Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx stanoví podle §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
g) správu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx této vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") nebo uzavře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která bude xxxxxxx správce vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x záznamových xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx v informačním xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník zajistí xxxxxxxxxx záznamů komunikace,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, a případně xxxxxx telekomunikačních zařízení xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele a xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx první x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím správce xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem nebo xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) x příslušného xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx velikosti x x rozsahu x povaze poskytovaných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx je zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
g) postupy xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x odvolání x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx soulad navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx těchto xxxxxxxx x jejich xxxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx používání důvěrných xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx z xxx údaje nezbytné x xxxxxx compliance,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"). O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx interního auditu xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Věta první x druhá xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a provozních xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx písmen a) xx i), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, xxxxx na smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx interní xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pasivně vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx zajišťuje pro xxxxxxxxxx činnosti podle §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil interní xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx nichž xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem xx xxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Obchodník, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, upraví xxxxxxxx xxxxx věty první xxx pro zaměstnance xxxxxxxxxxxxx útvarů, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob xxxx blízkých s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxx xxxxx odpovědnou xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených na xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx finanční prostředky.
(3) Obchodník vyplácí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx vedeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx výši xxxxxxxxx x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx skutečnost v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx bankovním xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro přijímání xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník zejména xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx obchodníkem poskytovaných xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech,
c) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 písm. d) xxxxx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě, x
x) vedením účetnictví, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
e) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a včas xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
x) spolupracovat x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx finančních prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xx stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) pověřený xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx a prováděl xxxxxx na účet xxxxxxxxx, ledaže
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx proveden xx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. jde x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx pověřený obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx uzavřených se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx [§9 odst. 1 xxxx. b)] xxxx xxxxxxxx smluv uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nesmí xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx jinou xxxxxxx, ledaže xxx x činnost, xxxxx xxxxxxxxx není x xxxxx výkonu xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx jinou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x personální vybavení xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx poskytovaných xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx takovým xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první x xx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx údajů xxxxx xxxx první xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx provedla, čas x způsob pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx být proveden xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x předáním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx předání xxxxxxxxx x tom, xxx se xxxxx x obchod xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx pro zákazníka.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, xxxxx xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx předání informace x tom, xxx xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména tím, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
b) postupuje xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (odstavec 6),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx zřejmý předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn sdružovat xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx a také x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, jestliže
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod uskutečněný xx základě sdruženého xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx kteréhokoliv xx zákazníků, jejichž xxxxxx jsou sdruženy, xxx samostatné provedení xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů na xxxxxxxxxx jednotlivým zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě sdruženého xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx provedení, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx investičních instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, x případně x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx pokyn, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx na základě xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx ověření xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx svoji xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejňovat xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) a
x) x případě, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx bez xxxxxxxxx xxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti podle §13 odst. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx a stížnost, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx informace podat xxxxxxxxx, jasně a xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx za xxxxxxxxxxx služby. Při xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má standardizovaný xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen upravit xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx dotčena ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. b) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x hlediska, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními instrumenty, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx a x xxxxxxx dopadu xxxxxx xx průhlednost xxxx xx vztahu k xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx trhu; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání smlouvy xxxx přijetí pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx nebo jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx výkladem a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx porady, a xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xx xxxx souhlasu xxxxx §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, po kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, že xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
x) přesně xxxxxx účel, pro xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx prostředky nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx tímto xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx obchodníkem na xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Obchodník dále xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) poučí xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx zcela xxxxxxxxxx; pokud zodpovězení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření smlouvy xxxx přijetí pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž poučí,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do evidence xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx o xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx evidence xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx upozornění, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§18), a upozornění, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx trzích xxxx x kurzu xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx instrument xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
b) informovat xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx není xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx kalendářní čtvrtletí,
x) informovat zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx než xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx něj xxxxxxx x provedení tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx důvody xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x způsob její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy13) archivuje, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě poruchy xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx xxxxxx x podle toho, xxx se xxxxx x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové smlouvy (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykázaných v xxxxxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x xxxxxxx xx deriváty xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx jazyce vhodným xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x v xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx do xxxxx týdnů xx xxxxxxxx čtvrtletí. Xxxxx x xxxx měně xx xxxxxxxxx a xxxxxx v xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx přepočet xxxxxxx xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx které xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis upraví xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, k jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx poskytování služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník při xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x schvalování xxxxx řízení rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx případných změn x
e) kontrolní xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx finančních rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx státutárního orgánu xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 5 xx nevztahují xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority a xxxxxxxxxx podmínek
[K §47b xxxx. 1 xxxx. i) a x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Zákaz xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxx a x které se xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx každou informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Watch Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx veřejně známá, xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx jiné skutečnosti xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx, x obsah xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx této xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání informace,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodník xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle odstavce 1 písm. x), x ohledem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 zákona x cenných xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx a uskutečněných xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. l) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou zejména x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, a jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
a) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace bylo xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx propagace xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání podstatný xxxx,
c) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou poskytovaná xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx propagace xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody týkají, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, že xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u banky, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx použitých xxx xxxxxxxxx byl uveden xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx byla xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx s xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. c), xxxx. 2 písm. x) x odst. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) až x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx se ustanovení xxxxxxx.
(2) Kde xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx v případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx poměry xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx měsíců ode xxx účinnosti této xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx pouze xx 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx vstoupila x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Například §47b odst. 1 xxxx. x), x), x), x) a x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., o Komisi xxx cenné xxxxxx x x změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o některých xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Zákon č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 není xxxxxxx ve Sbírce xxxxxx.