Právní předpis byl sestaven k datu 25.08.2024.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 22.11.2022.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb
308/2017 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - OCHRANA MAJETKU ZÁKAZNÍKA
Evidence majetku zákazníka §2
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §3
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §4
Používání investičních nástrojů zákazníka §5
Dohody o finančním zajištění s převedením vlastnického práva §6
Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků §7
ČÁST TŘETÍ - VYTVÁŘENÍ A NABÍZENÍ INVESTIČNÍHO NÁSTROJE ZÁKAZNÍKŮM
Obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům §8 §9 §10
Obchodník s cennými papíry nabízející investiční nástroj §11 §12 §13
ČÁST ČTVRTÁ - POBÍDKY
Pravidla pro přijímání a poskytování pobídek §14
Pobídky ve vztahu k nezávislému investičnímu poradenství nebo obhospodařování majetku zákazníka §15
Menší nepeněžité výhody §16
Pobídky ve vztahu k výzkumu §17 §18
ČÁST PÁTÁ - DENÍK OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY A EVIDENCE INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §19
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §20
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §21
ČÁST ŠESTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §22
Účinnost §23
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
308
XXXXXXXX
xx xxx 11. xxxx 2017
o podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx zákona x. 204/2017 Xx., (dále xxx "zákon") x xxxxxxxxx §12f písm. x) x d), §13 xxxx. 3, §15 odst. 7 x §32 xxxx. 7 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
OBECNÁ USTANOVENÍ
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx předpisy Evropské xxxx1) a stanoví
a) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx majetku zákazníka,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo distribuci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) podmínky, xx nichž výzkum xxxxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx za pobídku,
d) xxxxxxxx, xx xxxxx xx xx xx xx, xx pobídka xx přispět xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, jakým xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx poskytované služby,
f) xxxxxxxxxxx požadavky na xxxxxx přijaté xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxx peněžité xxxxxx xx zákazníka,
g) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníků o xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a náležitosti xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx a
j) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx evidence investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
OCHRANA XXXXXXX XXXXXXXXX
[X §12f xxxx. x) xxxxxx]
§2
Xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx své vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x jednoznačnou identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx zákazníka od xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx vlastního xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx účtu x xxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) zajišťuje kontrolu xxxxx xxx xx xxx vnitřní evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxx") nejméně xxxxxx xx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterého xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, nedostatečné xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx neumožňují splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, 2 nebo 3, §3 xxxx. 1 xxxx. x), §3 xxxx. 2 xxxx §4 odst. 4, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxx požadavkům xxxxx xxxxxxxx 1, 2 xxxx 3, §3 xxxx. 1 xxxx. x), §3 xxxx. 2 xxxx §4 xxxx. 4. Xxxxx-xx x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, že x xxxxxx xxxxxxxxx xx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x x xxxx xxxxxxxx, xxx rovnocenná opatření.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka za xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx, xxxxx je xx požadováno xxxxxxxx xxxxxxxx třetího xxxxx, x xxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx podle xxxxxxxx předpisů xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxx právo započtení, xxxxx xx zákazníkovi x uvede xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx zajišťovací xxxxx, xxxxxxxx právo nebo xxxxx na započtení xxxxx investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jestliže xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xx tato práva xxxx sjednána xxxx xxxxx vznikla, xxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkových xxxxxxxxx x v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x x xxx xxxxxxxxxxx vlastnické právo, xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx insolvenčního správce xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxxxx zákazníků, přičemž xxxx informace xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidenci x xxxxxxxxxxxx nástrojích x peněžních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx osob, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3, x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) účtech, xx xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uloženy xxxxx §4, x xxxxxxx x osobami, xxxxx xx vedou,
d) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx osobách, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx.
