Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x kontrolou xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx svěření majetku xx xxxxxxx,
c) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) s xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(2) Xxxx vyhláška xxxx upravuje
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) případy, xxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx o
x) xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx záznamů x xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (dále xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) způsob změny xxxx zániku xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů2) xxxx xx xxxx vlastníka x xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx povaha umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, který xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, a xx zejména xxx, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxx zápisu x katastru nemovitostí xxxx v xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxx x vlastních xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx nebo jiným xxxxxxx postupem; tímto xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x rušení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, že každý xxx, kdy xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, jež xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené pro xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx xx běžný xxxx investičního xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx depozitář x úvahu xxxxxxxx x xxxxxx ážio xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx a nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx depozitář xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) provádět xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx za tyto xxxxxxxx listy xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx počet xxxxx xxxxx xxxxxx celkové xxxxxxx splaceného xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx provádí depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření provede xxxxxxxxx na základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx také xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Vypořádání xxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx v xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výplatu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx k xxxxxxxxx x aktivy, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x rozsahu x xxxxxxxx podle odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx kolektivního investování, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke dni, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Jde-li x xxxxx k xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx srovnání x xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx podle odstavce 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx x pokyn x xxxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx se xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Xxxxx to xxxxxx xxx, kterým xx nakládání x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx dohodne s xxxxxx kolektivního investování xxxxxx uspořádání vztahů, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném vypořádání xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx provést pouze x xxxxxxxxx, xxx
x) částka, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500 000 Kč, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x den xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, v xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx období nejdéle 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx elektronického bankovnictví, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx platby, xxxxxxxxx xxxxxxxx spoluautorizuje. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx společnost, která xxxxxxxxxxxxx více fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) limitů vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx měsíce, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx,
x) limitů xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx půl roku, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx sjednání obchodu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale x xx xxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx banka xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 xxxxxx a xxxxx XXX části xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel v xxxxxxxxxxx investování, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná nápravu, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % nebo riziko xxxxxx škody xxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně převyšuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx zváží při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, depozitář
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x poskytovatel xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. vyhoví žádosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této činnosti xxxxx osobu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností depozitářem.
(2) X případě xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxxx x provádění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx další xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX FONDU
(K §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxx může xxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, na něž xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x prostředcích a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. c) x d) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo v xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, že se xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx řídí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x případě xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx změn xxxxxxx, x kterých xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx změn, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zasílání xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx popis zahrnuje xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx k xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí nichž xxxx mít depozitář xxxxxxx x informacím, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
x) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx přístup domovského xxxxxx dohledu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx outsourcingu činností xxxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) závazek xxxx xxxxxxxxx stran pravidelně xx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu x xxxxxx svých činností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx na odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx skutečnost, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. července 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx rizik a xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx zákona x. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), x) a x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb.
Hlava II xxxxx třetí xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x kolektivním xxxxxxxxxxx.