Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
kterou xx stanoví pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x to xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx a xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), které xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. úrovně,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro cenné xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje od xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx finanční xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů a x záměrech, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx zákazníka o xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx x xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx záznam xx xxxxxxxx podle písmene x).
(2) V xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx něj investiční xxxxxxxxxxxxxxxx získal, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx prokazatelným způsobem xxxxxxxx x zapíše xxxx skutečnost xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před přijetím xxxxxx
x) o xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x aktuální xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cenách, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx rizicích, která xxxxx být xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx zaručena xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn při xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
g) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, které xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx službám, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
h) x xxxxxxxxx či neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx přijetí pokynu, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, který investiční xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x povaze nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace též xxxx x výnosu x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel je xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje riziko xxxxxxxx hodnoty a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) obsahem xxxxxxxxx nebyly číselné xxxxxx nebo předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, jiném tuzemském xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých internetových xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x době xx 8 do 19 xxxxx. Při xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx služeb neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx obdržení xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x výsledku xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty, xxxxx xxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxxx služby, x xxxxx xxxxx xx xxxxx jednotlivých xxxx x xxxxx těchto xxx x dokumentů xxxx xxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxx dat a xxxxxxxxx, x jehož xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx u zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, řídil xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx uložená x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů,
x) xxxxxxx ochranu xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x poškození xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, a tento xxxxxx zachytí x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx stanovenou x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx něj výkon xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx nesmí xxxxx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x musí xxx xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
a) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx soulad podkladů xxxxx §9 odst. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičního zprostředkovatele x podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx návrh xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
g) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx h) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx x xxxxxxxxxxx x ní.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx pověřená xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxxxxx xxxx jednou za 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. d) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx osobu, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx náležitou péči xxx výběru xxxxx xxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx stanovit povinnost xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. c) třetí xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx formě písemných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 a §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. b) x x) až x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx v xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxx vyhlášení x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 xx 54 zákona č. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.