§3
Ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx jednat x odbornou xxxx xxxxx x úvahu xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx nakládání s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx a xxxxx xx mohly nepříznivě xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx ve třetím xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x xxxxxxxx případu, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji vyžaduje, xxx xxxx uloženy x xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby v xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osoby od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx, x xxxxx jsou xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxxx osoby při xxxxxx xxxxx osoby, xxx xxxxxxxx služeb x v průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxx x x xxxxxxx, xx třetí osoba xxxxxx xxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x úschovou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jinou xxxxx.
§4
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
x) úvěrové xxxxxxxxx s povolením x xxxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxx banky x povolením x xxxxxxxx v xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx podléhá xxxxxxx xxxx má xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx x
1. jeho xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx čisté xxxxxxx xxxxx v xxxxxx (xxx xxxxxx) nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x výnosy,
2. x souladu x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxx kvalitních xxxxxxxx peněžního xxxx xx splatností nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx splatností x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx fondu peněžního xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kvality xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx za vysoce xxxxxxxx, a
4. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx téhož xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým xxxxxxxxxxxx do vkladů x xxxxxxxxx institucí. Xxxxx ratingová agentura xxxxxxxxxxxxxx u Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx nástroje fondu xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx peněžního xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 3 xxxxxxxx mimo xxxx x xxxx úvěrové xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), c) xxxx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu a xxxxxx požadavky a xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx nakládání s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxx xxxx x xxxxx xx mohly nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka, x potřebu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b), x) xxxx x), xxx xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xxxxxx. Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx banky, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uloží xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. d), xxx pokud s xxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx umístěné ve xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx odstavce 1 xxxx. d) xxxxxxx xxxxxx xxxxx požadavků xx uložení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovených x xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxx je některá xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), x) nebo x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xxxx členy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nejvýše 20 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx nejvyšší xxxxx xxxxxxx, xxxxx by xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx osobami xxxx xxxxx zůstatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry pravidelně xxxxxxx hodnocení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a x případě xxxxx xxxxxxxxx Českou národní xxxxx x svém xxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxxx xx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx předem a xxxxxxxx xxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx osoby xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1, pouze pokud
a) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx použity xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx udělil xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, udržuje x xxxxxxxxx postupy x xxxxxxxx zabraňující xxxxxxxxxxxxx použití investičních xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx na xxxx xxxx osoby, x xx zejména
a) xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx mít xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů jménem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx hodnocením xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xx xxxxxx možné, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pečlivým xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxx xx xx xxx x neprodleným xxxxxxxxxxx jejich dodání.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přiměřenost tohoto xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx opatření, aby xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Dohody x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx x prokazatelně xxxxxxxx použití dohod x xxxxxxxxx zajištění x převedením xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x zákazníkovým majetkem, xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx uplatňuje.
(2) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x převedením xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxx
x) xxxx xxxxxxxxxx xxxx závazky xxxxxxxxx xxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zajištění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx velmi xxxxx, xxxxxx toho, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx malá xx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vlastnického xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx dokonce xxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x převedením xxxxxxxxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bez ohledu xx xx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx.
(3) Xxx xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx následcích pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníků
Obchodník x cennými papíry xxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx bude xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxx vykonávat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX X XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX
[X §12f písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvářející xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízený xxxxxxxxxx
§8
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje vhodným x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 x §9 a 10 x zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, investiční xxxxxx x cílový trh xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zejména zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx koncové xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx trhu xxx, xx xx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx svá vlastní xxxxxx xxxx expozici xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx-xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Zejména xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx opačnou xxxxxx, xxx xxxxxx původně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxx xx prodeji xxxxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx investičního nástroje xx trh xxxxxxx, xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx stabilitu a xxxxxxxxx finančního xxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx x nimi xxxxxxxxx.
