Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 zákona x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., zákona x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich uchovávání x
x) správu x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, aby zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx xxxxx jako xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, která xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx k poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před vstupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) postup rekonstrukce xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx související x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li dostupné, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx první x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích prostředků.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem nebo xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx xxxxxx a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je zejména
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Výkon compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx činnosti obchodníka x vnitřních předpisů x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx účet xxxx na účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxx zákazníky x xxxxxxxx dodržování xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx na stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x nápravě a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x jejich xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxx, pracovními postupy x právními předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich změnami x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) ledaže xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx xxxxxxx x účetnictví,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx compliance.
Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx ověřování a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a hodnocených xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx výsledku,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx x provedeném interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) vypracovat metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního auditora xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx informačního systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx nezbytné k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti interního xxxxxx; ve vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem interního xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem na xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx věty první xxx pro zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň způsob x xxxxx pro xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, cenu, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxx xxxxx odpovědnou xx xxxxx činností xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx bankovním xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx finanční prostředky.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx provedení se xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x investičních instrumentech xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby zajišťoval
x) oddělení evidence xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx na vlastní xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) vnitřním předpisem xxxxxx způsob x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x kontrole jejího xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx na xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x objemu svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. a) x x) anebo x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x poskytování investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
c) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx mu bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx účetnictví, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) přijímat a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
c) obchodovat x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila. Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) vykonávat činnost xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. jde x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nad xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných mocí [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně související x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, nesmí xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu compliance xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx je v xxxxx xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 odst. 2 xxxx. a)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí následující xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx x hospodářské xxxxxxxx,
x) systémy xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 zákona x xxxxxxx papírech. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx údaje xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx vložila, xxx změny těchto xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x způsob xxxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx se jedná x obchod xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx nebo o xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li se x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, současně s xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx obchodníka, x obchod xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX VE XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(K §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování služeb xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu svých xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) je xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně způsobilých xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
f) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, aby se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o pokyny x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx uskutečněný xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx souhlas x xxxxx xxxxxxxx obchodníka x pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo obchodníka xxxxxxxxxx xxx neohrozí xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x případně x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) x x) se použijí xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) přístupu zákazníků,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
c) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx obchodníka xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně a xxxxxxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, musí xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x bez xxxxxxx x sídle x x xxxxx své xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi výši, xxxx. způsob stanovení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všechny xxxxx xxxxxx, které je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu sjednávání xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx je obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, jasným x srozumitelným způsobem. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami služeb x s xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx podle xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x hlediska, zda x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x objemu xxxxxxx, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx průhlednost xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o vysvětlení xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; o xxx pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě pokynu xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx zákazníka způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
b) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem a x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx úpravy x xxxx oblasti x
c) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx porady, x xxxxxxx okruh zaměstnanců, xxxxx xx porady xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxx pokud zákazník xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, po xxxxxx xxx obchodník finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, s xxx, xx xxxx xxxx nesmí překročit xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) přesně xxxxxx xxxx, pro xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx tímto xxxxxx xxxx xxx pouze xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby pověření xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx o xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
c) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx a zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx k xxxxxx x finanční situace xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x tom xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx obchodníka navzájem (§18), x xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na veřejných xxxxxx,
b) informovat xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, že předpokládané xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xx podmínek xxxxx §14, nedohodl-li se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve lhůtě xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této evidence x způsob xxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem.
§17
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informací x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx x následujícím xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vykázaných x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx se jedná x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x obchodů x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x reálných xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x úvěrové x členění xx xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx podkladových aktiv xxxxxxxx vykázaných x xxxxxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx a xxxxxxx xx deriváty vytvořené xx xxxxxx zajištění x deriváty ostatní,
x) zisky x xxxxxx z obchodů x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx internetu), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx kalendářní čtvrtletí, x to do xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí xxxx xx přepočtou x xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž xx xxx přepočet použije xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Střet xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
f) xxxxxxxxx zaměstnance, shledá-li, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. h) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x to xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x schvalování xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) kontrolní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace nezbytné xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx likvidity, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
e) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx xxxxx xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx, který je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. i) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x zákazníkům. Za xxxxx xxxxxx obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx neprodleně oznámit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx každou xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxx xxxxxx informaci xxxxx xxxxxxx a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Watch Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx k obchodování xx veřejném xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx veřejně xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) x e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx seznamu,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx kterému xx xxxxxxxxx vztahuje,
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance koordinuje x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uvedenými v xxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. e) xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx zaměstnanců x xxxx jim xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx uplynutí zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Lhůta xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
x) osobě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními instrumenty x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx propagaci investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) z xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční instrument xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx služby a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx propagace xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního instrumentu xxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x xxxxxxxx zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx informace xxxx xxxxxxx propagace xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx týkají, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx jsou formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx zákonů,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 odst. 1 xxxx. c), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) x §22 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. xxxxxxxxx roku 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, xxx vstoupila x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx ČR x EU (1.5.2004).
Znění jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Například §47b odst. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) a §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x o xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.