Plné znění - 347/2004 Sb.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx přijme xxxxxxxxxxx xxx, ve kterém xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti, xxxxx zajišťují

a) propagaci xxxxxx společnosti x xxxxxxxxxx produktů,

b) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování,

c) xxxxx analytické xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poradenství,

e) xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx společnosti,

f) obchodování x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx služby,

k) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

l) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků,

n) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx delegována,

o) činnost xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx řád xxxxxxx, xx činnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xxx delegovat xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxx na xxxxx xxxxx x tím, xx pokud xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx x), xxxxxxx xxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. n) x x) xxxxxxx osoby xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx postupy

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx společnosti, xxxxxxx

x) postup při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx kontroly (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx x obhospodařování xxxxxxx ve fondech xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx zákazníka podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx,

x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x xxxxxx uchovávání,

f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx¹⁾ x

x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x rámci xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx s majetkem xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx útvarem, případně xxxxxxxxxxx výborem,

b) xxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x jeho xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx stanovené xxxxxx x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nejméně x rozsahu xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx a doba xxxxxxxxxxx xxxxxxx, místo xxxxxxx, zúčastněné xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx zákona x

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx dále x rámci xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkovými hodnotami,

d) xxxxxxxxxxx správnost x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údajů x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

f) xxxxxxx xxxxxx²⁾ v xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx ke stejnému xxxx, jestliže investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx; x obchodech, x kterých jsou xxxx převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxxx společnost evidenci x

x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §5 odst. 5, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 odst. 3 a 4 xxxxxx.

Původní znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx položek a xxxxxx.

(2) V xxxxxxx, xx investiční společnost xxxxxxxxx služby podle §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx

x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx společnosti,

b) xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků investiční xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x závazků xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informačního systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "xxxxxxx").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému x x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) x xxxxxx jejich nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu přístupových xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxx jiných osob x rozhodování o xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná x souvislosti x xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x těmito daty,

c) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx používaných investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující pravidelné x řádné xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx systému a xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, že xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx investičního xxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx osobě, xxxxx xxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních zařízení, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, osobou, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xx smluvním xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x xxx komunikace, xxxxx identifikující odesílatele x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx zařízení,

j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx kontrolami xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x programových prostředků xxxxxxxxxxxx systému x

x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxx, je-li xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx,

x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x postupu podle xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a povaze xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za týden, x xxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx společnosti; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční fond xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů s xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména xxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx činnost xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx uzavíraných xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat tvorbu xxxxxxxx k nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,

e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx veřejně xxxxx x

1. týká se xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, anebo

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx tohoto nástroje xxxx jiné xxxx xxxx xxxx jeho xxxxxx,

x v této xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch Xxxx),

x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance při xxx posoudí, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,

x) xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx regulovaném trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond dozvěděly xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx informace, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxx evidenci,

i) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služeb podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) x xx xxxxx z xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxx pravidelného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, upravujícími xxxxxxx oblast kolektivního xxxxxxxxxxx, a s xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx orgány x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx při xxxxxx své činnosti,

n) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx xxxx v souvislosti x ním.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx četnost, x xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx podle písmen x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto evidencích x xxxxxxxxx závěry xxxxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxx radě xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Evidence xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx

x) datum xxxxxxx informace,

b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterému se xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx informace,

e) xxxxxxxxxxxx xxxx, které se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) a x) x xxxxxx xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1 písm. x) xx x), investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx xxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), ledaže xxx x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán společnosti x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx xxxx společnosti. X případě, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat třetí xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx depozitář.

(3) Vedoucí xxxxxx xxxxxxxxx auditu xx povinen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informovat xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx orgán investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxxxx zjištění, xxxxx xxxxx záporně ovlivnit xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx, je xxxxxxx xxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx systému xxxxxx společnosti,

b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx řízení xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx účetnictví,

e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x

x) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),

b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. a) xx x), xxxx xxxxxxxxxx interního auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx doporučení x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a zajistit xxxx průběžnou aktualizaci,

g) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního auditu xx období xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zprávu o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx radě a xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx pochybnosti x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx své xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) až x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,

d) xxxxxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx společnosti.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, povolit xxxxxxxx xxxxxxx xx uplynutí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zakázat. Podmínky xxx udělení předchozího xxxxxxxx x způsob xxxxxxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxx vnitřní xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předcházejí xxxx, aby xxxx xxxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých³⁾ x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx deníku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Pro xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx vydané xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxx xxxxx xxxxxx xxx, byly xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařuje.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxx xxxxxxx obhospodařovatelského xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x prodej xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx osobou; xx xxxxxxx xxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx stejnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx předpis xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx prodej x xxxxxx xxxxx neumožňuje xxxxxxx přesný odhad xxxx ceny na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xxx, x

x) xxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x členy xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x zaměstnanci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx koncern, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 a 7, x to xx předpokladu, že

a) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx písemný záměr, xx xxxxxx je xxxxxxxx efektivita uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx třetí xxxxxx,

x) xxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx zákazníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, aby xxxxxxxxxxx

x) pověřený obchodováním x majetkem xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxx pověřený vypořádáním xxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx hodnotami, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx účetnictví x vypořádáním obchodů,

f) xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku ve xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx společnosti,

h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx-xx o investiční xxxxxxxxxx, xxxxx obchoduje x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx sebe.

(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň

a) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xx xxxxxxxxxxxx systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 písm x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx činností zakázaných xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny.

(11) Investiční xxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx zejména povinnost

a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx mohlo dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo poskytnutí xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) vedoucího xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx k závěru, xx hrozí xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx odmítá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,

e) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, zda ke xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxx-xx, že během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx k dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx zákazníky xxxxxxxx, x to způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.

(12) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 11 písm. x) x x) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx.

(13) Investiční společnost, xxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 3 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.

(14) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxx xxxx, jestliže xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx odstavců 4 xx 6 x 8 až 13 xxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx k zamezení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že

a) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pohybech x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx alespoň 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x informačním xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xx účet xxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet jiné xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx souhlas, xx kterém xxxxx

x) xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xx účet xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,

x) určení xxxxx, k xxxxxxx xx xxxxx účet xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,

x) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx určení, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje zákazníka xxxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx tato xxxx xxxxx překročit 30 xxx xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x

x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx který xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na nejméně xxxxxx svém xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Investiční společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxxx prostředky zákazníků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 5 x 6 x

x) xxxx osoby xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx, x

x) určí způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx xxxxx odpovědnou xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 postupuje xxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.