Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 a §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§1
Organizační řád
(X §12 odst. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx ve xxxxx, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Komise xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx řád, xx xxxxxx upraví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x povolením (§6 xxxxxx),
a) obchodováním (xxxxx xxxxxx), pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxx c) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx analytickou xxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §4, xxxxxx xx činnost správce xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x souladu x §6 x
x) výkonem interního xxxxxx v xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a předávat xxxxxx xx zákazníků x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx stanovené limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který není xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx k převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů došlo xx stejnému datu; x xxxxxxxxx, u xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, vede obchodník xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx podle §12 xxxx. 4.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx,
x) oprávnění xxxxxxxxxxx obchodníka ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, zpracování x nakládání s xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx provozovaného obchodníkem x
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxx. x), x to xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx podrobnější xxxxxx xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
c) xxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx dat
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, a xxxxxxxx nakládání s xxxxxx daty,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx uložených x informačním systému x jejich uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem a xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xx d) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx vyhrazení určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx jiných telekomunikačních xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) zákona xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 let,
i) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx výpisů záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) odmítnout neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx jiné xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx písmene x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§6) a příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx ke své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící činnosti,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx. Ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele předkládat xx xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů3) xxxxxxxxxx xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, ve vztahu x xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx výsledky jejich xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx kurzu xxxxxx nástroje xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx výnosu, x obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx List),
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem spolupracuje x dalšími osobami xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx informaci, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx odpovědné xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, pracovními postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x jejich xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) činit opatření xxxxx zneužití informací, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx při xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) a x) x obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx měsíců,
(4) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 písm. f) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
a) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
d) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. e), x) x h) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx obchodníka činnosti xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx orgánu obchodníka.
§7
Interní xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx odstavce 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X výběru xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení účetnictví x jiných xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) až x), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx monitorování, ověřování x xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo třetím xxxxxx, které xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a f) x §4 odst. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx k jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx navrženého doporučení xxxx realizována ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx interního auditu x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
h) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx ji statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
i) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) yvykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 odst. 1, obchodník zajistí xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx a
x) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx skutečnostech souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investičním nástrojem xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxx rady. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, žádostí x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na vlastní xxxx xxxx xx xxxx osob jemu xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx než xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou učiněny xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a stanoví xxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx tvorby a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xxx xxxxxx finančních xxxxx,
x) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx a
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx statutárního orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx které xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x omezení možnosti xxxxxx zájmů
[K §12 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxxx prováděním xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx kterému bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxx který xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl současně xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, jejich dodatků x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx jednotlivé zaměstnance [§4 odst. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. a), x) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx pouze o xxxxxx k xxxxxxx,
x) se xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x možnosti, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x tímto postupem xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, jakož i xxxxxx evidenci v xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx neznemožní xxx xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx i na xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx výhodnějších podmínek xxxx vůbec.
(2) Xxx obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) vede xxxxxxxx smluv uzavřených xx zákazníky, jejich xxxxxxx a plných xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx a četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx xx účtech peněžních xxxxxxxxxx a jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx x úvěrech x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a x přijatých půjčkách xxxx obchodník xxxxxxxx, xx které samostatně xxxxx odměnu za xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx může využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) zákona uvede
x) xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, k xxxxxxx xx xxxxx xxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x tím, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx podepsání souhlasu xxxxxxxxxx a
d) xxxxxx určený xxxx, xxx který smí xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje vlastní xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x peněžními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákaznického xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx x
c) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících jednotlivým xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x jednoznačnou identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředků každého xxxxxxxxx v systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§14
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx služby kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x nejlepším xxxxx xxxxx zákazníků, zejména xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle vnitřních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (odstavec 3),
x) v jednání xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) xxxxxxx obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci a xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x srozumitelně. V xxxxxxx, že obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxx služby, xxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o způsobu xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx povinen podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx ceník xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x sídle x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, které jsou xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx za poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx úroku ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx výslovně xxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x cenami xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx informovat x xxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx vyjádření xxxxxxxx xxxxxxxxx xx změnami xxxxx xxxx první xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx přihlíží především x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxx může dojít x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx o vysvětlení xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxx. Pokud xx obchodník i xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x vyrozumí o xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x právních předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, manipulace xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx postupovali tak, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx tak xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
c) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx informace xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x zkušeností zákazníka, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x případě, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo částečně, xxxxx xxxxx střet xxxxx mezi obchodníkem x zákazníkem nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx provedení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, za které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o možných xxxxxxxxxxx proti nim,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx nemusí xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se zákazníkem; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník je x souladu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x postupu a xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x režimu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx závazku x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx prohlášení, že xxxx dalšího xxxxxxx xxxx omezena.
§18
Informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x to xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx informuje xxx xxxxx dispozici x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx xx rok x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx a xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxx x xxxxx volných xxxxxxxxx prostředků na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxx x všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby zákazníkovi x
d) xxxxxxx xxxxx dividend, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do portfólia xxxxx období.
(4) X případě, xx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, xx vzhledem x hrozícímu střetu xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx priority
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx plní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx třetím xxxxxx x podmínek xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx obchodník xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
b) způsobu xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nárok xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník při xxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxx, aby
a) x xxxxxx propagace xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými jsou xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx; je-li obsahem xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx investice obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x rozsahu poskytování xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxx informace nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, formou penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 do 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxx xx počátku xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx služeb xx xxxx 3 let xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx zákazník osloven.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 xxxx. d), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) se nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx obchodníka profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx vyhlášky x v xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx volného pohybu xxxxxx.
(3) Kde xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx xxxx při xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zajišťované xxxxx xxxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx xxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx na základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
V xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx obsahem obdobné, xxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx do souladu x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §17 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x násl. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.