Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2011 do 12.08.2017.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
303/2010 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ §1 §2 §3
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA ČINNOSTI PŘI POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Účetní postupy §4
Evidence majetku zákazníka §5
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §6
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §7
Používání investičních nástrojů zákazníka §8
Zpráva auditora §9
HLAVA II - OSOBNÍ OBCHODY, STŘET ZÁJMŮ A POBÍDKA
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §10
Zjišťování a řízení střetu zájmů §11
Zjišťování střetu zájmů §12
Řízení podstatného střetu zájmů §13
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §14
Přípustnost pobídky §15
HLAVA III - POŘIZOVÁNÍ A UCHOVÁVÁNÍ ZÁZNAMŮ §16
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA
Komunikace se zákazníky §17
Informace o zařazení zákazníka §18
HLAVA II - LHŮTY PRO POSKYTOVÁNÍ INFORMACÍ ZÁKAZNÍKŮM
Lhůty pro informace o investičních službách a nástrojích §24
HLAVA III - INFORMACE VYŽADOVANÉ OD ZÁKAZNÍKA §27
HLAVA IV - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §28
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §29
Relativní důležitost faktorů §30
HLAVA V - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ §31
ČÁST ČTVRTÁ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL §32
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §33
Účinnost §34
303
XXXXXXXX
xx xxx 14. xxxxx 2010
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §12f xxxx. a), §12f xxxx. c), §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3, §17 xxxx. 4 a §32 odst. 8 xxxx. a) x x) xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxx. x), §12f xxxx. x), §15 xxxx. 5 a §17 xxxx. 4 zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15a xxxx. 3, §15d odst. 4, §15h xxxx. 4, §15i odst. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q odst. 2 x §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx upravuje xxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a
x) investičního zprostředkovatele x rozsahu podle §32.
§2
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §32 xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x této xxxxxxxx.
§3
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx údajem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx předmětem xx xxxxxxx, xxxx alespoň xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxx spočívající ve xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních nástrojů2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
XXXXX I
XXXXXXX XXXXXXX ZÁKAZNÍKA
§4
Xxxxxx postupy
[X §12f písm. x) xxxx 3 xxxxxx]
Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§5
Evidence majetku xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 4 zákona]
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit aktiva xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, na jakém xxxx u xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx kontrolu xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxxx a postup xxxxxxxxxx zjištěných nesrovnalostí (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx") xxxxxxx jednou xx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterého xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x rekonciliací x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx povedou x xxxxxxxxxxxx rizika xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx spojených s xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxx, špatné xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx majetek xxxxxxxxx xxxxxxx xx státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxx xxxxx v úvahu xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx požadavky a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osoby xxxx x které xx xxxxx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx; xxxx taková práva xxxxx i informace x všech poplatcích xxxxxxxxx x uložením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx státě xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. povaha xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxx uloženy x xxxxx xx státě, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x dohledu, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx zákazník3) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxx u xxxxx x daném xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx, x které jsou xxxxxxx, pomocí jmenovitě xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx ověřuje splnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x třetí xxxxx xxx výběru xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx jejich poskytování.
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12f písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) centrální xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx dohledu xxxx má xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x paritě (xxx xxxxxx), nebo ve xxxx xxxxxxxxx zvýšené x xxxxxx,
2. x xxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx splatností xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 dnů xxxx x pravidelně upravovaným xxxxxxx konzistentně x xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx xxxxxxxxxx ratingovou xxxxxxxxx4), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx úvěrový rating. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx splněna u xxxxx ratingové xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx nástroji xxxxxxxxx xxxx úvěrový xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx xxxxxx x úvěrových xxxxxxxxx,
3. zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx d), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxx zkušenosti této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x právní požadavky x tržní zvyklosti, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx při výběru xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), jen xxxxx x xxx zákazník xxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
[X §12f písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Obchodník x cennými papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xx vlastní xxxx nebo xx xxxx jiného xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx"), xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kontaktu xxxxxxxxxxx datovou xxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx pokud
a) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
b) má xxxxxxx x kontrolní xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělili předem xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx zásady pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odstavci 1.