(6) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zajistí,
a) xx xxxx xxxxxxx xxxxx má účinnou xxxxxxxx nad xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
b) xxx xxxxxx x xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx vytváří, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx") x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vytváření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxx možné xxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §8 xx 10.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx spolupracuje xx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x jinými xxxxxxx, x to xxxxxx osob, které xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx členského státu Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx státě, xxxxx xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx trh xxx každý investiční xxxxxxx x xxxxxxx xxx zákazníků, x xxxxxxx potřebami, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxx xxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx3), xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, s xxxxxxx xxxxxxxxx, charakteristikami x xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; takovou neslučitelnost xxxx nemohou xxxxxxx xxxxxxx udržitelnosti podle xx. 2 bodu 24 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2019/20884) (dále xxx "faktor xxxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xx vytváření xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, postačí xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx jiného obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, s xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx daný xxxxxxxxxx xxxxxxx slučitelný, xx xxxxxxx svých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x podobnými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a na xxxxxxx znalostí finančních xxxx a potřeb, xxxxxxxxxxxxxx a cílů xxxxxxxxx zákazníků.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, x xxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxxx nastat, xxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxx xx nepříznivých xxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxx tržního xxxxxxxxx,
x) situace, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx zapojená do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx úpadku xxxx xx xxxxxxx jiné xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx
x) poptávka xx xxxxx investičním xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxxx, xxx bude xxxxxxx xxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřeby, xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx posouzení, xxx
x) xxxxx rizika x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx trhu,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx cílovému xxxx x
x) návrh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x zájmu xxxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§10
(1) Obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx úplaty, xxxxxxx xxx
x) náklady a xxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxx x charakteristikami cílového xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx či xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxx xxxxxx trh xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx žádnou xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx nabízí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx"). Informace xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx sítích pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Informace xxxx xxx dostatečná k xxxx, xxx distributor xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mohl řádně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx3).
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investiční nástroj, xxxxx xxxxxxx, a xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx by mohly xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, zda investiční xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), xxxxxxxx xxxx a xxx xx distribuován xx xxxxxx trh, xxxx též xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xxxxx xx mu známa xxxxxxx, jež xx xxxxx xxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxx, xxx investiční xxxxxxx xxxxxx xxx, jak xxxxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxx podle podstatných xxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxx souvisejících xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 4 xxxx 5, obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxx podstatných informací x události x xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) změně xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxx nespravedlivé xxxxxxx xxxxxxxx,
x) změně xxxxxxxxxxx sítě, přes xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx, xx investiční nástroj xxxx nabízen xxx, xxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx smluvního xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo
h) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
§11
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry při xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který vydává xx xxx xxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry, x xxxxxxxxxx službě, kterou xxxxxxx nabízet xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 6 x §12 x 13 x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx investičního nástroje, xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx Evropské xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxx xxxxxx procesu má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, že xx xxxxxx tvůrce xxxxxx x investičním nástrojí xxxxxxxxxx informace. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx cílový trh x x případě, xx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxx, xx investiční nástroj x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx nabízet xxxx doporučovat, xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x cíli, xxxxxx cílů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry řádně xxxx x posoudí xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx či xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx skupiny xxxxxxxxx, x jejichž xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx nepoužijí xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastnostem investičního xxxxxxxx, který xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx, xx tento xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx distribuován x xxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xx splnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxx veřejně dostupné xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x spolehlivé x xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx splnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxx části xxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxx nelze xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxx investičního nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx investičního xxxxxxxx distribuovaného xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně, x xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x složitosti xxxxxxxxxxxx nástroje.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx x prodejní xxxxxxxxx. Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxxx o okruhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva Evropské xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx finančních xxxxxx, včetně požadavků xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx xxxxxx střetů xxxxx. Xxxxxx postupuje zvláště xxxxxxx, pokud xx xxxxx o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x případě, že xxxxx k xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx.
§12
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxx účel, x x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu odpovídající xxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx přitom x xxxxx všechny xxxxxxxx, xxx xx xxxxx podstatně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx cílový xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx posuzuje, xxx xxxxxxxxxx nástroj xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxx, xxxxxx cílů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx3), xxxxxxxx xxxxxxxx trhu x xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stále xxxxxx. Jestliže xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx, xx cílový xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx že xxxxxxxxxx nástroj xx xxxxxxxxxx služba již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxx, xxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx osoba xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx bude sledovat xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx změn, xxx bylo xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle §11 xx 13.
