Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 zákona č. 591/1992 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Sb., zákona x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "obchodník") xxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x nakládání x xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx, jejich uchovávání x
x) správu x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx osobu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx nastavování, včetně xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně po xxxx xxxxxx let,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o cenných xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx obchodník zajistí xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx související x xxxxxxx činností xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx uchovávání nejméně xx xxxx xxxxxx xxx;3) záznam xxxxx xxxx první xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx první x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace podle xxxxxxx h) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx záznamy komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být v xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle odstavce 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx informačního xxxxxxx zaměstnanci obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx písmen x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x je informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x právními předpisy x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx provedených na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, které získá xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
k) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x f), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) ledaže xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
g) pravdivost x věrohodnost informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 písm. e) x x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx výsledku,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x provedeném xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx a předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým způsobem,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx provádění interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx interního auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x něj údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Obchodník, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví podmínky xxxxx xxxx první xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, žádostí x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem opatření, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx tento xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 zákona x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, vede xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, zejména
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům v xxxxxxx, xx na xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx jsou vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, xx
x) xxxxxxxx povinnosti týkající xx vedení finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pohybech x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx se podílejí xxxxxxx dva zaměstnanci, x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních instrumentů x pravidla pro xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx pro přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx poskytnutí a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Obchodník zejména xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx obchodníkem poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb poskytovaných x souladu s xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 2 písm. a) x x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx uděleno povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx f) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx činnost zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě, x
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) obchodovat x investičními xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx,
d) dodržovat xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx k xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx ke stejnému xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx zajišťuje provedení xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx pokyn xxxxxxxx xx veřejném trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x obchod xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx je v xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx xx informačního xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
c) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první x xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx údajů podle xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx změny těchto xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx tuto xxxxx xxxxxxxx, čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výstup. Elektronický xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxx reprodukci dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxx xx jedná x obchod xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro zákazníka.
(4) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx to organizátor xxxx, současně x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 xxxx. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX VE VZTAHU X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, zejména tím, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup dodržuje,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (odstavec 5),
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x srozumitelným xxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx xxxxxxx účet, jestliže
x) xx xxxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx provedení xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu uzavřeného xx základě sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x pokynu nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx i jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx nemůže xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně uspokojit xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx než jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) x x) se xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx svých internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx x dodržovat pravidla xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokyny na xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé své xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx x vyžádat xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx ve smlouvě xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx dotčena xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. b) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x objemu xxxxxxx, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Pokud má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx trhu; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx obchodníka
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede zejména
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků zákazníka xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní účet, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx účet, s xxx, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, pro xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx tímto xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx při získávání xxxxxxxxx od zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, a xxxxx tak učiní, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx službu a xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do evidence xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx zvláštních zákonů12) x
x) x xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx a zaznamenají xxx xx evidence xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx a zákazníkem xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx střet zájmů xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, xxxxxxxx xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx pokynu a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, a o xxxxxxx zajištěních proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
e) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx xx lhůtě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx než xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobem stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx evidence x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x souladu se xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x obchodů x xxxxxxx xxxxxx xx sledované xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x reálných xxxxxxxxx x rozvaze x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x deriváty.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou x xxxxxx jazyce vhodným xxxxxxxx xx veřejnosti xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx týdnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx v české xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx které xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx a povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx a přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx střetu zájmů.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, a
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx organizační opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx a
x) včasné informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx informaci, xxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx se xxx xxxxxxx domnívat, xx by xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx xx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém se xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx veřejně xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx tohoto instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx podle xxxxxxx x) naplňuje znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx účelem spolupracuje x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx této xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance vést x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) x x).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx šíření důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx k zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. e), x xxxxxxx na xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka, xx xxxx jeho zaměstnanců x xxxx xxx xxxxxxxx x uskutečněných xxx zákazníky. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx sledují též xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx lhůtu, po xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x obchody s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx šest měsíců.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými papíry (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx členem
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
a) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
c) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční instrument xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx služby a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) pokud xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které mohou xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx x xxxxxx x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x přihlédnutím k xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx o okruhu xxxx, kterých se xxxx xxxxxx týkají, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
e) použité xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u banky, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) propagace xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) a §22 se nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, přičemž nepřipojí xxxxx za předcházející xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí údaje xxxxx za 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx pouze xx 1. a 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Jakub x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Znění jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), b), x), x) x x) a §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Komisi xxx xxxxx xxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
Zákon č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Poznámka x. 16 není xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.