Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. h) xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "zákon"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odměňování investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) činí potřebná xxxxxxxx, aby zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx
Investiční zprostředkovatel xxxxx při prvním xxxxxxxx se zákazníkem xxxxxxxxx x sobě x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) údaje x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
c) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx informace o xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x záměrech, kterých xxxx dosáhnout prostřednictvím xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx odmítnutí poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxx situace, xxxxxxxxx xx xxxxxx x vztahu x xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně vyhodnocení xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
x) x případě, že xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx vhodný vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxx xx něj xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx na to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby
(1) Investiční zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx podílového xxxxx, xx kterou investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx investiční služby (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
e) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx zaručena xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) o nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
h) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxx je poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx na rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx upozornění xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků není xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x o xxxxxxxxxx a rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx tuzemském xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden jejich xxxxx x
j) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx služeb neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx zpracování x xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
d) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s daty x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých xxxx x xxxxx těchto xxx a xxxxxxxxx xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx se zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zákona8), x xx základě tohoto xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx postup xxxxxxxxxxxx xxx v případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x poškození evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx zachytí x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xx x závislosti xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Výkon vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx se xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx být xxxxxx xxxxxxx způsobilou x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx soulad podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 a vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů xxxxx §9 odst. 5 x vnitřních předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx zprávu, xxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
f) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pověřené výkonem xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů nezbytných x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX A ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, xxx xxxxxxx xxxxxxxx činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx profesionální investor9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx povinen
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx výkon činnosti xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem upravit xxxxxx zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx třetí xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností stanovených xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx uplatnění xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x x) až x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled na xxxxxx investičních nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x postupuje při xxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pátým xxxx xx jejím vyhlášení x xxxxxxxx částí xxxxx a třetí, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 429/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění jednotlivých xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x změně některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy x x změně x xxxxxxxx zákona x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx rozhlasového a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.