Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x podrobnější způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §15 odst. 4 xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx řád
(X §12 odst. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím organizační xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry (dále xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx organizační řád, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx zaměstnanců obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x povolením (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxx x) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. d) xxxxxx,
c) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (back xxxxxx),
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxx něj analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
f) vedením xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx v souladu x §4, ledaže xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v souladu x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx podmínek stanovených x §7 odst. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) evidovat xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vypořádání obchodů.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, který není xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) zajišťovat, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx zpracováváním x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx tvorby, zpracování x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k zákazníkovi x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentu, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
c) xxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[K §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto činností xxxxxx, nebo třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (dále xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky přístupu xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx obchodníka a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání s xxxxxx daty,
c) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx uložených x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich uchovávání xxxxxxx xx dobu 10 xxx,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, že xxxxx k neoprávněnému xxxxxx podle xxxxxxx x) nebo k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 písm. a) xx d) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx zákazníkům, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu podle xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx linkách xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) a f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx kontrolami xxxxxxxxxx xxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx správcem xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) odmítnout neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx xxxxxxx x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) zákona]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a k xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) činnost compliance (§6) x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, který xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx. Xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxx xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, zejména x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx legalizaci výnosů x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx obchodníka x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx,
f) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx známá, týká xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx anebo xxxx xxxxxxxxxxx významné xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje nebo xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx může stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx nebo jeho xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx informaci, a xxxxx této xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx upozorňovat xxxxxxx xxxxxxxxxxx odpovědné xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxx písmene h) x na výmaz x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx své činnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
o) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) a xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx jednou za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 3 písm. x), x) a h) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejném xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx jde x xxxxxx podle odstavce 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat třetí xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Interní xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) xx i), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnocení xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) vyžadovat xx osob, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x xxxxx doporučení x předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, zda xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého doporučení xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx způsobem,
f) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx plán činnosti xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx ji statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) činit opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 odst. 1, obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx účet xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí rady. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx xxx xx xxxxx pokyn zaznamenán xx xxxxxx obchodníka x jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka.
(5) X případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx používaných metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví systém xxxxxx likvidity xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví zejména
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx statutárního xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx a
g) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[X §12 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, aby xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx obchodováním byl xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx plnění pokynu xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x obchod xx vlastní účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx anebo který xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx §1 xxxx. 2 a členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxx xxxxxxxx xx informačního xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx nemohlo dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kontrolních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností podle §1 odst. 2 xxxx. a), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se xxxxx pouze x xxxxxx k xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) se jedná xxxxx x pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxxx pokynu není xxxx výhodný pro xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx zohlednění nákladů xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x možnosti, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx v pokynu xxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx evidenci x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx obchodník přednostně xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx vůbec.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[K §12 xxxx. 6 písm. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
a) vede xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx x stavech xx účtech peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx a xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx x přijetí xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx uvede
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx osoby, x xxxxxxx na xxxxx xxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) dobu, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity x xxxxxxx na xxxx jiné osoby, x xxx, že xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx udělen předem xxxxxx pro každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx každé dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx x
c) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx obchodníka, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx v systému xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Kvalifikované, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[K §15 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákazníků, xxxxxxx xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx zaměstnanců, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a zajišťuje xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) informuje zákazníka x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné (xxxxxxxxxxx) zacházení a
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx se zákazníky xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx způsobem tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx tyto informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x srozumitelně. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx reklamační xxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x v každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx změn xxx xx poskytované xxxxxx. Xxx sjednávání cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx povinen xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx ceník služeb, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x v každé xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx dohodnutým se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, váže xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx, xxxxx tuto xxxxxxxxxx v ceníku xxxxxx x zákazníka xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxx.
(7) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx služeb x x reklamačním xxxxx i xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí každý xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde x xxxxxxxxxx s trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx k předchozím xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; o tom xxxxxx záznam, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Pokud xx obchodník x xxxx vysvětlení zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve smlouvě; x tom pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx xxx, že
x) informuje zákazníka xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx službu, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx ve vztahu x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx trhem; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx obchodu. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx postupovali xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí informace xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx zákazníka x xxx, že na xxx sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx podle písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí požadované xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx hrozí střet xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky obchodníka xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx na xxxxxxx xxxx provedení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx o aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x možných xxxxxxxxxxx xxxxx nim,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy nejsou xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx evidence x způsob její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x poskytováním investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx investičních nástrojů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx závazky
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx může zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx závazku a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx prohlášení, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx a o xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx zákazníkem xxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx informuje xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka písemně xxxxxxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx za xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx obsahovat xxxxxxx
x) stav a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx a na xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx objem xxxxxxxx x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do portfólia xxxxx období.
(4) X případě, že xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x částí portfólia, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx portfolia.
§19
Střet xxxxx
[K §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx dojít xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx priority
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx obchodu, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x podmínek xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx podmínek obchodník xxxxx xxxxxxx.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. h) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx, xxxxx nemají xxxxx xx náhradu z Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, který investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zaručena,
d) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx jen současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx obchodníkem jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vkladu x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) informace x Garančním fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx řešena v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti informací xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx investice.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 do 19 xxxxx prostřednictvím xxxxx zaměstnanců. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx služeb xx xxxx 3 let xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx kterém xxx zákazník osloven.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 xx 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx c), x) xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla jednání xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxx dozorového xxxxx xxxxxx státu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx volného pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí se xxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx péči při xxxxxx třetí osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx osobou nejsou xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx xxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx k tomu, xxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X případě, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidlo, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xx souladu x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.
§25
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.
10) §117 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.