Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x kontrolou xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx svěření majetku xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
d) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) s xxxxxxxxx použití xxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) případy, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (dále xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, která xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 zákona) xxxx některé činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) určení právního xxxx, kterým se xxxxx zákona řídí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry evidované x centrální evidenci xxxxxxx papírů2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci navazující xx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) jiný xxxxxxx, pokud to xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx úschovu xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně hodnotě x povaze kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, alespoň jednou xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou na xxxxx xxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxx; tímto xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx informací poskytovaných xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx podílového xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx ně byla xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx za den, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx depozitář x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx celková připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx depozitář xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx za xxxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx fondu; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitář xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxx xxxxx, xxxxx, zda xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx rozhodnutí valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx přiznávajícím xxxxx xxxxx §13a zákona x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx kvalifikovaní xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X ověření xxx xxxxxx také xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v obvyklé xxxxx
Vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx v xxxxxxx, nebo umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx z majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx z xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování, kontroluje xxxxxxxxx výplatu peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně podle §5 xxxx. 5.
(3) Depozitář provede xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx k nakládání x aktivy, xxxxx xxxx součástí majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "kontrola xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx stanovených x §10 a x rozsahu x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx x nabytí xxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx přípustné podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, provede se xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx rozboru dokumentace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke dni, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx xxxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, alespoň xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx byl obchod xxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), a xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx xxxxx odstavce 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x platbám x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, statutu xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x podání xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx v xxxx xxxxxxx na účelu xxxxxx, xxxx xxxx x tom, zda xx xxxxx x xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx to xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx možné x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádání xxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx pouze x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxx, na xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x xx xx xx doby, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx a
1. xxxxxx obchodování xx xxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx podání xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvy x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. a) xxx provádět formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx skončení xxxxx, x němž x xxxxxx pokynu xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nejdéle 30 dnů.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x kterého xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím automatizovaných xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx účet x xxxx den, x xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) limitů vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně jednou xx xxx xxxx, x
c) ostatních xxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu přiměřeně xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx sjednání xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale i xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx banka xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx investování vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §82 xxxxxx x xxxxx XXX části xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) oddělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx oceňování x rámci výkonu xxxxxxxx depozitáře.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, jehož realizací xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, nebo
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxx xxxx statutem x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem outsourcingu, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři vykonávat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxxxx
x) ověří, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže jde x plnění zákonné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx činnosti xxxxx xxxxx x xxxxxxxx podle odstavce 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx předpisy, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx být xxxxxxx změněna xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx x postup, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx depozitář zašle xxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení o xxxxxx xxxxxxx x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společností. X xxxxxxx xxxxxxx xx ve smlouvě xxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx uvést podrobnosti x prostředcích a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x d) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx strany x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxx, že xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx řídí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu udělil xxxxxxxx x založení xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx být depozitář xxxxxxxxxx, nebo změn, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x popis prostředků, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx x zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxx xxxxx xxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vztahující xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a bezchybný xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x účtům xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx a popis xxxxxxxxxx, xxxxxx nichž xxxx xxx depozitář xxxxxxx k informacím, xxxxx potřebuje xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařováním majetku xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kvalitu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
f) xxxxxxx, jimiž může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx xxxxxxx domovského xxxxxx dohledu investiční xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx poskytovat informace x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx xxxxxxxxx stran, xx xx na xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx outsourcingu k xxxxxx svých xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Ph.D., x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, pravidla jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování.