Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx národní banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x kontrolou xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
c) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou důvodem xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx vztahuje xx xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx o
x) xxxxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx opatření xx xxxxxx záznamů x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx smlouva, a
x) způsob xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje vede x samostatné xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, který nelze xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx stav, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx stav xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx v xxxx xxxxxxxx,
b) porovnává xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x informacemi x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx na xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx depozitář xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří stav xxxxxxx vždy, když xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 prostřednictvím poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, že xxxxx xxx, kdy dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná podílu xxxxxxx částky, jež xx xx byla xxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx den; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx statutu podílového xxxxx, xxxx
x) xxx xx počet xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx za den, xxx xx kontrola xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x úvahu xxxxxxxx x emisní ážio xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx celková xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx postupu podle xxxxxxxx 1 písm. x) provádět tak, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx listy xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxx, ověří, zda xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx investičního fondu.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie odkupovány x xxxxxx v xxxxxxx se zákonem x statutem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podílníkem, není-li xxxx dohoda v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx zdroje xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. X ověření xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx xxxx souhlasem.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
Kontrola xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x aktivy, která xxxx součástí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Jde-li x xxxxx k nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx též na xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních limitů xxxxx zákona a xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx byl pokyn xxxxxxx.
(3) Jde-li x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, kterou investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx obchodu, skutečnost, xxx byl obchod xxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo obdobných xx srovnání x xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality protistrany (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x pokyn týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu k xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx se xxxxxxx v xxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, zda xx xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx se opakující.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, kterým xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx řídí, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxx provedením xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném vypořádání xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x případech, xxx
x) částka, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx až xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu později xxx v xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx reprezentativního xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x němž x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala xxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx xxxx v xxxx xxx, x xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Depozitář xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx byla xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) xxxxxx vztahujících xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) limitů xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xx na základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl roku, x
x) ostatních xxxxxx podle xxxxxx x statutu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx emitenta xx xxxxx kontrolovat nejen xxx xxxxxxxx obchodu x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx dobu xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oceňuje xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §82 zákona x xxxxx XXX části xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx oceňování x rámci xxxxxx xxxxxxxx depozitáře.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx je xxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezjedná nápravu, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
b) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx škody způsobené x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, depozitář
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. nevydá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx x plnění xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x vydání xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx tyto xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx upraví, xxx a za xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční společností. X xxxxxxx xxxxxxx xx ve xxxxxxx xxxxxx seznam standardních xxxxx, na xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Smluvní strany xxxxx uvést podrobnosti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. x) x d) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Xxxxxxx strany x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx řídí xxxxxxx xxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx, jehož xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k založení xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx vymezuje
a) xxxxxxx depozitáře při xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, o xxxxxxx xx být depozitář xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx společnost musí x depozitářem předem xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx x zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx své povinnosti; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a zajišťujících xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a popis xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx příležitostných xxxxxxx xx místě,
x) xxxxxxx, xxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx ke xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran x xxxxx opatření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx outsourcingu k xxxxxx svých xxxxxxxx x opatřeních přijatých xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxx xxxxxx k xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. července 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx požadavky, střety xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx a správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x kolektivním investování.