Právní předpis byl sestaven k datu 01.09.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.09.2013 do 02.01.2018.
208
XXXXXXXX
xx xxx 8. xxxxxxxx 2013,
xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x způsobu vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx., xxxxxx x. 120/2007 Xx., xxxxxx č. 296/2007 Xx., zákona x. 230/2008 Xx., xxxxxx č. 230/2009 Xx., zákona x. 420/2009 Xx., zákona x. 139/2011 Sb. x xxxxxx x. 188/2011 Xx.:
Xx. X
Xxxxxxxx č. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a náležitostech x způsobu vedení xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:
1. X §1 xx xxxxx "Evropských společenství1)" xxxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxx xxxx1)".
2. §3 xxxxxx xxxxxxx xxx:
"§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x přijatých a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx přílohy x. 2 x xxxx xxxxxxxx a
b) xxxxx x smlouvách xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x. 3 k xxxx xxxxxxxx.".
3. V §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx §3".
4. V §4 odstavec 4 xxx:
"(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x evidenci xxxxx §3 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx x změnu xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx zaznamenáním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x zaznamenáním xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x evidenci.".
5. X §4 xxxx. 6 xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxx xxxxx §3".
6. Xxxxxxx x. 1 xx 3 xxxxx:
"Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně údajů xxxxxxxxx v xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), alespoň xxxx xxxxx:
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přijatého xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxx
|
&xxxx;
Xxx xxxx, xx xxxxx xx pokyn zadán.
|
Typ xxxxxx
|
&xxxx;
Xxx vztahu podle xxxxxxx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, vlastní xxxxx.
|
&xxxx;
Xxx xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx specifikace xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, market order, xxxxxx on close, xxxxxx xx xxxx, xxxxx xx close, xxxxx on xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, buy xxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx cancels xxxxx xxxxx, xx xxxx order, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, careful xxxxxxxxxx nebo over xxx xxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx přijetí xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, internet xxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
Přijetí pokynu - xxx
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxx propojovací
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx zákazníka, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx custody xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx převodu, xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx obchod.
|
Identifikace zadavatele
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxx investičního nástroje. Xxxxx xx o xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx, xxxx. obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx. Pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx zákazníka.
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
&xxxx; | &xxxx;
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď identifikační xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxx i xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx, identifikací xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx xxx lhůty, xx xxxxx má xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
&xxxx; | &xxxx;
X xxxxxxx, že investiční xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx standardizovaných derivátů xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxx se z xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a z xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
Limitní cena 1
|
&xxxx;
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvede xxxxxxxxx vyjádření xxxx x procentech.
|
Limitní xxxx 2
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx který xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx naběhlých xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, nominální xxxxxxx dluhopisů nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx. U dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxxx celková nominální xxxxxxx pokynu.
|
Notace xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, nominální hodnota.
|
Požadované xxxxx vypořádání
|
Datum požadovaného xxxxxxxxxx transakce.
|
Požadovaná protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx identifikaci xxxxxx xxx MIC - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole xxxx xxxxxxxx, znamená xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx specifické xxxxx xx xxxxxxx provedení xxxxxx, jako xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (například xxxx xx kill, xxx or none), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního systému xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
&xxxx;
Xxxxxx XXX
|
&xxxx;
Xxxx úplaty xx xxxxxx a xxxxxxxx zrušení pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx zde xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx XXX - xxxx
|
&xxxx;
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
Jedinečná identifikace xxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx obstarání xxxxxx jiné xxxxx.
|
&xxxx; | &xxxx;
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX je xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
&xxxx;
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná jako xxxxxx, pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobu, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx obstaravatelské smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx xxxxx - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - datum
|
Datum přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje xx xxx xxxxxxx xxxxxx ze strany xxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx převodnímu xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas zrušení xxxxxx xxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx zrušení xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxx, hrozící nebo xxxxxxxx střet xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření na xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxxx, xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x důvody xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
Požadavek na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda zákazník xxxxxxx o nezveřejnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
Nestandardní požadavek xx provedení xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum zveřejnění xxxxxxxx nevykonatelného limitního xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx pokynu - xxx
|
&xxxx;
Xxx zveřejnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo objednávky xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx 1
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxx jednal x xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx 2
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související s xxxxxxx.
|
2. Informace x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací o xxxxxxxxx obsahuje, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Evropské xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxx, v níž xx xxxxxxxxx xxxx.
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx provedené transakce. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, buy xxx xxxx, repo, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, obchod xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2x a §2x xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále jen "xxxxx"), ve xxxxxx x poskytované xxxxxx x k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Možnost vyplnění - xxxxxxxxxxxxx zákazník, xxxxxxxxxxxxx xx žádost, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
Číslo xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxxx obchodu
|
Jedinečné xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, mnohostranným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vypořádacím xxxxxxxx), kde xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxxx referenční číslo xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxx x xxxxxxx obchodů xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxx obchodu
|
Identifikace xxxxx, xxxxx přidělila xxxxxxxxxx xxxxx obchodu.
