Plné znění - 347/2004 Sb.

a) xxxxx xxxxxxxxxxxxx řádu,

x) xxxxxxxxxxxxxxx a účetní xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) opatření x xxxxxxxx použití xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a

x) xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x trhem.

x) xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, správu x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,

x) xxxxx xxxxxxxxxx činnosti,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxxx,

x) obchodování x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx,

f) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

j) xxxxx xxxxxxxxx auditu,

x) komunikaci s xxxxxxx mimo společnost, xx xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx delegována,

x) činnost xxxxxxxxxx.

a) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x obhospodařování xxxxxxx ve fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx dokumentů x xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx,

e) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,

f) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

x) postup xxx plnění xxxxxxxxxx xxxx depozitáři.

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výborem,

b) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) neprovádět obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),

e) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

x) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx veškerá xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) vypořádávat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) kontrolovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx podkladů xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování a

x) xxxxxxx xxxxxx²⁾ x den xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx tvorby xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx nákladů x xxxxxx x tvorbu xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x údajům v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx přístupu (přístupových xxxx) a proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti společnosti x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx,

d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx zálohování dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,

x) xxxxxxx informačního xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,

x) postup xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x podílových xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smluvně,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku x podílových nebo xxxxxxxxxxxx fondech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx, která pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx zprávy; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace podle xxxxxxx x) nemohly xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních funkcí xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx nebo jiné xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx písmen x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§7) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a vedoucím xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

c) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x

x) činnost xxxxxxxxx xxxxxx (§8).

a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x

x) postupy xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx pak x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poskytování investičních xxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx předpisů x právními xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,

c) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxx xxxxxxxx³⁾ x provádět xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x vnitřních xxxxxxxx,

x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) vést xxxxxxxx xxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informace xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá x

1. xxxx xx tohoto xxxxxxxx xxxx jeho emitenta, xxxxx

2. xx xxxx jiné skutečnosti, xxxxxxxx je významná xxx vývoj xxxxx xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x) xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxx tom xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxx xxxxxxx f) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx s dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Restricted List) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx aktualizovat xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) a na xxxxx x této xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxx pravidelného seznamování xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, upravujícími xxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx investiční xxxx xxxxxx,

l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl při xxxxxx compliance xxxx x souvislosti s xxx.

x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,

b) datum xxxxxxxx informace xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x

f) datum xxxxxx investičního nástroje x xxxxxxxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných k xxxxxx compliance; ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xx j), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx stejném rozsahu x

x) podávat xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx.

a) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx společnosti,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx včetně xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x

g) xxxxx xxxxxxxxxx.

a) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,

c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,

d) vypracovat xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) ověřovat, xxx xxxxxxxx přijatá xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,

x) xxxxxxxxxx podrobný xxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxx zpracovávat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx a statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,

j) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx své xxxxxxxx,

k) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.

x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx z xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,

b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx společnost xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xx j), investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx.

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxxx xxx xxxxx nebo zpětný xxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovanými stejnou xxxxxxxxxx společností,

d) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxx nákup xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx základě vývoje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxx den.

a) x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx je x xxxxx xxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti, ledaže xxxx splněny xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

x) xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxx xxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx hodnotami, xxxxx mají být xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodů,

f) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

g) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx obchodů, xxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx účet xxx xxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 odst. 2 xxxx a)] xxx, xxx nemohlo dojít xx kumulaci činností xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx a členů xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkových xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx vlastní xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by xxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval pokyn xxxx xxxxxxxxxx služby,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx x

d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně ověřit, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně došlo, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx (§4),

x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x bankovních xxxx u xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx přípustné xxxx investiční xxxxxxxxxxx x fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmena b) xxxx xxx průkazné x xxxxx zdokumentované x

e) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx obhospodařovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx investování jsou x úschově xxxx xxxxx xxxxxxxxxx depozitáře xxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx prospěch daného xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.