Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
VYHLÁŠKA
xx xxx 14. xxxxx 2010
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. c), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 x §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxx. x), §12f písm. x), §15 xxxx. 5 x §17 xxxx. 4 xxxxxx,
x) pravidla jednání xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15a odst. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i odst. 5, §15l odst. 6, §15o xxxx. 2, §15q odst. 2 x §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx podrobněji upravuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx vztahuje xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x rozsahu podle §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla x xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx.
§3
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx údajem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxxx xxxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x datum xxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXX PŘI XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXXX XXXXXXX ZÁKAZNÍKA
§4
Xxxxxx postupy
[X §12f písm. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx upravují způsob xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků. Systém xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx peněžních prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. c) xxxx 4 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx xxx ostatní xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx záznamy x xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx vnitřní xxxxxxxx se skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx xxxxxx za xxxxx,
x) má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx a způsob xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
§6
Ukládání investičních nástrojů xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x třetí xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx xxxxx x úvahu xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx pověst xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx požadavky x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx x xxxxx xx mohly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxx u xxxxx xx xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx regulaci x xxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby x daném xxxxx,
x) xxxxxxxxx oddělení investičních xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxx osoby xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx jmenovitě xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx požadavků xxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x v xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx x
x) centrální xxxxx,
x) úvěrové xxxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k činnosti x jiném xxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, nebo
d) xxxxx peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx členského xxxxx Evropské xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx s cílem xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního trhu xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx s xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx splatností x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, xxxxxx ratingová xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fondům xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího možného xxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx splněna x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úvěrový xxxxxx xxxxxxxxx. Cíle xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx dne.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) až x), xxxxxxxxx obezřetně x x odbornou péčí x xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx pověst xx finančním xxxx x právní požadavky x tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x peněžními prostředky xxxxxxxxx x třetí xxxxx xxxx x xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxxxx předpokladů xxxxx xxxx první obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx peněžní prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Obchodník x cennými papíry xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx trhu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxx xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§8
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiného zákazníka, xxxxx zákazník xxxxxx x výslovně xxxxxxxxx x použitím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx souhlas udělit xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx datovou xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxxxxx xxxxx osobou x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
b) xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx takto xxxxx xxx xxxxxxx jen xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxx, x
x) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx pravidla xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx účet jiného xxxxxxxxx x pravidla xxxx zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
§9
Zpráva xxxxxxxx
[X §12f xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12e xxxx. 3 xxxxxx xx předkládá
x) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období, xxxx
x) xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx nedostatků při xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x průběhu xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx:
x) xxxxxxxxx x věcném x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx externím xxxxxxxxx5) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zhodnocení xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem a x souladu s xxxxxxxx předpisy x xxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx správnosti xxxxxxxxxxx a funkčního xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx veškerého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních prostředků x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, aby xxxxxxx auditor5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zajistí, aby xxxxxxx auditor5) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx6) xx xxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx nebo na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny, xxxxxxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
HLAVA II
OSOBNÍ XXXXXXX, XXXXX XXXXX X XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) zjišťuje osoby xx xxxxxxxxx vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx důvěrným xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx důvěrné xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx nebyla xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §14 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx xxxxx informace xxxx názory, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx okolností xxxx xxxxx, že xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx informace využít x uzavření xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) bodu 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx osobu xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx informování osob xx zvláštním vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx xx osoby xxxxxxx x písmenu a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx osobní obchody
a) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x osobou xx zvláštním xxxxxxx x xxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx standardního fondu xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, ledaže xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, včetně xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x jeho xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálními xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nelze xxxxxxxxxx zamezit nepříznivému xxxxx xxxxxx zájmů xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace o xxxxxx xxxx zdroji xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx trvalém xxxxxx xxxxxxxxx podle §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx povahu xxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně vzít x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx oboru xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xx nebo jiná xxxxx jednající xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx střet zájmů"),
x) zvláště xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx střetů xxxxx,
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§13
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx činnost s xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx osob xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které vykonávají xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném střetu,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či příjmy xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx kontrolu této xxxxxxxx xxx, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§14
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, přijme xxxxxxxx, která
a) zamezí xxxxxx, xxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obsah analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) x x) xxxxxx x investičními nástroji, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xx tak xxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx neměli xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxx investičním xxxxxxxxxxx; to neplatí, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx trhu, xxxx
3. tak xxxx xxx xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx průběžnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) xxxxxx xxxxxxx pobídky od xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx uvedenými v xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x znemožní xxxxxx xxxxxxx osobám xxxxxxxx v xxxxxxx x),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cílovou xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx jiná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx do xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx investiční příležitosti xxxxxxxxx,
x) podstatně analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nemění,
c) xxxxxxxx xxxxx, že xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx vytvořil,
d) xxxxx, xx osoba, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx srovnatelným xxxxxxxxxx, pokud jde x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx cena podstatně xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
§15
Přípustnost xxxxxxx
(X §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx doplňkové xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx a úplně xxxxxxxxxx o existenci x xxxxxx pobídky x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx ji xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. pobídka xxxx x rozporu s xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxx je xxx tento xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx není v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx zákazníka však xxxx sdělí též xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx e) xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx a xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx je v xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx pořídit xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx stran komunikace, xxxxx je xxxxxxxx, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx správcem,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx písmene x).