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx, kdy xxx xxxxxx proveden.
|
Ukazatel nákupu/prodeje
|
Označuje xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxxx účet x z pohledu xxxxxxxxx xxx obchod xx xxxx a xxxxxx zákazníka. Možnosti xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxx, zda obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx a xxxxxx zákazníka.
|
Identifikace investičního xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx uvedením identifikačního xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
&xxxx; | &xxxx;
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, obchodník x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením alternativní xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze xxx jednu z xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním číslem xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČO) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Je-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
&xxxx;
Xxxx jednoho cenného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x bodech se xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x xxxx.
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
&xxxx;
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nominální xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x poli "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - kusy, xxxxxxxxx hodnota.
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx je trh (xxxxx, order-driven systém), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx jedinečným xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, je xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
Identifikace xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, kde xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx xxxx xxx v xxxxxxx, že xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; x ostatních xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx MIC, xxx xxxxxx systematického internalizátora xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx závěrečného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například registrace xxxx, úhrada ceny xxxxxxxx.
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx naběhlých xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx podle xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx celkovou xxxx zaplacenou v xxxx uskutečnění obchodu, xxxxxxxxx xxxxxxx prémie x xxxx, x xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X derivátů, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vyplněna hodnota 0.
|
&xxxx;
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x danému převodu. Xxxxxxx se zde xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx OCP - xxxx
|
&xxxx;
Xxx měny xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
&xxxx;
Xxxx xxxxxx související x xxxxxxxxxx nákupu, xxxxxxx či jiného xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx nebo poplatek xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
&xxxx;
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx zrušení xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxx obchodu
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx 3
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx 4
|
&xxxx;
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je použita x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cennými xxxxxx podle §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
Název pole
|
Stručný xxxxx
|
&xxxx;
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o měnu, xx které je xxxxxxxxx realizační xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xx xxxx jednat x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx na xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
&xxxx;
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx derivátových kontraktů x strukturovaných produktů xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
&xxxx; | &xxxx;
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v případě xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
&xxxx;
Xxxxx investičního xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o investičním xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN). Xxxxxxxx se x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx investiční nástroj x vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx; | &xxxx;
X případě, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xx xxxxx xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
&xxxx;
Xxx identifikace podkladového xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx papír, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod xx. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. x) směrnice 2004/39/ES.
|
&xxxx;
Xxxx nástroje (XXx)
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - CFI xxx, xxxxx je předmětem xxxxxxx. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, zda investiční xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx klasifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Při xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx v xxxx xxxxxxxxx kódu informace x xxxxxxxx z xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx x nepovinné xxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo datum xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx xxxxxx investičního nástroje.
|
Cenový xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx derivátů xx cenných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsažený x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx xxxxxx reprezentovaný xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X případě xxxxxxxx na index xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, která xx xxxxxxx x poli "Xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx". Pole xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x případě futures xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
Vysvětlivka
|
Upřesňující xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace o xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx použitá x deníku obchodníka x cennými xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - obdobně xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx identifikační xxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxxxxx tohoto xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x hlášení xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx interní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
Identifikace osoby (XXX)
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikovány xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx u osob xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx BIC x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx sídla - xxxx" xx XX. X zahraničních xxxx xx xxxxx xxxxxx IČO - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná se x xxxxxxxx občana xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx xx o xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
&xxxx;
Xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx xxxx organizační xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
Xxxxxx sídla - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES, xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné směrnice.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxxx tyto xxxxx:
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
1
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxx
|
&xxxx;
16(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
2
|
Cenová xxxxxx
|
&xxxx;
3(x)
|
&xxxx;
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
&xxxx;
Xxx měny, xx které xx xxxxx zadán.
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
&xxxx;
16(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxxxxx, xx základě xxxxx je xxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
4
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 29(x)
|
&xxxx;
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, od xxxxx je xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
&xxxx;
5
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 29(x)
|
&xxxx;
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
6
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
&xxxx;
10(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
&xxxx;
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
&xxxx;
7
|
&xxxx;
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
&xxxx;
8(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Time Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas přijetí xxxxxx.
|
&xxxx;
8
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx přijetí pokynu.
|
9
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
&xxxx;
Xxx 90(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxx xxxxx, kde xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
&xxxx;
10
|
&xxxx;
Xxxxxxxx pokynu - xxxxx
|
&xxxx;
10(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx najzazší xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod1).
|
11
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = XXXX
X = ostatní (xxxxxx, xxxxxxx)
|
&xxxx;
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
12
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
2(x)9(x)1(x)
|
&xxxx;
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identification Xxxxxx (XXXX)
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - podle XXX 6166).
X xxxxxxx přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx identifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
|
&xxxx;
13
|
&xxxx;
Xxxxx investičního xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 90(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Instrument Xxxxx Name).
