Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx unie1) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx:
a) xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě. Xxxxxxxxxxxx informační xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxxxxx údajů xx deníku xxxxxxxxxx x cennými papíry x do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx takto:
x) xxxxx-xx se x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx změnu xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x jinou xxxxx xxx uvedenou x písmenu x), xxxxxxx opravu xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxx informační povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx se:
1. Vyhláška č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x zásadách xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Vyhláška č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. v. x.
Příloha č. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx uvedených x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu přijatého xx zákazníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx, na základě xxxxx byl pokyn xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx xxx obhospodařovatelský, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, limit xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx touched, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx line order, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx day.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (kurýr), fax, xxxxxxxx nebo informační xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, swift, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, atd.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx typu převodu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Jedná xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx pokyn x xxxxxx, prodeji xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x zákazníka xxxx xxxx zmocněnce, resp. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx zadán.
|
|
K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohledu x poskytování investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). X ostatních xxxxxxxxx bude toto xxxx obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx předpisy. Identifikace xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro transakce xx xxxxxxx účet xxx sebe, identifikací xxxx XXX obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, ve xxxxx xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN - xxxxx ISO 6166).
|
|
X případě, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, obchodník x cennými papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx, xxxx ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x pohledu xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx investiční xxxxxxx xxxxxx, prodán nebo xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx objem
|
Maximální xxxxxxxx limit, xx xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedná o xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, které jsou xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje požadované xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x identifikaci požadované xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx pole xxxx xxxxxxxx, znamená xx, xx zákazník xxxx xxxxxxx nespecifikoval x obchodník xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx způsobu xxxxxxxxx pokynu, xxxx xxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx fill xx xxxx, all xx xxxx), xxxxxxxx popis xxxxxxxxxxxxxx požadavku (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx určitého obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx pokynu. Xxxxxxx xx zde xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x případě, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX je xxxx xxxxxxx označení xxxxxxxxxxxx identifikačním kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx pokynu účtovaná xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx xx sem xxxx xxxxxxxxx jednorázové poplatky xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx ze xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání zrušení xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání zrušení xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx aktuální střet xxxxx, hrozící xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Požadavek xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx od pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx předání pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Informace x obchodech
Evidence informací x obchodech obsahuje, xxxxxx údajů xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, x xxx je vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie profesionálního x neprofesionálního zákazníka xxxxx §2x a §2x zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxx"), ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, profesionální na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx zákazník.
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx přidělené místem (xxxxxxxxxxx trhem, mnohostranným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx systémem), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx musí xxx shodné x xxxxxx x hlášení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx z xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a z xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X případě, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí centrální xxxxxxxx cenných papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx nebyly přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx smlouvy xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. V případě xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx x bodech xx jedná x xxxx vyjádřenou v xxxx, tzn. xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková xxxx v procentech.
|
|
|
Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v měně xxxx Jednotková cena x procentech.
|
|
|
Množství/nominální hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx počet derivátových xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx. X případě, xx protistranou je xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx k xxxxxxxxxxxx použit xxx XXX. Xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Je-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx byl xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxx xxx "XOFF". X xxxxxxx regulovaných xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání obchodu xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx práv, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx v xxxxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně naběhlých xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx pole xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, například xxxxxxx xxxxxx x opcí, x xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, množství x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U xxxxxxxx, kde xxxxxxxxx x žádné xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx osobě
|
Výše xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx xxxxxxx x xxxx poplatků x xxxxxxx měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x měně, xxxxxx xx xxxx x pro přepočet xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - měna
|
Kód xxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx obchodu
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. a) x x) zákona, obsahuje xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx nominální xxxxxxx investičního xxxxxxxx. X případě derivátu xx xxxxx x xxxx, ve které xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxx se může xxxxxx x o xxxx, ve které xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx příslušného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, v xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx v xxxxxxx OTC derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x v xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X případě, xx ISIN nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, že je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx možno xxxxxx x ISO 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x na převoditelný xxxxx papír spadající xxx xx. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle XXX 10962 - XXX xxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Není-li x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x některém x xxxxxxxx (třetí xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx realizace smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena xxxx xx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx multiplikátor/hodnota bodu
|
Počet xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx cenných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním kontraktem, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx derivátu xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x měně, která xx xxxxxxx v xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji, například xxxxxxxx ke struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a v xxxxxxxxxxx o obchodech, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx) musí být xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx BIC. X ostatních případech xxxx toto pole xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx s polem "Xxxxx identifikace osoby" x případě xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx obchodů podle xxxxxxxx o předkládání xxxxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ identifikace xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Ekonomický xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. V xxxxxxx případě bude xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx narození xxxxxxx xxxxx, k xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx rodného xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) osoby v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx primárně xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Pole xx xxxxxxx u xxxx identifikovaných xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx pole "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxx obdoba XXX - identifikace v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx o příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx se x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná xx x jméno občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx trvalého xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx jednotky, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, příp. xxxxxxxx x číslo xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx směrovací číslo.
|
|
Adresa xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a x vymezení xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Evidence xxxxxxxxx a předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx pokyn xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Pro pravidla xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx zákazníka (RČ).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx xxxxx xxxxxx, například „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, xx xxxxx xx xxx na základě xxxxxx xxxxxxx xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
|
12
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Securities Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
V xxxxxxx xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxx).
X případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Exchange product xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
13
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x xxxxxxx cenou
T = xxxxx x xxxxxxxxx "co xxxxxxx" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx nebo xxxx-xxxxx
X = xxxxx k xxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx předem xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provedení xxxxxx (xxxxxxxxx "ihned xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). V xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx investování, který xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx xxxxx).
|
|
| &xxxx;
16
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (spotové) xxxxx xxxxxxxxx.
X pokynu x poskytnutí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x pokynu x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxx X, x pokynu x xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Pokynem x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx jednoho (pod)fondu xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx cena, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx prodán.
|
|
|
19
|
Limitní xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx parametr xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx order)1).
|
|
|
20
|
Limitní objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxx.
X případě xxxxxxxx xxxx fondy xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx prodeje.
Nebo hodnota "XXX", x případě, xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx znám xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x poli „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Ročně
S = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Jednorázově
|
Časové xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
24
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 1 xxxx. b) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije xxxxxxxxx xxxxxxxxx číslo (viz Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
25
|
Požadavek na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx neprovedeného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
26
|
Nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám určil xxxxxxxx xxxxx, xxx xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Fomat; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = vložení xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx zákazníkem 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba jednající xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx se x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx předání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = identifikační xxxxx xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx identifikace xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě xxxx xxxx xxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx se x příjmení xxxxxx xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx o xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx o xxxxx občana zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx obce xxxxxxxx doplněný x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx číslo.
|
|
|
10
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx smluv xxxx xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx xxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
Xxxx musí být xxxxxxxx údaje "Identifikace xxxxxxx", "Identifikace xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - předmět", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Identifikace xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby".
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční zprostředkovatel xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx koupě nebo xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
J = Xxxx typ xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx další xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx smlouvy. V xxxxxxx uvedení hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx jednorázové nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx smlouvy - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jménem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx (investiční zprostředkovatel xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické nebo xxxxxxxxx osoby).
Použije se xxxxx číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální evidenci xxxxxxx papírů nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné číslo xxxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx území XXX (xxxxxxxxx s cennými xxxxxx) xxxx být xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní předpis č. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitostech x xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry, xx znění pozdějších xxxxxxxx.