§9
Xxxxxx xxxxxxxx
[K §12f xxxx. x) bodu 5 xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx podle §12e xxxx. 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx
x) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx do 4 xxxxxx po skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
b) bez xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx nedostatků při xxxxxxxxxxx zprávy podle xxxxxxx x) xxxx xx zjištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx x průběhu xxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx externím xxxxxxxxx5) nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx účetních xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích xxxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx evidence x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx přiměřeně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) ověření xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákaznického xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx rekonciliace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x peněžních prostředků x xxxxxxx xxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx důležité informace, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxx xx zprávě xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxx auditor5) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx závažnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx auditor5) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx elektronickým podpisem6) xx formě datové xxxxxx do xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x listinné xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
HLAVA XX
XXXXXX OBCHODY, XXXXX XXXXX X XXXXXXX
§10
Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §11 xxxx. 1 xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. mají xxxxxxx x jiným xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx podle písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx při xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. xxxxx dojít x xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §14 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx informace xxxx názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, že xxxx xxxxx může
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x uzavření xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx navést xxxx vyzvat x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry o xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu. X xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene f),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx osobní obchody
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x osobou xx xxxxxxxxx vztahem x xxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx,
x) s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje a xxxx střety xxxxx xxxx xxx, včetně xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx ovládána xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx trvalém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx způsobem x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x umožní xx xxxxx xxxx x xxxxx střet xxxxx související x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx x xxxxx, xxx on xxx, xxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 nebo xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx zákazníka od xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx zájem zákazníka xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
x) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx střetu zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného střetu xxxxx, xxxxx povedou x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx a xxxxx xx výměna xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx služeb xxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx zamezí osobě xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xx podílela na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxx by xxxxxx xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti podle xxxxxxxx 1.
§14
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, přijme xxxxxxxx, která
a) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx funkce xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx podílet xx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až d) x g) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxx xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jejíž výsledky xxxxx xxxxxx xxxxxxx x veřejně dostupných xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx svém investičním xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x pozice xxxxxx xxxx,
2. to je xxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx xxxx xxx provádění nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
x) zamezí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvedené x písmenu a) x xxxxxxx x xxxxxxx doporučením, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx od xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám xxxxxxxx x xxxxxxx x),
x) zamezí, aby xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a další xxxxx neuvedená v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osoba xxx xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) nepatří xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, že xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx vytvořil,
d) xxxxx, xx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jde x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx investiční příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx určuje xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(X §15 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx je v xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx hrazena zákazníkem, xx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxx zákazníkovi,
b) xx hrazena třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. zákazník xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x povaze pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx není x rozporu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry jednat x nejlepším zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jednat kvalifikovaně, xxxxxx a xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
POŘIZOVÁNÍ X XXXXXXXXXX XXXXXXX
§16
Za xxxxxx uchovávání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) zákona xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x případě, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení pro xxxxxxxxxx včetně konkrétně xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x adresy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxx xx xxxxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx písmene x),
x) zajistí, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas komunikace,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, xxxxx je xxxxxxxx, x
3. xxxxx komunikace,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
XXXX TŘETÍ
PRAVIDLA XXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
HLAVA I
INFORMOVÁNÍ XXXXXXXXX
§17
Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx
(X §15a xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Xxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, a
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x nichž xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, finančního xxxxxx nebo investiční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxx x výkonnosti xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx poskytována xxxxxxxxxx xxxxxx; informace xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) v informaci xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx informací,
d) xxxxxxxxx musí obsahovat xxxxxxx upozornění, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx spolehlivým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosů,
e) xxxx xxx uvedena xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx výnos xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výkyvů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx xx měna xxxxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších poplatků, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx hrubé xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx minulého xxxxxx xxxx xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. podkladového xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
2. stejného xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x), x) x f) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxx poskytovaná obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnosti,
a) xxxxx xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x minulosti xxx xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx podložených objektivními xxxxx,
x) xxxxx-xx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zdanění, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují v xxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx nichž může xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx části xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx případných xxxxxx xxxxxxxxxx xx takových xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx rizika, xxxxx xx xxxx xxxxxxx ve xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(X §15d xxxx. 4 xxxxxx)
Informace x xxxxxxxxxxxxx obsažených x §2a až 2d zákona xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi xxxxxxxx
a) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
(K §15d xxxx. 4 xxxxxx)
§19
(1) Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) až x) x f) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx spojená s xxxxxxxxxxx nástrojem složeným xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx pravděpodobně vyšší xxx xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx, xxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti xxxx, na xxxxxx xxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxx xxxx mít xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx x jeho xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, které xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx peněžním xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxxx postavení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené investiční xxxxxxxxxx.