XXXX TŘETÍ
PRAVIDLA XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx
(X §15a odst. 3 xxxxxx)
(1) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx xxxx osoby poskytující xxxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x nichž xxxxxxxx vychází.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi zahrnuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx let; xxxx-xx takových xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx vycházet z xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx bezprostředně xx xxxx xxxxxxxx kalendářních xxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx zřetelně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx použité xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx uvedena xxxxxxxxxx měna, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx kolísat v xxxxxxxx výkyvů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vyjádřené v xxxx xxxx, xxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx na xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. stejného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace xxxx splňovat podmínky xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x), x) a f) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx v minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týká xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) nesmí xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx podložených objektivními xxxxx,
x) jedná-li se x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx měnit.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx části xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (benchmark), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, x
x) informaci x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx ve xxxxxx xxxxx xxxxxxx uvážení xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx konkrétních omezeních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
Xxxxxxxxx x skutečnostech obsažených x §2a až 2d xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) údaj x zařazení zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka x
x) poučení x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x x omezeních ochrany xxxxxxxxx, xxxxx x xxx souvisejí.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxxxx
(K §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx d) x f) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci nevylučuje, xxxxx o
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu x rizika ztráty xxxx investice; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší xxx rizika xxxxxxx x jeho jednotlivými xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx působení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx investičním xxxxxxxxx,
x) kolísavosti xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx, na xxxxxx xxx x těmito xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx spojených x obchodováním na xxxx nebo obdobným xxxxxxxx obchodování, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx zástavních xxxx xxxxxx xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx o jeho xxxxxxxxx právu na xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
h) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx včetně xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx povaze a xxxxxxxxxxx investičního nástroje x zařazení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx umožnil xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Z xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo služby xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx údaje potřebné xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo jazycích, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x ve xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx zadávání xxxxxx, pokud x xxx xx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx minimálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx uvedení xxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx, xxxxxxxx x termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry sdělí xxxxx podrobnosti o xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx může x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx zaplatí x xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xx ji xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) měnu, ve xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx xxxx hrazena, xxxxxx xxxxxxxx kurzů x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xx možnost, xx x souvislosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x obchody xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vzniknout xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxx je neúčtuje xxxxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxx podmínky či xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nakládá s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx o opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx rovině,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx jménem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry za xxxxx třetí xxxxx x důsledcích xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x třetí osoby xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx zákazníků, pokud xxxx xxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx xxx v xxxxxxx xxxxx osoby, x xxx jsou xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx osoby, xxxxx-xx xx ze zahraniční xxxxxx úpravy; x xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxx, která x xxxx vyplývají, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, obchodníkem x xxxxxxx papíry xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx rizicích.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx pravidlech xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterou xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v souladu x kritérii uvedenými x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, nebo popis xxxxxxx, kterým xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx faktorů,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry využívá, xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxx xxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx mnohostranný obchodní xxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx provádění xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§21
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu poskytovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx provedení pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx (xxxxx xxxx xxxxxx),
i) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx o pokyn x xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx,
n) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se vypořádání xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx zaplacení xxxx xxxxxx, a xxxxxxxxx x účtu, x xxxxxxx potřebném xxx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxx o xxxx xxxxxxx zákazníkovi dříve, x
x) xxxxxxxxx, xx xx xxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxx zákazník, xxxxxx šlo x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx jednotkové ceny xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vždy cenu xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx těchto xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů, které xxxx majetkem xxxxxxxxx8) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) identifikační údaj xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) množství x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx stav xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxx x xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, a
d) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx naběhl.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výnosu x xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují
x) údaje7) x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx označení xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx tržní xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x dalších účtovaných xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x referenční výkonnosti,
x) výši xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx přijatých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxx uvedené x §21 xxxx. 1 xxxx. c) až x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx poskytování xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x).
