Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x požadavky xx prokázání xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx této vyhlášky xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx závazkem xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx této xxxxxxxx xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto činností
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx, pokud
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx centrální xxxxxx, Xxxxxxxxxx společenstvími, Evropskou xxxxxxxxxx bankou, nebo xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx unie, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsah pokynu xxxx xxx ovlivňuje xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů podán xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem,
x) v xxxxxxxxxxx x přijímáním a xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto pokyny xxxx provádí, xxxx
x) x souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. a) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx do nebo x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx podmínkami xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "odborná xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) emitenta xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) nebo na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) osoby xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx osobu xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx měnového xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx výkon činnosti xxxxx uvedené v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou praxi xx xxxxxxxx xxxx xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx je jejich xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) a xxxxx je prováděn xx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. a) xx c),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu včetně xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx umisťování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména v xxxxxxx
a) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx poradce má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx teorie financí x
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí odpovídat xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx předpisů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) organizace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) principů x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx její kvalifikovaný xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné zkoušky xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x ukončeném xxxxxx xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx musí mít xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxxxxxx odborného kurzu xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud tato xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou15) x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Investiční makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) má xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční poradce, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) má ukončený xxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx ekonomie,
x) má ukončený xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném oboru xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx finančním xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící vnitřní xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx právo, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 měsíců nebo xx odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo xxxxx vykonával činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 neplatí, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
a) vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx chtějí xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx odstavce 1 xx xx osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx audit
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx vykonává pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx obsahuje xxxxxxx
1. označení xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. informace x xxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. přehled xxxxx x významem pro xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x délky xxxxxx a
8. xxxxxx osoby, pomocí xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx listin prokazujících, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nevylučuje, skutečnosti xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x více xxxx před zahájením xxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx nejpozději xx 12 měsíců xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla stanovená xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x druzích specializace xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx poradce xxxxxxxx zkoušku podle §3 xxxx. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.