Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx v návaznosti xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Náležitosti xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry
Deník xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx v příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) xxxxx x přijatých x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx a
x) údaje x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx změnu provedla, x čas a xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel vede xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické podobě.
(3) Xxxxxxxx údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx přijetí xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx příslušného údaje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx zprostředkovatel zaznamená xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry nebo x xxxxxxxx xxxxx §3 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
a) xxxxx-xx se x xxxxx pokynu nebo xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x jinou xxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx a), xxxxxxx opravu xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx výstupu z xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Příloha x. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx pokynu v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Jedná xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, market xxxxx, market xx xxxxx, market on xxxx, xxxxx xx xxxxx, limit on xxxx, volume weighted xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx xxxx xxxxx, market xx xxxxxxx, one xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx line order, xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx the xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, e-mail, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx xxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, swift, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), jiný xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Číslo xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx převedeny na xxxxxxxxx účet. Jedná xx x xxxxx xxxxxx spojující xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx dává xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx účet. Xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx obsahovat buď xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xx vlastní účet xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx BIC obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, ve které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. AII - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx identifikací použít, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx ticker), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
Limitní xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx objem
|
Maximální xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx má xxx xxxxx vykonán, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx jedná x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx". Možnosti vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx datum vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx požadované xxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx požadovanou xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). V xxxxxxxxx případech bude x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx specifické xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxx xxxx další podmínky xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx fill or xxxx, xxx or xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavku (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx za xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP je xxxx použito označení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx sem tedy xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxx osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx se při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klienta, hrozící xxxx aktuální xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx. S xxxxxxxx možnosti "zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od pravidel xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx zveřejnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který x xxxxx případě xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů uvedených x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, v xxx xx vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx práva, xxx and xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2a a §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "zákon"), xx xxxxxx k poskytované xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx nástroji. Možnost xxxxxxxx - profesionální xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, mnohostranným xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), kde xx transakce xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx vnitřních předpisů. Xxxx xxxxx xxxx xxx shodné x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx vlastní xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx na xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provedl obchod xx xxxxxxx účet (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx zákazníka), xxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X případě, xx investiční nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x naběhlých xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx x bodech xx xxxxx x xxxx vyjádřenou v xxxx, tzn. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx pouze xxxxx z údajů x ceně - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx obchodu. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx celková xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx v xxxx "Množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx protistranou je xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx mu xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x případě, xx xx tímto místem xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx harmonizovaný xxxxxxxxxxxxx xxx; x ostatních xxxxxxxxx je uveden xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je pro xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx vypořádání obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, xx obchod xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx pole "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xx xxxxx x násobek xxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, xxx nedochází x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, bude vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna obchodníkovi x cennými papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx xxxx paušální poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx zákazníkovi. Skládá-li xx tato xxxxxxx x více xxxxxxxx x xxxxxxx měnách, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x měně, xxxxxx xx xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx oficiální xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry podle §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. X případě xxxxxxxx xx xxxxx x xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena realizační xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx xx xxxx xxxxxx i x xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Identifier. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x x případech, xxx má investiční xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx investiční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V případě, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx použít x ISO 4217 Xxxxxxxx Code.
|
|
|
Typ identifikace xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vztahující xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx papír xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. c) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle XXX 10962 - XXX xxx, který xx xxxxxxxxx obchodu. Uvádí xx přinejmenším, zda xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx kategorií podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první xxx xxxxx). Xxxx-xx v xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx znak) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx formy dluhového xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například počet xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx jedním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu na xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxx indexu x xxxx, která xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx obsahovat x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, například xxxxxxxx xx struktuře XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx) musí být xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx identifikační xxxxx osoby (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace tohoto xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x případě jeho xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx identifikace osoby
|
Vyplňuje xx pouze x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx obsahovat BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx osoby, k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikovány xxxxxx XXX. Pole xx povinné x xxxx identifikovaných xxxxxx XXX x případě, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx XXX - identifikace v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dané xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx se x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické osoby xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx jednotky, xxxx. xxxxxxxxxx) xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx obce, příp. xxxxxxxx o xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, xx xxxxxxx které xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního nástroje. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxx blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené zákazníkovi xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx přijetí xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „pobočka Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Name).
|
|
|
14
|
Kategorie xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx nebo stop-limit
F = pokyn x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx dispozice
|
Max 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi fondy xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu z xxxxxxx zákazníka.
U xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx transakce.
U xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx přijetí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x pokynu x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx směr X, x xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx oproti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = přestup xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx x objem bez xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X případě xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx množství xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx prodeje.
Nebo hodnota "XXX", x xxxxxxx, xx dochází x xxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x přitom xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx transakce.
|
|
|
22
|
Notace xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx hodnota
|
Notace xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Ročně
S = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx podle xxxxxxxxxx §29 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx investiční předává xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx požádal o xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx podle §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx provedení pokynu xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých pravidel xxx poskytování investičních xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, kde xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu od xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxx xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Nevyplňuje se x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx o xxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx občanství ČR, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické osoby. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx listině xxxx xx jedná x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
7
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxxxxxxx, nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx obce xxxxxxxx doplněný o xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO country xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Příloha x. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx údaje týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx přizpůsoben povaze xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx typ xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx xxxx být xxxxxxxx údaje "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Předání smlouvy - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (číslo smlouvy).
|
|
|
2
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx xx smlouvy xxxxxxx, xxxx-xx ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
J = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx rozlišení druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx uvedení xxxxxxx X v xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
10
|
Výše xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum předání xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx číslo nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx území XXX (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto právního xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x vymezení pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.