(4) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxxx mají xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x nimi xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, jakož x xxxxxxxx xxxxxxxx trhu.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx xxxx vedoucí xxxxx xx účinnou xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx být stanoven xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx cílovým xxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxx, které xxxxxxxxx.
(6) Distributor xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx hodnocení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§13
(1) Pokud při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §11 x 12 xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předány xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxx informace o xxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxxxx, xxx mohl splnit xxx vlastní povinnosti x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
POBÍDKY
(K §15 xxxx. 7 xxxxxx)
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx, xx pobídka xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
x) xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx služby xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. poskytnutím jiného xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x řad xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxx x obchodníkem x cennými papíry xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům,
2. xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičního poradenství x xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, do xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nebo x xxxxx průběžnou xxxxxxx, která je xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxx
3. zajištěním xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenu x široké xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x řad xxxxxxx xxxx, kteří nemají x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx úzké xxxxxxxxx, xxxxxxxx buď x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx jsou objektivní xxxxxxxxxx zdroje, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x upravovat xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxxxxxxx, xxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, které x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx není xxxxx xxxxxxxxx xxx přijímajícího xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx akcionáře, xxxxxxxxxx nebo pracovníky, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodu danému xxxxxxxxxxx,
x) pobídka xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx x průběžné xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx za přípustnou, xxxxx je x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx, že xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi xxx, xx
x) vede xxxxxxx seznam všech xxxxxxx, které xxxxxx xx xxxxx xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přijaté xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo pobídky, xxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníkům, x
x) xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx, xx pobídka xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě x x nejlepším zájmu xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx osob nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §15e xxxx. 1 x 2 xxxxxx. Menší nepeněžité xxxxxx může xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx ocení x sdělí xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kterou xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, poskytne xxxx xxxxxxxxxx následně xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx průběžně xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx poskytuje zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka individuálně x skutečné xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx ve xxxxxx x xxxx xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x §15d odst. 3 xxxxxx x čl. 50 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx komise xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky x provozní podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx2). Xxxxx xx do xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu.
§15
Pobídky xx vztahu x xxxxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxx hlavní xxxxxxxxxx službu xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx jednající xxxxxx xxxxx osoby x xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx poskytnutými tomuto xxxxxxxxxxx, x to xxx zbytečného odkladu xx jejich xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x pobídkách, xxxxx xx něho xxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§16
Menší xxxxxxxxxx výhody
(1) Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výhody, xxxxxxxx xxxx odůvodnitelné x xxxxxxxxx a xxxx xxxxxx rozsah, xxx xxxx pravděpodobné, xx xxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
x) informace xxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dané xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx daného zákazníka,
b) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxx x zaplacen xxxxxxxxx, který je xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxxx emitentem x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx v případě, xx emitent xxxxxxx xxxxxxx x zaplatil xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxxxx xxxxx x dokumentu xxxxxxxxxxx popsán x xx-xx xxxxxxxx současně x dispozici xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří si xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, seminářích xx xxxxxx školicích xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx jiné xxxxxxx xxxx podle xxxxxxx x), xxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; taková xxxxxx musí zvýšit xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx x celkové úrovni xxxxx poskytnutých xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx takového xxxxxxx a xxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xx plnění povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje zákazníka xxxxx §15 xxxx. 5 části věty xx xxxxxxxxxx xxxxxx x přijatých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx výhodách před xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
Xxxxxxx xx vztahu x výzkumu
§17
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx je výzkum xxxxxxxxxxxx xx
x) xxxxx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx platebního xxxx xxx výzkum, xxxxx xx kontrolován obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx, xxxx-xx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
1. platební xxxx xxx xxxxxx je xxxxxxxxxx ze xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. spolu xx xxxxxxxx platebního xxxx pro výzkum x xxxxxxx na xxxxxx xx výzkum, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx,
3. xx platební xxxx pro xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x
4. xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx investičním xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx využívající xxxxxxxx účet pro xxxxxx xxxxxxxx zákazníkovi
1. xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx úplaty xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx,
2. xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladech, které xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s výzkumem xxxxxxxxxx třetí xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx platební xxxx pro výzkum xxxxxxxx xx žádost xxxxx xxxxxxxxx xxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxx jsou x xxxxxx účtu xxxxxxxxx částky, celkové xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx o xxx, xxx celková částka xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx stanovil xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx částku, xxxxx xx xxxx xxxxx zůstatek.
