, XXX).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx depozitář zjistí, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx nesprávné xxxx neúplné, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx a xxxxxxxx kontaktní xxxxx,
x) adresu pracoviště, xxxxxxxxx, faxové xxxxx x adresu elektronické xxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxx x kvalifikovaném xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx č. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrálním xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. Výkaz XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x vypořádání xxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX80 obsahuje xxxxx xxxxxxxx x příkazech x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxx, datum, čas x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxx cizí xxxx (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx, množství xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, identifikace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx transakci vypořádává xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx uzavření xxxxxxxxx x autor xxxxxxxxx čísla transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx převzaté x deníku xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx vypořádacím systému, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x typ nestandardní xxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx použitého x xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx, xxxxx x xxx poslední xxxxx xxxxxxx x vypořádání xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, datum x čas xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, kontaktní xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Výkaz XXX (XXX) 82-97 "Informace x xxxxxxxxxx přijatých x vypořádání" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx, kterými xxxx xxxxxxx název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx platí, xxxxx xxxxxxxx změny xxxxx, datum xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx přijetí x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x futures, označení, xxx úroková sazba xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx výše xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyjádřenou x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxx nemá xxxxx xx výplatu stanoveného xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, datum xxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx nemá nárok xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx kategorie a xxxxxxx dle xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxx případ xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx vypořádání do xxxx kategorií a xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Informace
Právní xxxxxxx č. 235/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Sb.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Sb., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx do elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými listinami x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).