(3) Z xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§20
(1) Xxxxxxxxx x obchodníkovi x cennými papíry x xxxxxxxxxxxx službách xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) x x) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) informaci o xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx x ve xxxxxxx xx něj xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xx xxxxxxxx, x povinných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxxx uvedení státu, xx xxxxxx xx xxxxxxxx registrován,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx a termínech xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx službách a
x) popis pravidel xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o nákladech x xxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. e) zákona xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx zaplatí x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxx, provizí, xxxxxxxx, xxxxx a všech xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx tak, xx je x xxxxxx případě zřejmé, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx si ji xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx má xxx xxxx xxxx její xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx možnost, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou vzniknout xxxxxxxxxxx xxxxx náklady, xxxxxx xxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx je neúčtuje xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx podmínky či xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, informace x režimu xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) je-li xx xx xxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx postačí x xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, poučení x xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xx xxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí osoby xxx zákazníka,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx takto vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x toho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x majetku xxxxx xxxxx, u xxx jsou xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této xxxxx osoby, xxxxx-xx xx ze zahraniční xxxxxx úpravy; x xxxxxxxx poučením o xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx, x
x) informace x xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx rizicích.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx pravidlech pro xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. i) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx faktorů,
x) xxxxxx převodních xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx využívá, xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx proveden xxxx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxx pokyn zákazníka xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bránit x provedení xxxxxx xxxxx xxxxxxxx provádění xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
§21
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaná xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx7) x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxx provedení pokynu,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx (xxxxx xxxx xxxxxx),
i) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx o xxxxx x nákupu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně lhůty xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, a informace x účtu, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxxx, xx xx xxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry provádějící xxxxx, osoba x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxx x xxxxxxx x anonymním obchodováním.
(2) Pokud xx xxxxx prováděn xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sdělit xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx průměrnou cenu; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx může neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx poskytnout informace xxxxxxx v xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
§22
(1) Xxxxxxxxxxx o stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx8) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, jsou
x) xxxxxxxxxxxxx údaj xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) množství x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx stav peněžních xxxxxxxxxx,
c) rozsah, x jakém je xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, x
x) xxxxx případného xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx ve financování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, ze xxxxxxx xxxxx naběhl.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx může při xxxxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x datu uzavření xxxxxxx, xxxx k xxxx vypořádání. Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx v xxxxxx xxxxxx použít oba xxxxxxx určení xxxxxxxxxx xxx.
§23
(1) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx
x) údaje7) x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
b) číslo xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx není xxxxx xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx zůstatky xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx portfolia během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx výkonnosti,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxx,
g) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
h) xxxxx xxxxxxx x §21 xxxx. 1 xxxx. c) až x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx neprofesionální xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx xxxxxx podle §26 odst. 1 xxxx. b).
