Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví pravidla xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx řádný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Kvalifikované, čestné x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx způsobilých investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) postupuje podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxx x x službách, xxxxx poskytuje, xxxxxxx
x) xxxxx o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
b) údaje x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx pro cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx zákazníka x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x tom zákazníka xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx odmítnutí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x vztahu k xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx záznam xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx něj xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x zapíše xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx kterému se xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx charakteristiky x xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx xxxxx či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x podílových xxxxx otevřených podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční služby (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované částky,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
g) x všech podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
x) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, který investiční xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí informace x rizicích a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace též xxxx o xxxxxx x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx výnosu spojeného x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x existenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti informací xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v pracovní xxx v době xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, které xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty x dokumenty, xxxxx xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx rámci xx xxxxx jednotlivých osob x xxxxx těchto xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxxx, x jehož xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx u zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx investiční zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxx, aby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x ní xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx uložená x evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů,
x) zajistí xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx v případě, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x poškození evidence xxxxxxxxx a předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx stanovenou x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilé xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx přiměřeném xxx xxxxxxxxx a rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti xx xxxxxxx jeho zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx vnitřní xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx nesmí xxxxx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x musí být xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pravidel xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx předpisů x právními předpisy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx předkládat na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx podle §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx zprostředkovatele, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x to xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxx výkon činnosti xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxx xxxxx osoby poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(4) Využívá-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních postupů xxxxx §6 xxxx. 1 písm. b) x x) xx x) a §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled na xxxxxx investičních nástrojů, xxxxxxx kterých xxxxxxx x předává xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx pátým xxxx xx jejím xxxxxxxxx x výjimkou xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x výjimkou částí xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy x x xxxxx x xxxxxxxx zákona x. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx rozhlasového a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 a 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.