Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve spojení x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §15 odst. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx řád
(X §12 odst. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a zahraniční xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx členským xxxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx náplň xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka.
(2) Obchodník pověří xxxxxxxxxxx, přiměřeně k xxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) a x) xxxx x) xxxxxx,
b) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx bylo uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) zákona,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxx něj analytickou xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
f) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním základě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, ledaže xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx stanovených x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x xxxxxx provedení,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na cizí xxxx nebo obchodovat x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx účet xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) evidovat přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx zpracovávat xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, u xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx pověřit zejména xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxx, zpracování x nakládání x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx opatření směřující x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), x to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. h). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx obchodování xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x investičnímu instrumentu, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx podrobnější xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informačního systému xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na základě xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat uložených x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x případě, xx xxxxx k neoprávněnému xxxxxx podle písmene x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání telekomunikačních xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx možnost pořízení xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxxx výhradně správce x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx kontrolami základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx sjedná xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) provést neodkladná xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx výkonem compliance (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx, zavede xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a k xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním předpisem, xx kterém podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele předkládat xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x zákazníkům, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává statutární xxxxx obchodníka pouze xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx souladu činnosti xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx a kontrolovat xxxxxx navržených opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx x hlediska xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx výsledky jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx k nápravě x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx evidenci xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
f) xxxx a průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, o kterých xx obchodník dozvěděl xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti významné xxx xxxxx kurzu xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxx ceny xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx seznam,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na seznam xxxxx písmene x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
o) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx vyhodnocuje informace xxxxxxx x seznamech xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
x) stručný xxxxx informace,
x) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámila a
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) x h) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu compliance,
x) vstupovat na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x f) a §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) podávat xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "interní auditor"), xxxxxx xxx o xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může interní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) systém xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx předpisy x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx auditor xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx však jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost interního xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, které na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx doporučení x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx navrženého doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx její xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora a xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat pochybnosti x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx písmene x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx interního auditu xxxx v souvislosti x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) vstupovat xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance, xx nutný předchozí xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, x to xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx pro členy xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) V případě xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných služeb. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používaných metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní realizaci xxxxxxxxx řízení rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace nezbytné xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
b) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Postupy x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx prováděním xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx zajišťuje provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) pověřený obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx anebo který xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx obchodníky, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx k xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 odst. 2 xxxx. x)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny svých xxxxxxxxx navzájem x xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) se xxxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, než xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x možnosti, že xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, a xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v pokynu xxxx xx xxxxxxx x obchodníkem x
x) obchodník
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx neznemožní xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx i xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx nebylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx vůbec.
(2) Xxx obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) a c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx zákazníky, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž na xxxxx dispozici a xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx a
x) vypracuje pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a x přijatých půjčkách xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx odměnu za xxxxxxxxxx půjčky nebo xxxxx a přijetí xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Obchodník xxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxx četnost, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx a stanoví xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) zákona uvede
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx určení,
b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x tím, xx xxxx doba nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx který smí xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx předem xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx svém xxxxxxxxx xxxx, na xxxx nevede vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx není bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření zákaznického xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) určí xxxxxx výpočtu výše xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení odstavců 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje soustavnou x xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX S CENNÝMI XXXXXX SE XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[X §15 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx zákazníků, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (odstavec 3),
x) x jednání xx zákazníkem v xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx zákazníky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace.
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní zásady xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížnost, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností x xxxxxx informování xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx zajistí vyřízení xxxxx reklamace x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník xx reklamační xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x v xxxxx xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx sdělí zákazníkovi xxxx, popř. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx služby, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o způsobu xxxxxxxxxx změn xxx xx poskytované xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx i bez xxxxxxx x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx úroky x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, váže xxxx některého z xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxx úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede tuto xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x zákazníka xx xx výslovně xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x investičních nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x všech xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx vyjádření xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí každý xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti pokynu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx může dojít x manipulaci trhem, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k manipulaci xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) zajistí, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace xxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx trhem; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx postupovali xxx, xx alespoň
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx povinností xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí informace xxxxxxxxxx xxxx podání xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx zákazníka x xxx, že na xxx xxxxxxx informace xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, vztahu x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka a xxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx záznam a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx provedení mohlo xxxxx x manipulaci xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Obchodník xx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu xx xxxx, za které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj nebyl x daný den xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx informovat zákazníka x možných rizicích, xxxxx xxxxx být xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx pokynem, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti nim,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na dosud xxxxxxxxxxx pokyn; xxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x obchodu xx účet xxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x režimu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 písm. d) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx závazku x xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx závazku xxxx omezena.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x to ve xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nejméně jednou xx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za rok x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x stavu volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx a na xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxx x xxxxx plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx zaměstnanci xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, že xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx portfólia, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, k jakému xxxxxxxx jeho požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že hrozí xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx nebo pokynu x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníků za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxx platnosti pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x podmínek xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx provede.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků s xxxxxxx papíry
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx, xxxxx nemají nárok xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Obchodník xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li obsahem xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx dosaženém x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění xx to, že xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx investice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a podmínkách x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx obchodníkem jsou xxxxxx kolektivního investování, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
g) informace x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který oslovuje xxxxxxxxx, se xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb obchodníka xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx kterém xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 a 2 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) až c), x) xx nepoužije, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx profesionální investor. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x v xxxxxxxx 1 je povinna xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x povolení xxxxxxxxxx xxxxx tohoto státu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby v xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
a) vynaložit xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx povinnosti třetí xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx zajistil dodržování xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dosavadními xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodník své xxxxxx xx souladu x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.