Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx povaha xxxx xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx úschovy,
c) x kontrolou xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) případy, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx opatření na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 zákona) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx osobě (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) jiný xxxxxxx, xxxxx to xxxx povaha xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx úschovu poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x povaze kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx stav, x xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zápisu x katastru xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx s xxxxxxxxxxx x vlastních xxxxxxxx.
(2) Xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou na xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx vždy, když xxxxx být x xxxxxxxxxxx xxxxxx pochyby x správnosti xxxx xxxxxxxx informací poskytovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x xxxxxx ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx může depozitář xxxxx postupu xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx za xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx depozitář každý xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx akcií xxxxx xxxxxx celkové xxxxxxx splaceného xxxxxxxxxxxx xxxxxx x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Kontrolu, xxx xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx se xxxxxxx x statutem fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx přiznávajícím xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) tak, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle používají; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx depozitář x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X ověření xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx má x xxxxxxx, nebo umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx s nimi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx k xxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x aktivy, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 a x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, zda xxxx do xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze druhy xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx a xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, provede xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx charakteru kontrolovaného xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx obchodu, skutečnost, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx péče se xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx účelu xxxxxx, její xxxx x xxx, zda xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Pokud xx xxxxxx řád, kterým xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx dohodne s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx xxxxxx možné x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx provedením xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx tohoto pokynu. Xx provedení platby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x případech, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx doby, kdy xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx obchodu jsou xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx v den xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx do 30 xxx od xxxxxxxx xxxxx, x xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Reprezentativní vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx období xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx bankovnictví, x kterého depozitář xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx platby, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx u plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx předala xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx x členění xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx byla xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) limitů xxxxxxxxxxxx se k xxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně jednou xx xxx xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx podle zákona x xxxxxxx přiměřeně xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx kontrolovat xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale i xx dobu xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx za čtvrtletí.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx investování vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §82 zákona a xxxxx XXX části xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx vytvořeny xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, samostatnou a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x důsledku vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, depozitář
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx x poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx dokumentaci vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx xxxxxxxxx majetku,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx jeho xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy, x xxxxxx kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x provádění předmětných xxxxxxxx další xxxxx; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx vymezí
a) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k jinému xxxxxxxxxx x postup, xxxxx x případě xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx elektronickém xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx ustanovení o xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém případě xx xx smlouvě xxxxxx seznam standardních xxxxx, na xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x prostředcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. c) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě standardního xxxxx xxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx řídí právním xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, jehož xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu xxxx vymezuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů aktiv x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxx změn xxxxxxx, o kterých xx být depozitář xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postupy x xxxxx prostředků, xxxxx bude depozitář xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxx xxxxx řádně xxxxx xxx povinnosti; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx vztahující xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k informacím, xxxxx potřebuje pro xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
x) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kvalitu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx příležitostných kontrol xx xxxxx,
f) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx komunikace mezi xxxxxxxx depozitářské smlouvy, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx druhů informací, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx vyměňovat xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Depozitářská smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx ustanovení o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o kritériích xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx na odpovědnost xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, střety xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), x) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
Hlava XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.