Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 zákona x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx papírech, xx xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x zákona č. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx činit xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx poměru xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx správce vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání x těmito xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx situací, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxxxx let,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxxxx xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx a programových xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx písmen a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem při xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
g) postupy xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka pouze xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx, zejména s xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x jejich xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy, xxxxxxxx s dalšími xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx při výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka činnosti xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat informace x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Interní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu a xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx neplatí, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x účetnictví,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti oblastí xxxxxxxxxxx a hodnocených xxxxx xxxxxx a) xx x), nejméně xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření přijatá xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x jakým způsobem,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx průběžnou aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx interního auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx xxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx interního auditu.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, a
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Obchodník, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem může xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, dříve, xxx xx tento xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx členy statutárního xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx skutečnost x xxxxxx služeb a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx s vlastními xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení se xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém bankovním xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Na obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x xxxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka,
x) xxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků a xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x pohybech x xxxxxxx na účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních instrumentů xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, přičemž xx každé dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx nebo xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x xxxxxxxx střetu xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx, zejména
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx f) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx instrumentů na xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
c) obchodovat x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
e) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x obchody uzavřené xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x x xxxxxxx neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
b) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o xxxxxxxxx, x kterých jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx xxxxx proveden xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x obchod xx xxxxxxx účet obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, jedná-li xx x obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků xxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxx obchodů, ledaže xxxxxxxxx používá k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx, byl současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx hodnocením x xxxxxxxxxx je v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke kumulaci xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x d), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x rozsahu poskytovaných xxxxxx:
x) technické x programové xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x organizátory veřejných xxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a hospodářské xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 zákona o xxxxxxx papírech. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx i xx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx tuto xxxxx provedla, xxx x způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx pořizující xxxxxx výstup. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxx reprodukci dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx se x xxxxx, který xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná x obchod xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx zákazníka.
(4) Jedná-li se x xxxxx, který xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx to organizátor xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx předání xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxx obchodníka, x obchod xxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX VE VZTAHU X XXXXXXXXXX
(K §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (odstavec 5),
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) stanoví xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx komunikovali xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x pokyny xx xxxxxxx účet, jestliže
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx xxxxx pouze x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx méně xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx provedení xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx straně xxxxxxxxx xxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x případně x xx vlastní xxxx; jestliže xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx schopen xxxxxxxx, xx xxx jeho xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), c) a x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx ověření totožnosti (xxxxxxxxxxx) přístupu xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x aktuální xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx a stížností, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx reklamace x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, jasně a xxxxxxxxxxxx. X případě, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez žádosti x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx druhy xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x s reklamačním xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx xxxx výslovný xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Obchodník xx xxxxxxx upravit xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx podle věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx předchází xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx a volatilitě xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu může xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o vysvětlení xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx trhu; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťujícímu výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokyn neprovede x xxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve smlouvě; x tom pořídí xxxxxx, který xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, které x xxxx vyplývají, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této oblasti x
c) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx porady, a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém souhlasu xxxxx §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) přesnou xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx způsob jejího xxxxxx, xx kterou xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, x xxx, xx tato xxxx nesmí překročit xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
c) xxxxxx xxxxxx účel, pro xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx případ xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx získávání xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx zákazníka, a xxxxx xxx učiní, xxxx xxx zcela xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
c) zaznamenají x vyhodnotí informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k riziku x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx zvláštních zákonů12) x
x) v xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a zákazníkem xxxx obsahovat upozornění, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx na veřejných xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, a x xxxxxxx zajištěních proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx skutečnostech, které xx xxxxx mít xxxxxxxx vliv xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x xx ve lhůtě xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) informovat zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx než xxxxxxxx, x vyžádat xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x případě poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných informací x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx na vlastní xxxx, xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxx v následujícím xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k prodeji x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx x členění podle xxxxx xxxxxxx papíru x podle xxxx, xxx xx jedná x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx nikoliv,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) objem derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx ostatní,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx úrokové, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup (xxxx. xx internetu), xx xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxx xx tři xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x to xx xxxxx týdnů od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím služby xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, že vzhledem x hrozícímu střetu xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx v celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx finančních rizik, x to xxxxxxxxx x ohledem na xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností obchodníka, x xxxxxxx zejména
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
b) proces xxxxxx a schvalování xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxx,
x) pravidla a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící systém xxxxxx finančních xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) způsob x četnost xxxxxxxxxxxxx x případných změn xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx bázi x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, a x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 5 xx nevztahují na xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Pravidla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. i) x x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx účelem obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx získá a x které xx xxx důvodně xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
b) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx písmene x), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx seznamu (Watch Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx může stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x obchodování na xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx x
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx do seznamu,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx jeho xxxxxxxxxxx x osob xxx xxxxxxxx x uskutečněných xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a e) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Lhůta xxxxx věty první xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
x) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx propagaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) pokud xx obsahem propagace xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx upozornění x rizicích, xx xxxxxxx jsou poskytovaná xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos je xxxxx stanoven; přesný xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování těchto xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx dojem, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx použitých pro xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. a) xx x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx jiný obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx své poměry xx souladu s xxxxx vyhláškou xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, přičemž nepřipojí xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx vstoupila x platnost smlouva x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. a), x), x), g) x x) x §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Xxxxxx xxx cenné xxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx konsolidovaném xxxxxxx.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.