Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 odst. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
a) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x kontrolou xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx svěření majetku xx xxxxxxx,
c) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
f) s xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) s kontrolou xxxxxxxxx s majetkem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, kdy xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx vztahuje na xxxxxxxxxx fond obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx o
a) xxxxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx řádného provádění xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stranami xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx opatření xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (dále xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx řídí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx zániku xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x centrální evidenci xxxxxxx papírů2) vede xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx navazující xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx x samostatné xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx fyzicky do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx nelze xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx stav, a xx zejména tak, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx v xxxx xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x informacemi x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx depozitář xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří stav xxxxxxx xxxx, když xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx pochyby x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x rušení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, kdy dojde x vydání xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx xx xxxx xxxxxxxx na běžný xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené pro xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx běžný xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx celková připsaná xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx možné xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx depozitář xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx tak, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx částce xxxxxxxx za xxxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx těchto xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x stanoveného xxxxxxxx xxxxx akcie xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičního fondu.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti způsobem xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx přiznávajícím právo xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx dohoda v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před uveřejněním xxxx hodnoty5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx zdroje xxxxxxxxxx, vychází xxxxxxxxx x podkladů investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx. K xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx znalce xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Kontrola xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výplatu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx k nakládání x xxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x termínech xxxxxxxxxxx x §10 x x rozsahu a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Jde-li x xxxxx k xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek obchodu, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx doloží nabytí xxxx xxxxxxx xxxxxx xx nejlepších podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx a důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx xxxxx odstavce 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, statutu xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxxxx x xxxx xxxxxxx na účelu xxxxxx, její xxxx x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx nakládání x xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx možné x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xx provedení xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x to až xx doby, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx a
1. xxxxxx obchodování na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo poskytovatele xxxxxxxxxxxx obhospodařujících xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx do 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx depozitář vybere xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxxxxxx, x kterého depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx platby, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, aby mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx den, a xx v členění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx posledních dostupných xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx emitenta xx xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx sjednání xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx zahraniční banky, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) oceňuje xxxxxxx a závazky x vypočítává aktuální xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx investování podle §82 xxxxxx a xxxxx III části xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx investování, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx je xxxxxx, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx a x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx provedením xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x poskytovatelem xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxx povahy věci
1. nevydá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x poskytovatel xxxxxxxxxxxx x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. nepoužije x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx byly tyto xxxxxxxx v souladu x právními xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) V případě xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxxx x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx xxxxxx být xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx ustanovení o xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společností. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx smlouvě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, na něž xx smlouva vztahuje.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. c) x d) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx právním xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie, jehož xxxxx dohledu udělil xxxxxxxx x založení xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx úschovy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x majetku standardního xxxxx,
b) postupy x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo změn, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) postupy x popis xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí nichž xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx příležitostných xxxxxxx xx xxxxx,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx na xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxxx přitom nesmí xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
x) případně xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Depozitářská smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx xx svých xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx smluvních xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx činností x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx na odpovědnost xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx skutečnost, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx svěřil x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU ze dne 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), l) a x) zákona č. 189/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx třetí vyhlášky č. 194/2011 Sb., o podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.