Plné znění - 347/2004 Sb.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxx organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx společnosti x xxxxxxxxxx produktů,

b) vydávání, xxxxxxxx xxxx uložení, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) vypořádání xxxxxxx, xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx,

x) vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

l) výkon xxxxxxxxx auditu,

m) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x osobami xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx některá xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) až x) lze xxxxxxxxx xx podmínek stanovených xxxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxx, xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxx výkon činností xxxxx odstavce 1 xxxx. x) a x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu.

Původní znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,

b) systém xxxxxxx kontroly (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xx fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xx schvalování x xxxxxxxxxxxx dokumentů x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx.

(2) Investiční společnost xxxx investiční xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

x) spolupracovat s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s jeho xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx předmět xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx dle xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dále x rámci xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx x xxxx zpracovávat xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) spolupracovat x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx správnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx²⁾ x den xxxxxx podání xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 a 4 xxxxxx; x obchodech, x kterých xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx společnost evidenci x

x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §5 odst. 5, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx postupy

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx a tvorbu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

(2) V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci dat

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").

(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) a xxxxxx jejich nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data získaná x souvislosti s xxxxxxx xxxxxxxx společnosti x jejich změny, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito daty,

c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x záznamových xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx informačního xxxxxxx před xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x před poškozením,

f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx informačního systému,

g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem v xxxxxxxxxx xxxxxxx, s xxxxxxxx investičního fondu x s xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace; xx vztahu x xxxxx osobě, xxxxx xxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx těchto xxxxxxxx smluvně,

h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondem a xxxxxxxxxxx, xxxxxx, která xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) až x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx zařízení,

j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx, x

x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.

(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx kontrolami xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxx, je-li xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx,

x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx neoprávněného xxxxxx xx informačního systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) informovat x postupu podle xxxxxx x) a x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného vedoucího xxxxxxxxxxx xxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) přiměřený xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, počtu xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.

Původní znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy, xxxxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx činnost xxxxxxxxxxx, x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx předpisů x právními xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní účet xxxx na xxxx xxxx jim blízkých³⁾ x provádět kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) v xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat tvorbu xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx informování Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx obchodu,⁴⁾

f) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx veřejně známá x

1. xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx emitenta, xxxxx

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx pro vývoj xxxxx xxxxxx nástroje xxxx jiné xxxx xxxx xxxx jeho xxxxxx,

x x této xxxxxxxx uvádět xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),

x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,

x) zapsat xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxx evidenci,

i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 zákona xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx h) a xx výmaz x xxxx xxxxxxxx,

x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního fondu x vnitřními předpisy, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho dodržování,

k) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx orgány x xxxxxxx orgány xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx xxx činnosti,

n) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, o xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx četnost, x xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxx x) x x) x obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxx radě xxxxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,

x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x informací seznámily, x

x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) x h) x jejich xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx alespoň

a) pasivně xxxxxxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetím xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx m), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčí xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx xxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde x případ xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rady společnosti. X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rady xxxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx interní xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X výběru xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, může xxxxx interního auditu x rozsahu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťovat xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xx povinen x xxxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx ovlivnit xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx, xx povinen xxx podnět x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dozorčí xxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx řízení xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxx vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxx xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí ověřovaných x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a identifikovat x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx m), před xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx auditu,

c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující xxxxxxxxx o provedeném xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, zda opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx podrobný xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního roku,

h) xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx kontrol xxxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx orgánu investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x čestně x

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx výkonu interního xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.

(7) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx a xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vstupovat xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx interního auditu,

c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxxx osobám, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) až x), investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxx udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x způsob xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, upraví xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx³⁾ x investičními nástroji, xxxxxxx xxxxxxx zákazník xxxxxx investiční společnosti xxxxx x uzavření xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.

(3) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.

(4) Xxx xxxxxx, xx cenné xxxxxx vydané fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx jiného xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x majetek xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx jedna xxxxxxxxxx společnost, tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxxx xxx, byly xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost obhospodařuje.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxx xx základny xxx výpočet xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx stanoví x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x prodej xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi xxxxxx kolektivního investování x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x zaměstnanci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx předpis xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nákup nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx prodej x xxxxxx xxxxx neumožňuje xxxxxxx přesný xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxx vývoje hodnoty xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx, x

x) xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx investiční společnost xxxxxxxxxxxxx, x členy xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařující xxxxxxxxxx společnosti.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx stanoví zákaz xxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxx koncern, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 a 7, x xx xx xxxxxxxxxxx, xx

x) x obchodu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx je x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, obchod xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

d) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx představenstva společnosti.

(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxx obchodoval xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou splněny xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx,

x) xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx současně xxxxxxxx xxxxxxx na svůj xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx hodnotami, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx trhu xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zákazníka,

e) xxxxxxxx vedením účetnictví xxx současně pověřený xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníků, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx soulad xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodů,

f) xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti,

g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx společnosti,

h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, jejich dodatků x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx na vlastní xxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.

(10) Investiční xxxxxxxxxx zajistí alespoň

a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 písm x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti a

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkových xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx, pro které xxxxxxx transakce xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx zejména xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx při obhospodařování xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) vedoucího xxxxxxxxxxx, x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit informování xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) vedoucího zaměstnance, x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, zajistit

1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx zákazníka xxxx xxxxx investiční společnosti, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, nebo

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx souhlasu xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx.

(12) X případech xxxxx xxxxxxxx 11 písm. x) x x) xxxx investiční společnost xxxxxxxx.

(13) Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx vzniku xxxxxx xxxxx.

(14) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxx rady, xxxxxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx 6 x 8 xx 13 xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx.

Původní znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx peněžních prostředků x investičních nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx

x) xxxx xxxxxxxx smluv uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx peněžních prostředků x jednotlivých investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx určení,

b) xxxxxx xxxxx, k obchodu xx xxxxx xxxx xxx být investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx využity,

c) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx určení, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje zákazníka xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, s xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx 30 xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, a

d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx věty první xxxx xxx udělen xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxx na vlastní xxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx bankovním xxxx, xx němž xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených na xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx nakládání s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x podrobnosti pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 5 x 6 x

x) určí xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 zaměstnanci, x

x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Podle xxxxxxxx 1 až 8 postupuje jen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona.