Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
a) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx povaha xxxx xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x kontrolou xxxxxxxxx x majetkem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, kdy xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 zákona) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx xxxxxx xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) zaknihované xxxxx papíry evidované x xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů2) vede xx xxxx vlastníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů; ostatní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajistí xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx zejména tak, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxx zápisu x xxxxxxxx nemovitostí xxxx v jiné xxxxxxxx,
b) porovnává xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx s informacemi x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxx ověřuje stav xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx jiným xxxxxxx postupem; xxxxx xxxxxxxx ověří stav xxxxxxx xxxx, když xxxxx být z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 prostřednictvím poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx počet podílových xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx byla xxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené pro xxxxxxxx den; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx za den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx částky, jež xxxx připsána za xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx depozitář x úvahu xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx postupu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx kontroluje, xxx xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, kdy xxxxx x vydání těchto xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Kontrolu, xxx xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xxxxx §13a zákona x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx dohoda v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx depozitář x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. K ověření xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx znalce xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx xxxx souhlasem.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
Kontrola nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxxx"), a to x termínech xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx do xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx druh aktiva xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx na xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxxxxxxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx nebo obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx protistranou (porovnání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx kontrola xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x pokyn x xxxxxxx z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xx xxxxxxx x míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, kterým xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx nebylo možné x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před provedením xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádání xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) částka, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x to xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx denní xxxxxxx xxxxxxxx plateb xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) a x) nebo §51 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx xxxxxxx x průběhu posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx do 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x němž x zadání xxxxxx xxxxx. Reprezentativní vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx bankovnictví, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx v xxxx xxx, x xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda byla xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x souladu x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx xx 15 xxx od xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx posledních dostupných xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx cenných papírů x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxx, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx emitenta xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx, ale i xx dobu xxxxxx xxxxxx investičního nástroje, x xx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oceňuje xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x personálně xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx byly vytvořeny xxxxxxxxxxx předpoklady zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx depozitáře.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx nezjedná nápravu, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční společností xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy xxxx
1. nevydá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx další osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a poskytovatel xxxxxxxxxxxx x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. vyhoví xxxxxxx xxxxxxxxxx o pozastavení xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx svěřeného majetku,
3. umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této činnosti xxxxx osobu s xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx upraví, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx xxxxxx být xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU
(K §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx platnosti xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
c) pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyměňují, depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx záznamů x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx uvést podrobnosti x prostředcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx vymezuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x případě změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, o xxxxxxx xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x depozitářem xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx povinnosti; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí nichž xxxx xxx depozitář xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx výkon činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařováním majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kvalitu všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx xxxxx,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx jeho xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezuje popis xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx a standardního xxxxx ke všem xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxx ustanovení o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) závazek xxxx xxxxxxxxx stran pravidelně xx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx smluvních xxxxx, xx si na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
c) prohlášení, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 195/2011 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) a x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
Xxxxx II xxxxx třetí xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.