Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxxxx x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 odst. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (dále xxx "xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 odst. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, která má xxxxx xx státě, xxxxx xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxxx Komise xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, přiměřeně k xxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) obchodováním (xxxxx office), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 3 xxxx. x) anebo x) xxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
e) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxx xxx analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) správou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 x
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x souladu x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx třetí xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a předávat xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx xx cizí xxxx xxxx obchodovat x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) evidovat přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
f) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) řádně x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním, xxxxxx xx tato xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx xxxxxxxx datu; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních předpisů,
x) výkon xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
g) xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 písm. x), a xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto činností xxxxxx, nebo třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx nebo záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx dat x případě, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx podle písmene x) nebo k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pořizování xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) až x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx výhradně správce x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby záznamy xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) nemohly xxx x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx sjedná xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) provést neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxxx a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx kontroly
[K §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Součástí systému xxxxxxx xxxxxxxx je
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x
x) xxxxxxx interního xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Obchodník, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx. Xx smlouvě x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxx xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů3) obsahující xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x trestné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrolovat dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka uzavíraných xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx jim xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x návaznosti xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat s xxxxx; xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, týká xx tohoto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch Xxxx),
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx může stanovit, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,
x) zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x kterém xx obchodník dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx na xxxxxx xxxxx písmene h) x na xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které obchodník xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx xxxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v těchto xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxx měsíců,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx se informace xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
x) xxxxx o osobě,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 3 xxxx. x), x) x x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx stejném xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X výběru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) výkon compliance.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x hodnocených podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx monitorování, ověřování x hodnocení xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl proveden xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx k jeho xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx interním auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována ve xxxxxxxxxxx termínech a xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
i) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které by xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu ke xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) a x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x odstranění nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek stanovených xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx tomu, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx než xx xxxxx pokyn zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x jsou učiněny xxxxxxxxx kroky x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx finančních xxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx xx rozsah x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx rizik a xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx před selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, ve xxxxxx xxxxxxx zejména
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 a xxxxx statutárního orgánu xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení možnosti xxxxxx xxxxx
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka
a) xxxxxxxx obchodováním byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx prováděním xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx zákazníky, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
b) fyzické xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) se xxxxx xxxxx x xxxxxx k xxxxxx xxxx pouze o xxxxxx k prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx jeho pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx vypořádání jednotlivým xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x možnosti, xx xxxxxx pokyn bude xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx evidenci v xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxx neznemožní ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených investičních xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx obchodník přednostně xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx nebylo možné xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx než jednoho xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx pro poskytování xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování investiční xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx půjčkách xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx třetí osoby.
(4) Obchodník xxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx obchodníkem poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx x stanoví xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx nástroje zákazníka x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, pouze pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx xxxxx
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx jejíž xxxx smí být xxxxxxxxxx nástroje zákazníka xxxxxxx,
x) dobu, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x obchodu xx xxxx jiné xxxxx, x xxx, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx třicet xxx xx podepsání souhlasu xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx smí xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx pro každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka
[X §12 xxxx. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx xxxxx oprávněné x otevření zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx x
c) určí xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny peněžní xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. a) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx, x nejlepším zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje zákazníka x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x jednání xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se zákazníky xxxxxxxxxxxx určitým a xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, na xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x srozumitelně. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx reklamační řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x způsob kontroly xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx služby, kterou xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx změn cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání cen xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, které jsou xxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx služeb x s xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx jej informovat x xxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží především x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka s xxxxxxxxxxxx nástroji, x xxxxxx obchodu, xxxx x k možnému xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení zákazníka xxxxxxx podezření, že xxxxxxxxxxx služby na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k manipulaci xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x nich vyplývají, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx trhem; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) zákona]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx obchodu. Obchodník xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pokud xxx xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
b) poučí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nepřesné xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx zákazníka x xxx, xx na xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, vztahu k xxxxxx a finanční xxxxxxx zákazníka x xxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx11) x
e) x případě, xx xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx na základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx pokynu a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x možných rizicích, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x možných xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx nemusí být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx mít významný xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních zařízení x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx které vyplývají xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx závazku a xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxx prohlášení, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx dohodnuté se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxx jednou xx kalendářní čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx dispozici x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nejméně jednou xx měsíc. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx zákazníkovi umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx období,
b) xxxxxxx objem xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi za xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
d) celkový xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx období.
(4) X případě, xx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx změně x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx hodnotu portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení téhož xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx poskytování xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx zákazníků za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, že zjišťuje xxxxxxxx xxxx, kterou xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými papíry15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
b) způsobu xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nárok xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby, xxxxx investiční službu xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx to, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, formou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx v pracovní xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxxx xxxxxxx x oslovení xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx služeb xx xxxx 3 let xx xxxxx kalendářního xxxx, ve kterém xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Ustanovením odstavců 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. d), §14 odst. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) xx nepoužije, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx této xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí se xxx x případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) a x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx tak, aby xxx xxxxxxxx řádný xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx zajišťuje,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx zajištění činností x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx osobu, xxxxxxxx xx dodržování povinností xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X případě, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidlo, které xxxxxx stanoveno dosavadními xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx vyhlášky.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx právním předpisem č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Například §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
10) §117 xxxx. 1 zákona x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.