Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí xxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, a požadavky xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
c) obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxxx, která u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx compliance3), x
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit osoba, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx se pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx, pokud
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx spojeno právo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, vydaných xxxx xxxxxxxxxx členským xxxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx alespoň xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx podléhající dohledu x oblasti xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx od zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx je xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx zákazník považuje xx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx týkajících se xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx xx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx touto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx stanoveny, a xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) centrálního depozitáře, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx osobu uvedenou x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
c) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Ministerstva xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx finančním xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx činnosti xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato osoba xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou praxi xx xxxxxxxx xxxx xxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx je jejich xxxxx činnosti obdobný xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx území xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx pro ekonomickou xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emisí,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx financí,
d) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx převodních míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, provádí-li xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných světových xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
d) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx předpisů x xxxxxxx finančního xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx včetně teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x pravidel regulovaných xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na finančním xxxx xxxxxx vypořádání,
x) poskytování investičních xxxxxx,
i) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, zda-li xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx riziko6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) uvedené v §5 odst. 1 xxxx. b) až x) x
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu, xxxxxxxxxx x ukončeném xxxxxx xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx ukončené střední xxxxxxxx11) xxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, jejíž činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx nevyžaduje, xxxxx xxxx osoba
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud investiční xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx požadavku se xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx než ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x oboru ekonomie xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
d) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx program v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx ekonomie,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném oboru xxx právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 3 roky.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním listem x xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx e) a xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx audit
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
e) xx ukončené střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) až x) xx nezapočítává příslušná xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx příslušnou xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 neplatí, xxxxx xxx uvedené xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx splňuje, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx dohledem osoby, xxxxx xxxxxxxxx požadavek xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit xx xxxx stát jen xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx životopisem, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx byla odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 vykonávána,
7. přehled xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx a
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí obchodník x xxxxxxx papíry xxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx xxxxx
Odborná xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx osoba xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx, x druzích xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x podrobnostech xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx x doplnění xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.