Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, a požadavky xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxx xx xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx účet týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxxxx nebo xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x rámci smluvního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx jednající se xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx se xxx xxxxx této xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň jednu x xxxxxx činností
x) přijímání a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx investičních xxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx právo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální xxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a odst. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx"), ledaže se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx,
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v §28 xxxx. 1 zákona x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx touto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx stanoveny, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx těmito podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxx") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související s xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx pracovní xxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo funkci xxx xxxxx xxxxxxxx x odstavci 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx poradce xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon činnosti xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx považuje xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fyzické osoby, xxxxx xx jejich xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) x xxxxx xx prováděn xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) právních xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, pokud xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emisí,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) xx x),
b) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
c) principů xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx a pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx jejich upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
b) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
e) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx d),
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) investic, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx činnosti osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), riziko xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance
(1) Osoba provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. b) až x) x
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx potvrzením x xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "odborná xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 písm. x) xx k) zákona (xxxx xxx "derivát"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx vzdělání s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, xxxx xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Prokazování xxxxxxxx obhospodařovatelem portfolia
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poradcem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx vzdělání,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
a) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx matematika a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx v xxxxx xxxxx nebo ekonomie,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní program x jiném xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx právo xxxx ekonomie a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx odborné xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. b) xx x) a xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx jen xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx může stát xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxx 1 xxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx jen xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
a) vykonávají xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, která příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) vykonávaly xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok. To xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. označení xxxxx, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx,
2. informace x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. přehled xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx na finančním xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, skutečnosti xxxxxxx x písmenu x); xxxxx xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx xxxxxxx hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 a xxxx xxxx xxxx zahájením xxxxxx činností podle xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té doby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx osoba jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x xxxxxxx specializace xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx kategorie složené xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx zákon), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx a x xxxxx a doplnění xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx školách), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.