Plné znění - 347/2004 Sb.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx xxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxx zaměstnanců společnosti, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo uložení, xxxxxx x zpětné xxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx společnosti,

f) xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování včetně xxxxxx xxxxx,

x) vypořádání xxxxxxx, oceňování obhospodařovaného xxxxxxx,

x) vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx služby,

k) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

l) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,

n) xxxxxxxxxx x osobami xxxx společnost, xx xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) činnost xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx řád xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) lze xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxx s xxx, xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx uvedených v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx m), xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. n) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx společnosti, xxxxxxx

x) xxxxxx při xxxxxxxxx či změně xxxxxxxxx předpisů,

b) xxxxxx xxxxxxx kontroly (§6),

c) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xx fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx dokumentů x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx uchovávání,

f) xxxxxx a obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

x) postup xxx xxxxxx povinností vůči xxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. c) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výborem,

b) obchodovat x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x jeho xxxxxxxx,

x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x omezení přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxx xx zvláštní xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 písm. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx x rozsahu předmět xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx zákona x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxx úpravy xxxxx odstavce 1 xxxx. x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údajů x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji,

e) spolupracovat x xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx podkladů xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) zasílat xxxxxx²⁾ x den xxxxxx podání xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxx ke xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx; x obchodech, x kterých xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) vykonávat činnost xxxxx §5 xxxx. 5, jestliže investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 a 4 xxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx opravných položek,

d) xxxxxx pro časové xxxxxxxxx nákladů x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx položek a xxxxxx.

(2) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxxx x účtování xxxxxx xxxxxxxxxxxx analytických xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx a bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").

(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxx jiných xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,

b) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti společnosti x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x těmito xxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx vstupem x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x před xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx dat x případě, xx xxxxx k neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx osobě, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxxxxx,

x) pravidla xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo majetku xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx, která xxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx

x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x programových prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

c) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí osoba, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vstup xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xx informačního xxxxxxx xxxx poškození informačního xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x xxxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) přiměřený xxxxxxx x povaze xxxxxxxx, kterou investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za týden, x dále stanoví xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx povinností.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán společnosti x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň

a) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, je-li xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uzavíraných na xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona a xxxxxxxxx předpisů,

d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu x xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx koordinovat tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo jejich xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx známá x

1. týká xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, jestliže xx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx uvádět obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),

x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx služeb podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx h) x xx výmaz z xxxx evidence,

j) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx režim xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx získal,

l) xxxxxxxxxxx komunikaci se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) činit opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za 6 xxxxxx.

(4) Evidence xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx

x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,

x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x informací seznámily, x

x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxx x) a x) x xxxxxx xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x získávat z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance smluvně xx stejném xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčí xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx audit

(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), ledaže jde x případ xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx interní xxxxx zajišťovat třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx osoby rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán společnosti. Xxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx investování zajišťovat xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xx povinen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x x xxxxxxx zjištění, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx, xx povinen xxx podnět k xxxxxxxxxxx zasedání xxxxxxx xxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx

x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,

c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxx xxxxxx účetnictví,

e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x

x) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx oblastí ověřovaných x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx dále xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnocení xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (interní audit),

b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx osobám, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. a) xx m), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,

x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,

x) xxxxxxxxxx x souladu x plánem kontrol xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx radě x xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx své činnosti,

k) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) až x), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx k omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, povolit uzavření xxxxxxx po uplynutí xxxxxxxx xxxxxxxx období xxxx uzavření xxxxxxxxxxx xxxxxxx zakázat. Xxxxxxxx xxx xxxxxxx předchozího xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx xxxx vnitřním předpisem xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a lhůtu xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, jeho xxxxx, xxxx, místo, xxxx x způsob xxxxxxxx x vypořádání. Zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxx obhospodařuje jedna xxxxxxxxxx společnost, tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxx v majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x jehož cenné xxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydaných jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost obhospodařuje.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem zákaz xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx stanoví z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx listů,

b) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x obhospodařující xxxxxx; xx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx podílového xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) mezi fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx vyhláška nestanoví xxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx x zaměstnanci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxx nákup nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ceny xxx prodej x xxxxxx xxxxx neumožňuje xxxxxxx xxxxxx odhad xxxx xxxx xx xxxxxxx vývoje hodnoty xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxx, x

x) mezi xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, která x xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx koncern, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx výjimku ze xxxxxx obchodování xxxxx xxxxxxxx 6 a 7, x xx xx xxxxxxxxxxx, xx

x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx výhodnějších xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx je x xxxxx ochrany xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxx znehodnocením, obchod xx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxx xxxxxxxxx prokazatelně xxxxxxx a

d) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx představenstva xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ve xxxxx kolektivního investování xxxx majetkem zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,

b) pověřený xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx svůj xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo zákazníka,

e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání obchodů xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx zajišťuje soulad xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodů,

f) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti,

g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zákazníka, xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx společnosti,

h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných mocí, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx řízením xxxxxxxxxx rizik byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx-xx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx vlastní xxxx xxx xxxx.

(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§5 xxxx. 2 xxxx x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkových xxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx den, xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zejména povinnost

a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xx mohlo xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance, x případě investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob dosažení xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, dozví-li xx, xx během xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx ke střetu xxxxx, xxxxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka před xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, nebo

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů xxxx zákazníky xxxxxxxx, x to xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.

(12) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 11 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 a 4 xxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx způsobem, který xxxxxxxxx vzniku xxxxxx xxxxx.

(14) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; ustanovení odstavců 4 xx 6 x 8 xx 13 platí xxx xxxxxxxxxx fond, jestliže xx povaha věci xxxxxxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx x zamezení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx zamezuje zneužití xxxxxxxxx peněžních prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx

x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x četnost informování xxxxxxxxx x pohybech x stavech na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx nástroji zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. a) x xxxxxxxxxxx systému.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx zneužití prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx určení,

b) xxxxxx xxxxx, x obchodu xx jejíž xxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodu xx xxxx jiné xxxxx, s xxx, xx tato doba xxxxx překročit 30 xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x

x) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx využity.

Souhlas xxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx využití xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx bankovní účet").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky zákazníků xx nakládání s xxxxxxxxx peněžními prostředky x podrobnosti pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 5 a 6 x

x) určí xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx 2 zaměstnanci, x

x) určí způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx peněžní prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.