Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x to xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx přihlíží k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) činí potřebná xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o zprostředkovateli 1. xxxxxx,
x) xxxx o xxx, xx investiční zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x zkušenostech x xxxxxxx investic do xxxxxxxxxxxx nástrojů a x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud tak xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx nebo nepravdivé,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx zaznamenat a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na službu x vztahu k xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit x xxx záznam do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) V xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx získal, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx xxxxxxx xx xxxxx vztahuje, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx xxxxx xx xxxx, xx které byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx rizicích, která xxxxx být xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx pokynem,
e) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx investované částky,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
g) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx vztahují k xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
b) xxxxx je obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x informacemi o xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx zavádějící,
g) xxxxxxxxx x existenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx nebo instituci xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 hodin. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, které xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx stížnosti, xxxx x výsledku xxxxxx xxxxxxxx,
d) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx rámci xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx se zejména xxxxxx a doba xxxxxx uchovávání xxxx xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx u zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx sleduje x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zákona8), x xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx pravidly,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx uložená x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx strany neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat stanovenou x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§8
Mechanizmus vnitřní xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přiměřeném své xxxxxxxxx a xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti na xxxxxxx xxxx zavedení
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 a §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen a) xx h) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx x souvislosti x ní.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x dokladů xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve smlouvě x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx činnost xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vykonává činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx rozumí investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx jiného investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. d) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) třetí xxxxx, xx povinen
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxx, xxx byl zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 a §8 odst. 2 xxxx. c) třetí xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě písemných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx ohled xx xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pokyny, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx částí xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se jich xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x změně a xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx č. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.