Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
h) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sobě x x službách, xxxxx poskytuje, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona], případně xxx o zprostředkovateli 1. úrovně,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x záměrech, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx zákazníka o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poučit xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x případě, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx do xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx ceně, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u podílových xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx o aktuální xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby (xxxxxxxxxx),
d) o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xx přijetí pokynu, xxxxxx xx poskytnutí xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx který xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x kdo investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, nástrojem nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění na xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx hodnoty x xx návratnost původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly číselné xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu spojeného x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x rizik xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 do 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel na xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx ujistí, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x rámci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx lhůtě x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxx stížnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx údaje o xxxx obdržení xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x výsledku jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x obsah xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) postup xxxxxxxxxx dat a xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx zejména xxxxxx x doba xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx soulad s xxxxxxxxx zákona8), x xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xx podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x evidenci přijatých x předaných xxxxxx,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx a před xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x poškození evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx zachytí x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxx xxx xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x pravidel xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx podle §9 odst. 5 x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávu, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
g) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) xx h) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x ní.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pověřené výkonem xxxxxxx kontroly
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x ní xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx též na xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx xx smlouvě x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx podle §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x e), §3 x §4 odst. 1 xxxx. a) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě tak, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x případě, xx třetí xxxxxx xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zpracuje xx xxxxx písemných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 a §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupů xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx kterých xxxxxxx x xxxxxxx pokyny, x xxxxxxxxx xxx xxx činnosti x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx x xxxxxxxx částí xxxxx x třetí, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů a x změně xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx zákona x. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx rozhlasového a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 a 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.