Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x náležitosti x xxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, které xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx vyhlášce.
§3
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
x) údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x evidence investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém, xx kterém je xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, která xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxx provedla, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel vede xxxxxxxx podle §3 x elektronické xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zaznamená xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxx §3 xxx zbytečného xxxxxxx takto:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx databázovém xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací o xxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přijatého xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx pokyn xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, xxxxx on xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx weighted xxxxxxx xxxxx, sell xxxx order, xxx xxxx order, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx order, market xx touched, xxx xxxxxxx other xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x initiate, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx the xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (kurýr), xxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xxxxx, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, atd.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx číslo pokynu xxxxxxxxx, xx základě xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx převodu xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x číslo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx dává xxxxx x nákupu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci se xxxxxxxxx stejná xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx BIC - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxxxxxx x xxx transakce xx vlastní xxxx xxx xxxx, identifikací xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx nejzazší xxx xxxxx, xx které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uzavřen xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník x cennými papíry x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx alternativní xxxxxxxxxxxx tzv. AII - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx, xxxx xxxxxx), který xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - nákup, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx kterou má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx. X dluhových xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx vyjádření xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx typu stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota dluhopisů xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxx celková xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - kusy, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je xxx xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx požadované xxxxxxxxxxx xxxxxx buď xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (viz Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, znamená xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx dispozice
|
Další specifické xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu, jako xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx fill xx xxxx, xxx or xxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata OCP
|
Výše xxxxxx za podání x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, lze-li xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx zde xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx jiné xxxxx.
|
|
X xxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX je xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx odměna, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx používá pro xxxxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx aktuální xxxxx xxxxx, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, zrušení xxxxxx zákazníkem. S xxxxxxxx xxxxxxxx "zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x důvody xx strany obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx pokynu je xxxxxxx xx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx zveřejnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx další osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x čl. 8 xxxxx použitelného předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, v xxx xx vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx xxxx práva, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, custody xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx primárním xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxx §2a a §2x zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (xxxx xxx "zákon"), ve xxxxxx k poskytované xxxxxx x k xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, profesionální na xxxxxx, neprofesionální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), kde xx transakce uskutečnila. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx s xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x dalších informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx obchodu
|
Identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx účet x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod xx vlastní xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx ani jednu x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx je pro xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, nebo použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje zákazníka, xxx kterého xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx takového xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx zákazníkem obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xx vždy označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x měně
|
Cena xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx a naběhlých xxxxx. V případě xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. počet xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxx x ceně - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx v procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny.
|
|
Může být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Jednotková xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x procentech.
|
|
|
Množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Množství/nominální xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. X případě, xx protistranou xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX. Xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Součástí identifikačních xxxxx xxxx být x xxxxxxx, xx xx tímto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; v ostatních xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XXXX". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx použit MIC, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání obchodu xx převodu, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx stejnou hodnotu xxxx "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, xx obchod xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový xxxxx xxxxxxx, včetně naběhlých xxxxx x případě xxxxxxxxx, v měně xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx celková xxxxxx u opcí, x futures xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, xxx nedochází x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odměna obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx tedy například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje či xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx odměna xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx k xxxxxx zákazníkovi. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x různých měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxx, xxxxxx xx xxxx x pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx případného zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní činnosti xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x informacích o xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx ceny
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx x xxxx, xx které xx vyjádřena realizační xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx i x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx aktiva
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, obchodník s xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx ISO 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením identifikačního xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V případě, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nástroj obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx aktivem měna, xx možno xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx aktivem v xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx převoditelný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. c) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - CFI xxx, který je xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx přinejmenším, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních nástrojů. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx stanovení kódu xxxxxxxxx x některém x xxxxxxxx (xxxxx xx šestý xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx se x xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například počet xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu na xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx uvedena v xxxx "Měna nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx obsahovat i xxxxxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, například xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence informací x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx podle vyhlášky x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx číslo. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx tohoto xxxx x xxxxx "Xxxxx identifikace xxxxx" x případě jeho xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx s identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníky x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) osoby v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx primárně identifikovány xxxxxx XXX. Pole xx xxxxxxx x xxxx identifikovaných xxxxxx XXX v xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxx xxxxxx XXX - identifikace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dané xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx o příjmení xxxxxx zapsané v xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x jméno xxxxx, která nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (nebo xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo sídla xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x číslo xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x vymezení xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx které xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx které xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Pro xxxxxxxx xxxxx jednotlivých typů - xxx xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro kterého xx pokyn zadán.
Použije xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (RČ).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel použije x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx den lhůty, xx xxxxx xx xxx na xxxxxxx xxxxxx uzavřen obchod1).
|
|
11
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
1(a)
|
I = ISIN
O = xxxxxxx (ticker, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Number (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx identifikace xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx xxxxxxx" (x provedení xxxxxxx xx aktuální xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx xxxx-xxxxx
X = xxxxx k xxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxx limitu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx "ihned xxxx zruš", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx mezi fondy xx zde xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxx nakoupen (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x x pokynu x xxxxxxxx xxxx fondy xx uvede xxxx X, x pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti poskytnutí xxxxxxxxx prostředků xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx fondy
R = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx investování x x následnému xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx finanční xxxxx, xx který xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objem bez xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx se xxxxx požadované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx prodeje.
Nebo xxxxxxx "XXX", v případě, xx xxxxxxx x xxxxxxx všech investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx transakce.
|
|
|
22
|
Notace množství
|
1(a)
|
K = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx vyjádřeno x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx ustanovení §29 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. V xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx požádal x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx určil xxxxxxxx místo, kde xx xxx pokyn xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
P = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx přímo do xxxxxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx zákazníkem 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx zástupce, která xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 2
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx identifikace xxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 a §32x odst. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace osoby xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx identifikace xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = rodné xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x jejíž xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x příjmení občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední listině xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
7
|
Adresa xxxxx - ulice, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, nebo její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxxxxxxx, xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx části.
|
|
|
9
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Poštovní xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx jen xx xxxxx, které xxx xxxx xxx xxxxxxx přichází x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx údaje "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Identifikace xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - způsob", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx pole
|
Možné hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx smlouvy).
|
|
|
2
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční zprostředkovatel xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum, kdy xxxxxxx xx smlouvy xxxxxxx, bylo-li xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - typ
|
1(a)
|
K = Xxxxxxxxxxxxx smlouva o xxxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Jiný xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - předmět
|
1(a)
|
A = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx závazku xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" je xxxxxxxx dalších informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Currency Xxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx smlouvy.
|
|
13
|
Identifikace xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx jménem investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije se xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené osobou xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx smlouva předána.
Použije xx rodné číslo xxxx identifikační číslo (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxx xxxxxxx osobě xxxxxxxxx xx zákazníkem.
V xxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních služeb xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto právního xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.