Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
a) organizační xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních předpisů,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx uchovávání x
x) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx přijme do xxxxxxxxxx poměru alespoň xxxxx xxxxx jako xxxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx třetí xxxxxx, která xxxx xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx nastavování, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich změny, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx zařízení používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx v případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) nebo x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem činností xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) pravidelnými xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx povinnost správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx písmen x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, soustavně sledovat xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx compliance a xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly.
§4
Compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx zákazníky x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a x jejich změnami x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
i) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), obchodník xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) ledaže je xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x věrohodnost účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxxxxxx, ověřování a xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx obsahující informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx, neoprávněnou xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx j) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx interního xxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx zaměstnancích obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných k xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x x), obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx uzavření obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx xx tento xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, vede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x k vypořádání xxxxxxx uzavřených xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům v xxxxxxx, že na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx zajišťoval
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx dodatků a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx každé dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) vypracuje xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; x poskytnutých x xxxxxxxxx půjčkách x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí odměnu xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx nebo na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx f) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx analytické xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx, x
x) spolupracovat x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx obchodech zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy o xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx, ledaže xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
c) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; o xxxxxxxxx, x kterých xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx současně obchodoval xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx pokyn xxxxxxxx xx veřejném trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x pasiv xxxxxxxxxx portfolia,16) v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x institucionálními xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx bezprostředně xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x činnost, jejíž xxxxxxxxx není x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx výkonem interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx jinou činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx x xxxxx výkonu interního xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) technické x programové xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxx pro vedení xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx xxxxx podle xxxx první i xx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx reprodukci xxx x listinné podobě.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, který xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx také předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx účet pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li xx x pokyn, xxxxx xx být xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx to xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx předání informace x tom, zda xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx pro xxxxxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX S CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) postupuje xxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
h) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx komunikovali xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x také x xxxxxx na xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) xx jedná pouze x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx uskutečněný xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu uzavřeného xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého pokynu x jeho provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxxx prokázat, xx xxx jeho xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), c) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx zákazníků,
x) zabezpečit svoji xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
c) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) a
x) x xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx vyřizování xxxxxxxxx x stížností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé své xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všechny xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen za xxxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx jednotlivých investičních xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x s reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx jejich xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx ve smlouvě xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník přihlíží xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx x x xxxxxxx dopadu pokynu xx průhlednost xxxx xx vztahu x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx o vysvětlení xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťujícímu xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx poskytnutím xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx tím, xx
x) informuje zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx službu, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx investičních xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x obchodům x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. c) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx vlastní účet, xxxx xxxxxx jejich xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po kterou xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, x xxx, xx tato xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, pro xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, s xxx, xx tímto účelem xxxx být pouze xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx podle odstavce 1 musí xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby pověření xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, že xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět na xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx o tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x vyhodnotí xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx x riziku x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) v xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), a upozornění, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu či xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x daný den xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 tím xxxx xxxxxxx,
x) písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x tom, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx xxx souhlas x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x následujícím xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x prodeji x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k poslednímu xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xx jedná x xxxxx papír xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx ostatní,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, členění podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx formou x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místě v xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí, x xx do xxxxx týdnů od xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x cizí měně xx přepočtou a xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx kalendářního xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx obchodník xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu střetu xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, zda ke xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zásady, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx za xxxxxx finančních xxxxx,
x) pravidla a xxxxxxx vyhodnocování úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x přijímání xxxxxx případných xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx likvidity, ve xxxxxx stanoví alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, a
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) a x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx účelem obchodník xxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xx xxx xxxxxxx domnívat, xx by mohla xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx každou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx seznamu (Watch Xxxx) investiční instrument xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx veřejném trhu xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx informaci, která xxxx veřejně xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) vnitřní xxxxxxx může stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Restricted List) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx emitenta, o xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx této informace,
x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií x investiční poradenství xx zápis investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam podle xxxxxxx e) a xx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx a
x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e), x ohledem xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx koordinuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. e) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka, na xxxx xxxx zaměstnanců x osob xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxx, po xxxxxx xxxxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4 x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka. Lhůta xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx vyplacení xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[X §47b xxxx. 1 xxxx. m) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx propagaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx xxxxxxxxx této xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx propagace xxxxxxxx nabízené investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou poskytovaná xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx x xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je povinen xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx stanoven; přesný xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o okruhu xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou zaručeny,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx byl xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve zdůraznění xxxxxxxxxx a zřetelnosti xxxxxxxxx týkajicích se xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. x), xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) x §22 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný obchodník, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx se ustanovení xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", rozumí se xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx vyhláškou xx xxx xxxxxx ode xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx za první xxxxxxxxxx čtvrtletí xxxx 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx pouze xx 1. a 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností ode xxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx ČR x EU (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační změna xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x změně x doplnění xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.