Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx dne 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (dále xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx xx státě, xxxxx xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (dále xxx "Xxxxxx") k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx upraví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu x povolením (§6 xxxxxx),
a) obchodováním (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxx c) xxxxxx,
b) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu x §4, xxxxxx xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souladu x §6 x
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx stanovených x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x předávat xxxxxx xx zákazníků x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx cizí xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného rizika,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynů x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Administrativní xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
c) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného obchodníkem x
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 písm. x), a xx xxxxxxx tím, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx obchodování xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x investičnímu instrumentu, xxxxxxx xx vnitřní xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx,
c) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x informačním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx k xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 písm. a) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení určitých xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) zákona xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu podle xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx x
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) nemohly xxx x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx obchodník prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx sjedná ve xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx kontroly
[K §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx a povaze xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost compliance (§6) a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
a) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Ve smlouvě x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx předkládat xx xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů3) xxxxxxxxxx xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx zajišťuje obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na xxxx osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
e) xxxx evidenci xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx xxxx xxxx jeho xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx může stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zapsat xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx odpovědné za xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, pracovními postupy x právními předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které obchodník xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx veřejné správy,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx compliance xxxx x souvislosti x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx v seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx a předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x h) obsahují xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení informace xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) x h) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 písm. x) x x) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx stejném xxxxxxx x
d) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx compliance přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx interního auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"), xxxxxx jde x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx a odvolání x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx na smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy a
x) výkon compliance.
(4) Interní auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Obchodník xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 xxxx. 1 před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) ověřovat, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx její xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx plán činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx ji statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx příslušnému vedoucímu xxxxxxxxxxx případně statutárnímu xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx v souvislosti x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním základě xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx uzavřít obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, která xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil obchodníkovi xxxxx k uzavření xxxxxxx, x to xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx deníku xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx likvidity
[K §12 odst. 1 xxxx. d) zákona]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx řízení finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx statutárního orgánu xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x četnost vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, ve které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Postupy x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x současně xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx o xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx zákazníky, které xx xxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) nastavení xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 odst. 2 xxxx. a)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x kontrolních xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx k xxxxxx xxxx pouze x xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx výhodný pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, než xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxx xx smlouvě x obchodníkem x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx předem stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx sdružený xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, že bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xx výhodnějších podmínek xxxx vůbec.
(2) Xxx obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx zaměstnanci x
x) xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx x pravidla xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx půjčky xxxx xxxxx x přijetí xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx stavem x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxx četnost, nejméně xxxx jednou xx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx účet jiné xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx xxxxx
x) přesné vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx smí být xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx doba nesmí xxxxxxxxx třicet xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx který smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 písm. d) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§14
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. a) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx vhodní xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a zajišťuje xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) xx poskytuje xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) xxxxxxx obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci a xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx zcela xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx a stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx provozovně. Obchodník xxxx evidenci reklamací x stížností x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx změn xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x v xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx úroky x peněžních prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, váže xxxx některého z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytování xxxxxx zákazníkům podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x cenami xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx každý xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, zda x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde k xxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, k xxxxxx xxxxxxx, ceně x x xxxxxxx xxxxxx pokynu na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k likviditě x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k manipulaci xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx uzavírání xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x právní úpravě xxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxxxxx, manipulace xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx odstavce 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx postupovali xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, nepřesné xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx požadavků na xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zaznamenají xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx jej xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční služby
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx xxxxx střet xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx regulovaných xxxxxx,
x) průkazným xxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx a že xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx návratnost investované xxxxxx,
d) informovat xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této evidence x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx jsou zaznamenávány x obchodník xx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, zejména o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x režimu zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční závazky xxxxx, pokud x xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jeho velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx omezena.
§18
Informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx něj xxxxxxx x o xxxxxxxxx využití investičních xxxxxxxx zákazníka za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx zákazníkem jinak, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx zákazníka informuje xxx každé dispozici x investičními nástroji xxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx se zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx využívá pákový xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxx za rok x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx obsahovat xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx výkonnosti portfólia x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxxx x dalších nákladů xxxxxxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx, včetně jejich xxxxxx,
c) xxxxx x xxxxx plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx zaměstnanci xx xxxxxxx osob v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx portfólia, xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx změně a xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, k jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xxxxxxxx x hrozícímu střetu xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx se, že xxxxx poskytování služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x dalšímu postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx priority
[X §15 xxxx. 1 xxxx. g) zákona]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx podmínek xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň x
a) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx, xxxxx nemají nárok xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxx, aby
x) x obsahu xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx investiční služby x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx na rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx povinen zajistit, xxx obsahem propagace xxxx xxx upozornění xx xx, že xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx investice xxxxxxxx xxxxxx kolísání xxxxxxx x že návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx osob, kterých xx tyto xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx poskytování xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat dojem, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, formou penzijního xxxxxxxxxxxx nebo pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx tuzemském xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx řešena v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nápadnosti x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx počátku komunikace xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při propagaci xxxx xxxxxx xx xxxx 3 xxx xx konce kalendářního xxxx, xx kterém xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) až c), x) se nepoužije, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx této vyhlášky x v xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx státu x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx organizační složky xxxx xxx umístění xxxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči při xxxxxx xxxxx osoby,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx řádný xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zajišťované třetí xxxxxx a
e) xxxxxxxx předpisem upravit xxxxxx xxxxxxxxx činností x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) a x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx x xxxx, xxx zajistil xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx obsahem obdobné, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x tímto pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne účinnosti xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx účinnosti xxxxx č. 256/2004 Sb., o podnikání xx kapitálovém trhu.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.