Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 písm. x) xx spojení x §15 xxxx. 4 zákona x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx ve státě, xxxxx xxxx členským xxxxxx Evropské unie x poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxxx Komise pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx xxxxxxxxxxx řád, xx xxxxxx upraví xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) a x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxx xxx analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
x) výkonem činnosti xxxxxxxxxx v souladu x §6 a
x) xxxxxxx interního xxxxxx x souladu x §7, xxxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx podmínek stanovených x §7 xxxx. 2.
(3) Obchodník xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx povinnost zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x jejich provedení,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx cizí xxxx xxxx obchodovat x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx jiného,
c) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx stanovené xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) evidovat xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému vypořádáním xxxxxxx, x to x v případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vypořádání obchodů.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx stejnému datu; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx pověřit zejména xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
c) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x nakládání x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
g) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), x to xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x). Xxxxxxxxx rovněž stanoví xxxxxxxx xxx obchodování xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vnitřní xxxxxxxxx xxxx.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx podrobnější účetní xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, nebo třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx ve vnitřním xxxxxxxx upraví alespoň
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému vkládána xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx daty,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx uložených x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx dobu 10 let,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx dat x xxxxxxx, xx xxxxx k neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), kterými xxxx alespoň xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) provést neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxxx a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, zavede xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx ke své xxxxxxxxx a x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx compliance (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat činnost xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx interního auditu x
f) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Obchodník, který xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx. Ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele předkládat xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Compliance
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx jejich vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx a provádět xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx z hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx,
f) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx významné xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx této xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx upozorňovat vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, obhospodařování individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své činnosti,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
o) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x x) a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) x x) obsahují xxxxxxx
x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení informace xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámila x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) x x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x získávat z xxx údaje nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x odvolání x výkonu interního xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí souhlas xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx předpisy x
x) výkon xxxxxxxxxx.
(4) Interní xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx x hodnocení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnocení postupů xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, které na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x xxxxx doporučení x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx termínech a xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx její xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x xxxx nepodjatosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ním.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx obchodníka poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance; x xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rady. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx vlastní xxxx nebo na xxxx osob jemu xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, a xx xxxxx než xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 xx 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných služeb. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, která xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
d) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx řízení likvidity xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Postupy x xxxxxxx možnosti xxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obchodováním byl xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx prováděním xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx portfólia xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li se x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx anebo který xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx pro xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx jednotlivé zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
x) fyzické xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, vypořádáním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx o xxxxxx k xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
c) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, než samostatné xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx zohlednění nákladů xx vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, a xxxxxxx vyjádřili souhlas x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx i xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx evidenci x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx sdruženy, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Jestliže xxxxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokyn, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx pokyny zákazníků, xxxxxx je schopen xxxxxxxx, že xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx zákazníků uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka disponovat x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, přičemž na xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx jejího provedení xx podílejí xxxxxxx xxx zaměstnanci a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákazníkům v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx nástroje zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet jiné xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx uvede
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx jejíž xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxx xxxxx, x tím, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx třicet xxx xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx vlastní xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, na xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka a x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení odstavců 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx analytické evidence.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x jednání xx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník je xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí vyřízení xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx úroky x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xx poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku ze xxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit zákazníka x xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od zákazníka x xxxxxxxx, zda x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx nedojde k xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, k xxxxxx obchodu, xxxx x x možnému xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx x likviditě x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, který xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, který xx xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace xxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx trhem; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xx zřetelem x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx zaměstnanci při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx alespoň
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo podání xxxxxxxxx xxxxxxx, nepřesné xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx informace xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) zaznamenají a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx k xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka a xxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, učiní o xxx záznam x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
[X §15 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky obchodníka xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyn, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx provedení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx nemusí být xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx vede obchodník xxxxxxxx, přičemž stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x postupu a xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx poruchy informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx souhlasu zákazníka xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx budou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x to xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x investičními nástroji xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx měsíc. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx za rok x strategii xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx zákazníkovi umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) xxxx x xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x všech plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx období.
(4) X xxxxxxx, že xxxxx xx změně xxxxxxxxxxx xxxxx některé x částí xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx oznámení x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx ke xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník plní xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zejména xxx, že xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout na xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, xx xxxxxxxxxxx poplatků xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob průběžné xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Pravidla xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x kdo investiční xxxxxx nabízí,
b) xxxxx je obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx kterými jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx nabízené investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx kolísání xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vkladu u xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) informace x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx graficky a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x rizik investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 xx 19 hodin xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx ujistí xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx o oslovení xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx po xxxx 3 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, ve kterém xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 písm. x), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x části xxxxx xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 je xxxxxxx xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxx dozorového xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, je xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx tak, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx při xxxxxx státního xxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxx zajišťované xxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k tomu, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X případě, xx tato xxxxxxxx xxxxxxx pravidlo, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 měsíce xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
5) §124 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.