Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx rozsah potřebných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí kterých xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x xxxxx smluvního xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, která u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxx xxxxk2),
f) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx této vyhlášky xxxxxx osoba, která xxxxxxxx alespoň jednu x xxxxxx xxxxxxxx
x) přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx je alespoň xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx podléhající xxxxxxx x xxxxxxx pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 tyto xxxxxx xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx xx xxxx x majetku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x tím, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx touto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx trhu (dále xxx "odborná xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxxxx xx statutárním xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxxx depozitáře, xxxx
x) emitenta xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx týdenní pracovní xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx osobu xxxxxxxx x odstavci 1,
x) auditora nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
c) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou činnost,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx banky, Ministerstva xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a profesní xxxxxxxx, nebo
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí je xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx praxi xx považuje xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx území členského xxxxx Evropské unie xxxx členského státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx souvisí s xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
d) xxxxxxxx x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx potřebné xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx převodních míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, provádí-li xxxxxxxxx nebo umisťování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména v xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných světových xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí x
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činností xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti finančního xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x její xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních trhů,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené v §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) a
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činnosti osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením o xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x ukončeném xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 odst. 1 písm. x) xx x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx odborné vzdělání14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavků se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Investiční xxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx makléř
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem portfolia
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx program v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx ukončené střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru ekonomie xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončené střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Do xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící compliance
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx nebo ekonomie,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 roky.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x investičního zprostředkovatele xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) a xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx e) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx ten, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx ten, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 nejméně 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx jen xxx, kdo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx příslušnou činnost xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx osobu xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx. To xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. přehled xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx finančním xxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x více xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností podle xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx praxe xxxxx §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx jednající se xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Informace
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších předpisů.
12) §58 xxxx. 3 zákona x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., o vysokých xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.