Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Komise xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §15 odst. 4 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, (dále jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx investiční xxxxxx v České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx na základě xxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx řád, xx xxxxxx upraví xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x povolením (§6 xxxxxx),
x) obchodováním (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. d) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 3 xxxx. d) xxxxx x) zákona,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj analytickou xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx x souladu x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souladu x §6 a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx stanovených x §7 odst. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
a) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x v případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx zajištěna jiným xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) zajišťovat, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx; x obchodech, u xxxxxxx xxxx data xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx přijímání či xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a podepisování xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) správu x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx vnitřní informaci.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k zákazníkovi x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 písm. x), x to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x něm zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání s xxxxxx daty,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše funkcí xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,2)
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k neoprávněnému xxxxxx xxxxx písmene x) nebo k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) zákona xxxxxxxxxx používali telekomunikační xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx zákazníkům, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx alespoň datum x čas xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx pořizování xxxxxxx ze záznamového xxxxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx zařízení použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) nemohly být x záznamovém zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxx kontrolami základních xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním předpisem xxxx xxxxxx ve xxxxxxx se správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci obchodníka xxxx xxxx osobě,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx efektivní činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící činnosti,
x) xxxxxxx compliance (§6) x
x) xxxxxxx interního xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance,
e) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) obsahující xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech v xxxxxxx investic do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx z xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx informován xxxxxxx orgán obchodníka; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx xxxx nebo na xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x návaznosti xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx obchodníka x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 zákona,
x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x kterých xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx anebo xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) zapsat xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování individuálních xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) x obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, nejméně xxxx xxxxxx za xxxx měsíců,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj nebo xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x osobě,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx seznámila x
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. e), x) a x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde o xxxxxx podle odstavce 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx a odvolání x výkonu interního xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx může interní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X výběru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx auditor xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) až x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx výkonu jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx auditu jeho xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx účel interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x návrh doporučení x předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
i) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně statutárnímu xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx vyvolat pochybnosti x jeho nepodjatosti,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ním.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) a x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, za xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx účet xxxx jemu xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx způsob x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx objem, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, a xx xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx používaných metod xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
b) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx statutárního orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx bázi x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve které xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním na xxxxxxx účet obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a jeho xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx bankovního xxxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx k vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a vypořádáním xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx investory8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných mocí, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků,
x) pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx informačního xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx xxxxx odstavce 1,
b) fyzické xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
x) rozdělení xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, než samostatné xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx vypořádání jednotlivým xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x sdruženého xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx evidenci x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, na xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, že xxx xxxx vlastního xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) x x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním předpisem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx poskytování půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx poskytování xxxxx zákazníkům v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx půjčkách xxxx obchodník evidenci, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. a) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník dále xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) zákona xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx určení,
x) xxxxxx osoby, k xxxxxxx xx jejíž xxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, že xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka a x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci x
x) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících jednotlivým xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx prostředků každého xxxxxxxxx v systému xxxxxxx analytické evidence.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. a) zákona]
(1) Obchodník poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx vhodní xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x postupu uplatňování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je poskytuje xx předem xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx xx zákazníky xxxxxxxxxxxx určitým a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx hlavní zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx podání reklamace x xxxxxxxxx, na xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx přehledně, jasně x srozumitelně. V xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx výše poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cen xx poskytované xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx i bez xxxxxxx v sídle x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxx.
(7) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx upravit kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se změnami xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx ustanovení zvláštních xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, ceně x k možnému xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, který je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx přijetí pokynu x xxxxxxxx předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x praktickou xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx oblasti x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx trhem; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xx zřetelem x charakteru xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx obchodu. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, obchodník o xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx o důsledcích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx na xxx xxxxxxx informace xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx informací získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učiní x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx podle písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx musí obsahovat xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx na základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv na xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje na xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx předpokládané xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) informovat xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx poruchy informačního xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční službu, xx xxxxx vyplývají xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx omezena.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně informovat xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx jinak, x to xx xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx se zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x portfóliu. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx x strategii xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx obsahovat xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx portfolia, včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, způsobu xxxxxxx, xxxxxx výkonnosti portfólia x xxxxx volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nákladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) údaje x všech plněních xxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxx osob v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx dividend, xxxxx x xxxxxxx plateb xxxxxxxxx xx portfólia xxxxx období.
(4) X případě, xx xxxxx xx změně xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx dosažení téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s upřednostněním xxxxx zákazníka před xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx od nich xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zejména xxx, xx zjišťuje xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu, se xxxxxxxxxxx poplatků xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Garančním xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x obsahu xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx služba je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx též upozornění xx to, xx xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx výnosů budoucích, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx investovaných xxxxxxxxxx xxxx zaručena,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx se xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx v době xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx počátku komunikace xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 let xx xxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx zákazník xxxxxxx.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 písm. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) až x), x) se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investor. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx vyhlášky x x xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx x členském xxxxx Evropské unie x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí se xxx x případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) a x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx osobu, je xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx třetí osoby,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti, kterou xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x tomu, xxx zajistil dodržování xxxxxxxxx předpisů, které xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx tato vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx dosavadními xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
§25
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. byl xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších předpisů.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx znění pozdějších xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.