Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx výkon xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise pro xxxxx papíry stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) činí xxxxxxxx xxxxxxxx, aby zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx x jeho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zákazníkům rovné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxx x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, kterých xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx položené xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx některé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poučit xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx zaznamenat x xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxx situace, xxxxxxxxx xx xxxxxx x vztahu x xxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx xxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx prokazatelným způsobem xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx investičního nástroje,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx které byl xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx x aktuální xxxx podílového listu, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx rizicích, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx pokynem,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
h) o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx přijetí pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční službu xxxxxx, s jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, že xxxxxxxxx obsahuje riziko xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x existenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace o Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden jejich xxxxx a
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx graficky a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx nápadnosti x zřetelnosti informací xxxxxxxxxx se výhod x rizik investice.
(2) Poskytuje-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx v pracovní xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx xxxxxx neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx7).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení stížnosti x přiměřené xxxxx x úplné informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x výsledku xxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x dokumenty, které xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx rámci se xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxx těchto xxx x dokumentů xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx x předávají xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, xxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xx podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx a jejich xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx data uložená x evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx a rozsahu x povaze poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem povinnosti x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx kontroly zajišťuje xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx se xxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pravidel xxxxx §3 a §32 xxxx. 1 xxxxxx xx strany investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 odst. 5 x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
e) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
j) xxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x ní xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxxxxx též xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů nezbytných x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně x xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení §1 písm. d) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx povinen
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx výběru xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
c) ve xxxxxxx stanovit povinnost xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) v případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány řádně.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. b) x x) xx x) a §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx při xxx činnosti x xxxxxxx s těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx pátým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.