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = pokyn x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx za xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trhu)
S = xxxxx stop-loss xxxx stop-limit
F = xxxxx x obchodu x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx cenu
|
Kategorie xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
&xxxx;
15
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 90 (x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxx limitu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X případě xxxxxx x přestupu xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, který xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
&xxxx;
16
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxx xxxxxx x pohledu xxxxxxxxx.
X složených xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (spotové) xxxxx xxxxxxxxx.
X pokynu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxx x přestupu xxxx xxxxx xx xxxxx xxxx X, x xxxxxx x xxxxxxx investičních nástrojů xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx směr X.
|
&xxxx;
17
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = buy/sell xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx xxxx fondy xx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx (xxx)xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx jiného (xxx)xxxxx.
|
&xxxx;
18
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
19
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxx 2
|
&xxxx;
Xxx 19(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x pokynu xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
&xxxx;
20
|
&xxxx;
Xxxxxxx objem
|
Max 19(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx proveden, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx jedná x xxxxx xxx naběhlých xxxxx1).
|
&xxxx;
21
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 19(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx se uvede xxxxxxxxxx množství xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx hodnota "VŠE", x xxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx investičních nástrojů x xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
&xxxx;
22
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx vyjádřeno x xxxx „Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx".
|
&xxxx;
23
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
&xxxx;
24
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
&xxxx;
11(x)
Xxx 29(x)
|
&xxxx;
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. V ostatních xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
&xxxx;
25
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx č. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
26
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = Xxx
X = Xx
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx převodní xxxxx, kde xx xxx pokyn xxxxxxxx.
|
&xxxx;
27
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
&xxxx;
Xxxxx předání xxxxxx třetí xxxxx.
|
&xxxx;
28
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
&xxxx;
8(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx pokynu xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
&xxxx;
30
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
&xxxx;
31
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
&xxxx;
8(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu od xxxxxxxxx.
|
&xxxx;
32
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
&xxxx;
10(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
33
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
&xxxx;
8(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Time Xxxxxx; XX:XX:XX
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu třetí xxxxx.
|
&xxxx;
34
|
&xxxx;
Xxxxx jednající se xxxxxxxxxx 1
|
Max 29(x)
|
&xxxx;
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
35
|
&xxxx;
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 2
|
&xxxx;
Xxx 29(x)
|
RČ/IČO/NID/interní
|
Vyplní xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxx §30 odst. 2 x §32a xxxx. 4 zákona.
|
1) Xxxxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Typ X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Evidence xxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx vyskytuje x xxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
&xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
1
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky XXX.
|
&xxxx;
2
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
1(a)
|
I = xxxxxxxxxxxxx číslo osoby
R = xxxxx xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby.
|
3
|
Datum narození
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, k xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
4
|
Autor xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ ISO 9362- XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX)
|
&xxxx;
Xxxxxxxx xx xxxxx v případě, xx xxxxxxxxxxxx příslušné xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
V takovém xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
5
|
&xxxx;
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 90(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x příjmení osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, uvedené x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
6
|
Jméno
|
Max 40(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxx osoby, která xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
&xxxx;
7
|
&xxxx;
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx
|
&xxxx;
Xxx 90(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxxx x číslo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx právnické xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx pracoviště, xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
8
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx - obec
|
Max 90(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o číslo xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
9
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
&xxxx;
Xxx 90(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
&xxxx;
10
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
&xxxx;
2(x)
|
&xxxx;
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx záznam x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní jen xx údaje, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Předání xxxxxxx - způsob", "Identifikace xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" a "Identifikace xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
&xxxx;
1
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 40(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
&xxxx;
2
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 29(x)
|
&xxxx;
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx.
|
&xxxx;
3
|
&xxxx;
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
&xxxx;
10(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
&xxxx;
10(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
&xxxx;
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, bylo-li xxxxxxxx.
|
&xxxx;
5
|
&xxxx;
Xxxxxxx - xxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
6
|
&xxxx;
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = xxxxxxxxxx cenné papíry
K = cenné papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx smlouvy.
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. V xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx dalších xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
&xxxx;
8
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Každé xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
&xxxx;
9
|
&xxxx;
Xxxx xxxxxxxxx
|
&xxxx;
3(x)
|
&xxxx;
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
&xxxx;
Xxx xxxx, xx xxxxx xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
10
|
&xxxx;
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
&xxxx; | &xxxx;
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
11
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
&xxxx;
10(x)
|
&xxxx;
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
12
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
&xxxx;
1(x)
|
&xxxx;
X = osobně
E = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
&xxxx;
13
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
&xxxx;
Xxx 29(x)
|
&xxxx;
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx číslo nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
&xxxx;
14
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
&xxxx;
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
&xxxx;
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx xxxx identifikační číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území EHP (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
".
Xx. XX
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxx 2013.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 208/2013 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.9.2013.
Právní xxxxxxx x. 208/2013 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.