XXXXX II
XXXXX XXX POSKYTOVÁNÍ XXXXXXXXX ZÁKAZNÍKŮM
§24
Xxxxx pro informace x investičních službách x xxxxxxxxxx
(K §15d odst. 4 xxxxxx)
(1) Informace xxxxx §15g věty xxxxx xxxxxx x xxxxx §19 xxxx. 1 xxxx. e) xx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi x dostatečném xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx f) xxxxxx a xxxxx §17 xxxx. 6, §19 odst. 1 x §20 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x informace xxxxx §20 xxxx. 1 x 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku plynoucímu xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx časovém předstihu xxxx uzavřením takové xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 okamžitě xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxx xxxx, xx xx neprofesionální zákazník xxxxx smlouvou xxxxx xxxxxxxx 3, pokud
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, protože smlouva xxxx xxxxxxxx na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x 3, nebo
Xxxxx xxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx
§25
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx jinak.
(2) Xxxxx se pokyn xxxx dluhových xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hypotečním xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx provedení pokynu, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx žádosti zákazníka.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §21 xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx provedení xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokud xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxxx zákazníkem xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx obchodování x využitím pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
(6) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §22 xxxx. 1 xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx.
§26
(1) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx podle §23 xxxx. 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx xx
x) měsíc, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx o xx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zákazník xxxxxxx podávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod xxxxxx x pokud xxxxxxxxx xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx měsíců x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx podle §23 xxxx. 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx neprofesionálnímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den po xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx osoby.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX OD XXXXXXXXX
§27
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x b) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxxx xxxx informace nemůže xxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx x
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx investic, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx,
b) vzdělání x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xx vztahuje x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x finančním zázemí xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx poskytované investiční xxxxxx alespoň xxxxx x
a) xxxxxx x xxxx pravidelných xxxxxx,
x) výši xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxx x pravidelných splátkách.
(3) Xxxxxxx informací x investičních xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx poskytované investiční xxxxxx xxxxxxx údaje x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXX XXXXXX
(K §15l xxxx. 6 xxxxxx)
§28
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxx předchozí
x) souhlas xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) informace x xxxxxxxxxx místech, kde xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí pokyny, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
b) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx předává xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx posouzení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx provedením xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx a náklady xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx třetí xxxxx, x zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
§30
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, provedení xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x ceny xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, kam xxxxx x veškeré xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně poplatků xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx provedení xxxxxx.
XXXXX X
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§31
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx stanoví pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx 2, 3 x 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a obchodů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
b) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx x xxxxxxx včetně
1. xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxx objemu xxxxxxx x xxxx xxxx xx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je xxxxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx společně x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, xxxxx xxxxx xx xxx sdružen, xxx xxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxx xxxxxx pro xxx xxxx xxx xxxx výhodné než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx taková situace xxxx nastat,
c) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(3) Xxxxx xxx sdružený xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx odstavce 4.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx sdružený xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek, než xxxxxx by xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, nebo xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx rozdělit xxxxxx x závazky ze xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx zpřístupnit xxxxxxxx účastníkům trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx požaduje xxxxxxxx, aby obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) limitní xxxxx xx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, velký rozsah, xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů9).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXX ZPROSTŘEDKOVATEL
[K §32 odst. 8 xxxx. x) x x) xxxxxx]
§32
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §11 xx 14, pokud jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 písm. c) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx záznamů xxxxx §16.
(2) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxxx §19,
2. xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 xxxx. 1 xx 5 x §20 xxxx. 1 x 2,
3. pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §27,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahují vždy xxxxx x xxxxx7), xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§33
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx investičních služeb, xx zrušuje.
§34
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2011.
Xxxxxxxx:
Ing. Singer, Xx.X., x. x.
Informace
Právní xxxxxxx č. 303/2010 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2011.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 303/2010 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx dne 21. dubna 2004 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/EHS, xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/31/XX, 2007/44/XX x 2008/10/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
4) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES ze xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/111/XX.
5) §12e xxxx. 3 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §11 xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx pozdějších předpisů.
9) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.