HLAVA II
XXXXX PRO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX ZÁKAZNÍKŮM
§24
Xxxxx pro informace x xxxxxxxxxxxx službách x nástrojích
(K §15d xxxx. 4 xxxxxx)
(1) Informace xxxxx §15g xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx §19 odst. 1 písm. e) xx g) poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx profesionálnímu zákazníkovi x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x podle §17 odst. 6, §19 xxxx. 1 x §20 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx časovém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(3) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 1 x 3 xxxx. x) vztahující xx x xxxxxxx plynoucímu xx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytne obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx poskytnout informace xxxxx odstavců 2 x 3 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx xxxxxxxxxxxxxxx zákazník xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 3, pokud
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x použitím prostředků xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x 3, xxxx
Lhůty xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x provedení xxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 zákona xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xxxxx měsíc xx xxxxxxxxx pokynu, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(4) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §21 xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x souladu xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkem xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx limit xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx majetku zákazníka xxxxx §22 odst. 1 xxxxxxx jednou xx kalendářní xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 1 poskytuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx,
x) tři xxxxxx, pokud o xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx podávání informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx a pokud xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx xxxxx osoby.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX OD XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) a b) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx nemůže xxxxxxx xxx, jsou xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx investic, xxxxxxx x znalostech xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx xxxxxxxx x obchodům x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) předchozích zkušenostech xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x finančním zázemí xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx údaje x
a) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx včetně likvidních xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxx x pravidelných xxxxxxxxx.
(3) Obsahem informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, které obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční nástroje xxxxx,
b) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx x
c) účelu xxxxxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXX POKYNŮ
(K §15l xxxx. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx provádění xxxxxx x
b) xxxxxxxx souhlas s xxxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní systém.
§29
Xxxxx xxxxxxxx pro provádění xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) informace o xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
b) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení pokynů xx strany xxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx určí x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx i veškeré xxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx xx účastní xx provedení xxxxxx.
XXXXX X
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx rozdělení plnění x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, která xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx v xxxxxxx x požadavky odstavců 2, 3 x 4 xxxx upravovat xxxxxxx pro
a) informování xxxxxxxxx x sdružování xxxxxx x obchodů x xxxxxxx nepříznivých xxxxxxxxxx sdružování,
b) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx včetně
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx rozvržení v xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) není pravděpodobné, xx xxxxxxxx pokynů xxxx pro zákazníky, xxxxxxx xxxxxx mají xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx než xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
b) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxxxx xxx xxx může být xxxx xxxxxxx xxx xxxx samostatné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
d) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4.
(4) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx sdružený pokyn xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx by xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo by xx neuskutečnil vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx tržním xxxxxxx, xxxxx rozsah, xxxxxxxxx přímo použitelným xxxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9).
XXXX ČTVRTÁ
INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL
[K §32 odst. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx]
§32
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb se xx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §11 xx 14, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 písm. x) xxxxxx, a
b) přiměřeně xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxx xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx přípustnost xxxxxxx podle §15,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxxx x informování zákazníka xxxxx §19,
2. další xxxxxxxxx xx informování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 1 xx 5 x §20 odst. 1 x 2,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §27,
x) vztahuje xxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx7), xxxxx xxxxxxx pokyny.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx zrušuje.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 303/2010 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 303/2010 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES xx dne 21. dubna 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX, xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/ES x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. ledna 2003 o obchodování xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x trhem (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2006/48/ES ze xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx (přepracované xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/111/XX.
5) §12e xxxx. 3 xxxxxx x. 256/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., o elektronickém xxxxxxx x x xxxxx některých xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxxxxx podpisu), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 256/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
9) Čl. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.