Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x zákona č. 308/2002 Xx.:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX ORGANIZACE XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry1) x zahraniční xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx opatření k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx přijme xx xxxxxxxxxx poměru xxxxxxx xxxxx osobu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") nebo uzavře xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx správce vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx předpisu xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti obchodníka x jejich xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x těmito xxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků nebo xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx,3)
x) ochranu informačního xxxxxxx před vstupem x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození informačního xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx záznamů komunikace,
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx související x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) záznam podle xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx datum x xxx komunikace, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx první a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx a) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x rozsahu x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx činnost systému xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně sledovat xxxx funkčnost a xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x odvolání x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, pověřuje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx činnost osobně.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx činnosti obchodníka x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx zákazníky x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
j) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x kterých xx xxxxxxxx při výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat z xxx údaje nezbytné x xxxxxx compliance,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke třetí xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x účetnictví,
x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), nejméně xxxx xxxxxx ročně.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), před xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx zahájení, pokud xx neohrozí účel xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých byl xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx zprávu o xxxxxxxx interního auditora x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pasivně vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) a x), obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxx pro zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx předcházejí tomu, xxx zaměstnanec obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, dříve, xxx xx tento xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 platí obdobně xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx osobu xxxxxxxxxx xx výkon činností xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx bankovním xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx vedeny na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxx výši xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx služeb a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx s vlastními xxxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, zejména
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům v xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a určí xxxxx odpovědnou za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x investičních instrumentech xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx zejména xxx, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků a xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x pohybech a xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx dva zaměstnanci, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; o poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxxxxx x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Opatření x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x b) anebo x) zákona x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) zákona x xxxxxxx papírech,
x) vypořádáním obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx účetnictví zajišťuje xxxxx osoba na xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními instrumenty xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uzavřené xx základě xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy o xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx velikosti přijímaného xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o obchodech, x kterých jsou xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx evidenci a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje provedení xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx pozic xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx nad xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných mocí [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx smluv uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx a plných xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, ani xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx není x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx výkonem interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do informačního xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x personální vybavení xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx poskytovaných xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx xxxxx x xx výstupní informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx údajů podle xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, čas x způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx reprodukci xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx s předáním xxxxxx k realizaci xxxxxxx na veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxx realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx obchodníka, x obchod pro xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
f) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x uloží svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x také x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, jestliže
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro kteréhokoliv xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) všichni zákazníci, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřeného xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx prokázat, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx písmen a), x), x) a x) se xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxx svoji xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
d) x xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx pokyny xx xxx bez fyzického xxxxxxxxx makléřem, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účtovaných xx všechny xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx xx obchodník xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, jasným x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x všech xxxxxx xxxxxxx x vyžádat xx jeho výslovný xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx smlouvě xx zákazníkem. Tím xxxxxx dotčena ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu může xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx pořídí záznam, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve smlouvě; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení využívání xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x obchodům s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) přesnou výši xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet, xxxx způsob jejich xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, po kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx, s xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, pro xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, s xxx, xx tímto xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx xxxxx případ xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem na xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, že xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zákazníkovi z xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx zvláštních xxxxxx12) x
x) v xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx evidence xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. e) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu na xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že předpokládané xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx není xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x vyžádat xx xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx způsobem stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž stanoví xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx této evidence x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx je x xxxxxxx se xxxxxxxxxx předpisy13) archivuje, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x struktuře:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k prodeji x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxx xxxx, xxx se xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a úvěrové x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx zajištění a xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx v členění xx finanční termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, členění xxxxx xxxx podkladového xxxxxx xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místě x xxxxx a v xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), za xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x xx do xxxxx xxxxx od xxxxxxxx čtvrtletí. Xxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx použije xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx skutečně xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx navzájem, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx obchodník evidenci.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních rizik, x xx především x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních rizik,
x) pravidla x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví systém xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi a
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx které xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 5 xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx své xxxxxxxx získá x x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx každou xxxxxxxxx xxxxx písmene x), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx veřejně xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné skutečnosti xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x obsah xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;16) vnitřní xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem spolupracuje x dalšími osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx nebo xxxx emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradenství xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx x
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Seznamy xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání informace,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx seznamu,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx instrumentu ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx informace týká.
(4) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx koordinuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx a uskutečněných xxx zákazníky. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 4 a předkládá xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx věty první xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) podmínkách vyplacení xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, a jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx propagaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx upozornění x xxxxxxxx, se xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx v minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx; přesný xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxx zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých se xxxx xxxxxx týkají, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a zřetelnosti xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. x), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) a x) a §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Komisi xxx xxxxx xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x x xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Xxxxxxxx x. 16 není xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.