Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve vztahu x zákazníkům
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x xxxxxx č. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 písm. a) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x zahraniční obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
g) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx poměru alespoň xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito daty,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, a případně xxxxxx telekomunikačních zařízení xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx datum a xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první a xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx záznamového zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím správce xxxxxxx
a) pravidelnými xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem nebo xx xxxxxxx, je-li xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x rozsahu x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zejména
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Compliance
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, pověřuje x odvolává statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx jim blízkých x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx kontrolu,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx základě zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxx x xxxxx neplatí, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx vnitřního xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x účetnictví,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx compliance.
Xxxxxxx xxxxxxx je povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxx x) xx x), nejméně xxxx jednou ročně.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx od xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx stanovisko k xxxx výsledku,
d) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx a předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x předložit xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu interního xxxxxx, neoprávněnou osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec obchodníka xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx účet osob xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podmínky xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx podílejí xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Vnitřní předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx obchodu, dříve, xxx xx tento xxxxx zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxx osobu odpovědnou xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně jednom xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, používá x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x poplatků za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx výši xxxxx xx svěřených finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx na ni xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, zejména
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení se xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx úroků náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, že xx xxxxxx zákaznickém bankovním xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a odst. 1 xxxx. c) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx instrumentů k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx informování zákazníka x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; o poskytnutých x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, ve které xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu a xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx povolení x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. d) xxxxx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka pro xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
e) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x to i x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
f) spolupracovat x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zpracováváním a xxxxxxxxxx vyrozumění o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx zejména
a) xxxxx a včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx velikosti přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchody s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) pověřený xxxxxxxxxxxx současně obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a prováděl xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx proveden xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x obchod xx xxxxxxx účet obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x institucionálními xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx se o xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, ani jinou xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je x xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x xxxxxxx poskytovaných xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) systémy xxx komunikaci se xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx vybavení.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výstup. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx reprodukci dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx se x xxxxx, xxxxx xx xxx proveden xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx s předáním xxxxxx k realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, xxx se xxxxx x obchod xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li se x xxxxx, který xx xxx proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání xxxxxxxxx x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx na vlastní xxxx xxx obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx sdruženého pokynu (§12 xxxx. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX VZTAHU X ZÁKAZNÍKŮM
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x odborně způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (odstavec 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o pokyny x nákupu xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní cenou,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě sdruženého xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, že jejich xxxxx bude xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na straně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx spravedlivé rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x případně x na xxxxxxx xxxx; jestliže xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx xxx jeho xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) a x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokyny xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti podle §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností xxxxxxxxx zaměstnanci x xxxxxx informování zákazníka x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník vede xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx xxxxxxxxxxx výši, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx cen za xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez žádosti x sídle a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x s reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx jeho xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Obchodník xx povinen upravit xxxxxx, kterým zákazník xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu předchází xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx každý xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx a k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx a volatilitě xxxx. Pokud xx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx trhu; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx porady, a xxxxxxx okruh zaměstnanců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení využívání xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx obchodníka
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. c) xxxxxx o cenných xxxxxxxx uvede zejména
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, s xxx, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, x
c) přesně xxxxxx xxxx, pro xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty zákazníka xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx být pouze xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx učiní, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud zodpovězení xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxx zákazníka x tom, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x celém xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), a upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx či xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x daný den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx spojena x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka xx podmínek xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, a xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx další finanční xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy13) archivuje, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x způsobu komunikace x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx na vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v následujícím xxxxxxx a struktuře:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x členění podle xxxxx cenného papíru x xxxxx toho, xxx xx jedná x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx z xxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v členění xx finanční xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx a členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) zisky a xxxxxx x obchodů x deriváty.
(2) Xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x v xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx společně x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x to xx xxxxx týdnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x cizí xxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxx použije xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx x poslednímu xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx xxxxx jsou xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx uveřejňování xxxxx podle odstavce 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx poskytnutím xxxxxx xx mohlo dojít xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho požadavek,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx zaměstnance, shledá-li, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. neprodlené informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od nich xxxxxxxx xxxx xxxxxx x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx smlouvě.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx zejména
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) pravidla a xxxxxxx vyhodnocování úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx samostatným vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx vztahu k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, ve které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 až 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx každou informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx získá x x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx mohla xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx veřejném trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo emitenta xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx tohoto instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx informace,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx do zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx informace,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za obchodování x investičními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) x xx xxxxx x xxxxxx seznamu x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) a x).
(2) Seznamy podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx informace,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx se s xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Obchodník xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná služba xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x uskutečněných xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxxx šest xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou zejména x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými papíry (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) způsobu xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé výnosy xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně s xxxxxxxxxxx o okruhu xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, že xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx zákonů,
f) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou zaručeny,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx zdroj x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně řešena x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. a) xx x), f) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 se xxxxxxxxx, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Kde xxxx vyhláška užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx měsíců xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 připojí údaje xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) a x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 není xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.