Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx xxxxxxx,
c) x kontrolou při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) s xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování x
x) x kontrolou xxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) případy, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (xxxx xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx na ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) způsob změny xxxx xxxxxx xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Úschovu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) zaknihované xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx vlastníka x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje vede x samostatné xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, pokud to xxxx povaha umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx úschovu poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zápisu x xxxxxxxx nemovitostí xxxx v jiné xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x vlastních evidencí.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx nebo jiným xxxxxxx postupem; xxxxx xxxxxxxx xxxxx stav xxxxxxx vždy, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x správnosti xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, odkupování x rušení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, kdy xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx ně xxxx xxxxxxxx na běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx den, xxx xx kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání těchto xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle odstavce 1 vezme xxxxxxxxx x úvahu xxxxxxxx x xxxxxx ážio xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx kontroluje, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx za xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx depozitář každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx těchto xxxxx, ověří, xxx xx počet xxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním případné xxxxxxxx a emisního xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Kontrolu, zda xxxx podílové listy xxxx akcie xxxxxxxxxx x rušeny x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční společností x podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, kterých kvalifikovaní xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, vychází xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx také xxxxxxx znalce podle §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx x xxxxxxx, nebo umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx zákonem a xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx podíly xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně podle §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 každý xxx, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x termínech stanovených x §10 a x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 až 5.
(2) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, zda xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx pouze xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxx aktiva xxxxxx, provede xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, kterou investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru kontrolovaného xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx obchodu, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx srovnání s xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx protistrany (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxxxx v míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx to xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx dohodne x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede kontrolu xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx provést pouze x případech, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx doby, xxx xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx uvedená v §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx obchodu později xxx v den xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx nebo poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito xxxxxxx x průběhu posledních 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxx provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nejdéle 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx účet v xxxx xxx, x xx x členění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Depozitář xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x poskytnutými seznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Depozitář xxxxxxx kontrolu dodržování
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx měsíce, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně jednou xx půl xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx x statutu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to minimálně xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx banka nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §82 xxxxxx x xxxxx XXX části xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly vytvořeny xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx oceňování x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 odst. 6 xxxxxx je xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná nápravu, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x překročení xxxxxx stanoveného xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, depozitář
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci vztahující xx k tomuto xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. vyhoví xxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. nepoužije x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx tyto xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností depozitářem.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx smlouva upraví, xxx x za xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, za xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx a postup, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx nebo všech xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx xx smlouva vztahuje.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Smluvní xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, že se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx právním xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx x založení xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx depozitáře při xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx úschovy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vymezení změn xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx společnost musí x depozitářem xxxxxx xxxxxxxxx,
c) postupy x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx mohla xxxxx xxxxx xxx povinnosti; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, pomocí nichž xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx xxxxx,
x) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx depozitářské smlouvy, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx druhů informací, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx přitom nesmí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx stran x xxxxx opatření x xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) závazek obou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze svých xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx smluvních xxxxx, xx xx xx xxxxxx budou poskytovat xxxxxxxxx x kritériích xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 zákona xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxx k xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx smlouvy mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx třetí xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.