Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 14.08.2008 do 14.07.2011.
Vyhláška o způsobu plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti a investičního fondu
347/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Organizační řád §2
Administrativní postupy §3
Účetní postupy §4
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §5
Systém vnitřní kontroly §6
Compliance §7
Interní audit §8
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů při poskytování služeb §9
Přechodné ustanovení §12
Účinnost §13
347
XXXXXXXX
xx xxx 5. xxxxxx 2004
x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) obsah xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxx vnitřní kontroly,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx střetu xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx použití xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x ochraně vnitřních xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x předcházení xxxxxxxxxx s xxxxx.
§2
Organizační xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx přijme organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání společnosti, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x nabízených produktů,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx analytické xxxxxxxx,
x) obchodování s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx účet společnosti,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně řízení xxxxx,
f) vypořádání xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx mimo xxxxxxxxxx, xx které byla xxxxxxx činnost delegována,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx, že činnosti xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) lze delegovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx třetí xxxxx x xxx, xx xxxxx xxxxx x delegaci všech xxxxxx xxxxxxxx, zajistí xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxx (§6),
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx schvalování x xxxxxxxxxxxx dokumentů x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx,
g) xxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx1) x
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx v xxxxx úpravy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx kolektivního investování
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 písm. x),
e) dokumentovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x
x) spolupracovat x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxx v xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx
x) řádně x xxxx zpracovávat veškerá xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx k xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a průkaznost xxxxxxxxxxx údajů o xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x depozitářem při xxxxxxxxxxx podkladů pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a
x) xxxxxxx xxxxxx2) x xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxx xxxxxx účetnictví,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,
x) způsob tvorby xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxx časové xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx položek x xxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx systému x x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx přístupu (přístupových xxxx) x xxxxxx xxxxxx nastavování, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx společnosti x jejich změny, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx v informačním xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx investičního fondu xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx; xx vztahu k xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních zařízení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx a depozitářem, xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx j) xx smluvním xxxxxxx, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x čas komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
j) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) prováděl xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) nemohly xxx x záznamovém xxxxxxxx dodatečně měněny.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx sjedná xx xxxxxxx se správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmen a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly shody xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x povaze xxxxxxxx, xxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx takové kontroly, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zavede xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxx xxxxx x x rozsahu x xxxxxx poskytovaných xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x
x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§8).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
e) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) postupy xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx.
§7
Compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem compliance x xxxxxxxx z xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx, zejména xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx tato xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
c) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxx xxxxxxxx3) a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona x vnitřních xxxxxxxx,
x) v návaznosti xx stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) vést xxxxxxxx xxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx,4)
f) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá x
1. xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx jeho emitenta, xxxxx
2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx významná xxx vývoj xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx výnosu,
x x xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx informace (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx informace zapsaná x evidenci xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx určenými xxxxx xxxxxxxx předpisem,
x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dozvěděly vnitřní xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tuto xxxxxxxx,
x) neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) a na xxxxx z xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx pravidelného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx,
l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činit opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx písmen x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx písmen x) x x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto evidencích x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí radě xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) a x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání xxxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx,
c) investiční xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, které xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
f) xxxxx xxxxxx investičního nástroje x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x h) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx compliance; ve xxxxxx ke třetím xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx j), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejném xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx jde x případ xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rady xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx této xxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx jejich provedení, xxxx xxxxx interního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Vedoucí útvaru xxxxxxxxx auditu je xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx a statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx ovlivnit hospodaření x majetkem xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dozorčí xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) efektivnost xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxx povinností stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxx provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx radě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx jednoho kalendářního xxxx,
x) xxxxxxxxxx x souladu s xxxxxx kontrol xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx dozorčí xxxx a statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, všechny skutečnosti, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx při xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) až j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.
(7) Investiční společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x xxxxxxxx z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xx-xx xx nezbytné k xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.3)
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxx časového xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zakázat. Xxxxxxxx xxx udělení xxxxxxxxxxx souhlasu a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxx.
(3) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 dále xxxxxx xxxxxxx způsob a xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, jeho xxxxx, xxxx, místo, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje vedení xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx x udělených xxxxxxxx.
(4) Xxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxx obou xxxxx xxxxxxxxxxxxx jedna investiční xxxxxxxxxx, tato investiční xxxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx, aby xxxxxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxxx xxx, byly xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jehož xxxxxxx tato investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákaz xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxx hodnotu investice xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jí xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx uzavírat xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx jinými xxxxxxxxxxx hodnotami
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxx xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxx,
x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx osobou; xx xxxxxxx xxx xxxxx nebo zpětný xxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx obhospodařuje,
c) xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx stejnou xxxxxxxxxx společností,
x) xxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x členy xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx předpis xxxx zaměstnancům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povolit nákup xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx způsob stanovení xxxx pro prodej x zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přesný xxxxx xxxx xxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx den.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jinými majetkovými xxxxxxxxx v majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(8) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 6 x 7, x to za xxxxxxxxxxx, že
a) x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodu,
b) xxxxxx nelze xxxxxxxxxx xx stejných xxxx xxxxxxxxxxxx podmínek xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx prokazatelně výhodný x
x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx společnosti.
(9) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx zaměstnanec
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený vypořádáním xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx současně xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx s xxxxxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx hodnotami, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx soulad xxxx xxxxxxx účetnictví a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx společnosti x
h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jde-li x xxxxxxxxxx společnost, xxxxx obchoduje s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) nastavení xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx informačního systému xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 xxxx x)] tak, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 9,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxxxx investování, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx obchodní xxx, xxxxxxxx x xx vlastní xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny.
(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího zaměstnance, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, k xxxxxx směřoval xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx se, že xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů, neprodleně xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx x
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(12) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx, jestliže xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx; ustanovení xxxxxxxx 4 xx 6 x 8 xx 11 platí xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení použití xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
Xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxxx použití obhospodařovaného xxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx pravidel x xxxxxxx xxxxxxxx (§4),
x) veškeré xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx prováděny xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxx určených x x xxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxx xxxx přípustné xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx být průkazné x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x
x) investiční xxxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxx hodnoty v xxxxxxx obhospodařovaných fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx depozitáře xxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx daného xxxxx kolektivního investování.
§11
§11 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 283/2008 Xx.
§12
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx společnost x investiční xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx povolení xx své činnosti xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx 30. xxxxxx 2005.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 347/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2004.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
283/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., o způsobu xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx fondu
x xxxxxxxxx xx 15.8.2008
Xxxxxx xxxxxxx x. 347/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 194/2011 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2011.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §75 xxxx. 4 zákona x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §124 xxxx. 5 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
5) §124 xxxx. 1 x 2 zákona o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.