(4) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxx úplata xx výzkum
a) xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx nebo hodnotou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Není-li xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx společně x úplatou xx xxxxx, uvádí obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx úplatu xx xxxxxx x xxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a xxxxxxxx 2.
(6) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxx přesáhnout xxxxxxxx pro xxxxxx.
§18
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx, v xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx za výzkum x průběhu xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx pro xxxxxx se xxxxxx xxxxx poté, co xxxx xxxxxxxxxx sděleny xxxxx informace x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xx xx konci xxxxxxxx období xx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx přebytek, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx postupy pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx započtení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období.
(2) Xxx xxxxx §17 xxxx. 1 písm. b) xxxx 2 xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x je xxxxxxx xx odůvodnitelném posouzení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. Xxxx kontroly xxxxxxxx xxxxxxx plateb vyplacených xxxxxxxxxxxxxx výzkumu x xxxxxx, jak byly xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §17 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 4. Obchodník x cennými papíry xxxxxxxxx rozpočet xxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx pro xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx §17 odst. 1 xxxx. x) bodu 3 xxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx platebního xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxx usnadňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxx xxxxx §17 xxxx. 1 písm. x) xxxx 4 vymezí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx podrobnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxx xxxx xxx výzkum xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx druhy xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uplatní, xxx xxxx náklady xxxxxxxxxxx přidělil xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx, která odráží xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx další xxxxxx xxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx povolení xxxxxx xxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx služeb x xxxxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx pokynů.
XXXX XXXX
XXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI PAPÍRY X XXXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými papíry
(K §13 xxxx. 3 xxxxxx)
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx podle přílohy č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(X §32 xxxx. 7 xxxxxx)
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx.
§21
Xxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Elektronický xxxxxxxxxx systém, xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx fyzické xxxxx, která údaj xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx údajů s xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxx xxxxxxxx, x xxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací osoby, xxxxx datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx po přijetí xxxxxx, rozhodnutí xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, zahájení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx se x xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx zaznamenáním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx o xxxxx změnu xxx xxxxxxxx v písmenu x), provede xxxxxx xxxxx v xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podnikajících xx xxxxxxxxxxx trhu.
(5) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx databázovém xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§22
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 231/2009 Sb., x náležitostech x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 208/2013 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x způsobu vedení xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 3. xxxxx 2018.
Guvernér:
v x. xxxx. XxXx. Ing. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
xxxxxxxxxxxx
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx 308/2017 Xx.
X. Xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Evidence xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx údaje a) xxxxxxxx xx všech xxxxxx x nákupu, xxxxxxx či jinému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xx xxxxxxxxx, x x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodování (xxxx xxx „xxxxxxxx xxxxxx“).
2. Xxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx informace xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx unie xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx1) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx upravujícího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx2) x údaje poskytované Xxxxx národní xxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx některými xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
XX. Xxxxx o xxxxxxxxx a xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx o obchodech x převodech xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxx transakcí3) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému, x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx4) x xxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazů xxxxxxxxx xxxxxxxx podnikajícími na xxxxxxxxxxx trhu.
III. Xxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxx názvu, druhu x typu, xxxxx xxxxxxxx se xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx týkající xx xxxx měny x xxxx.
XX. Xxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se vyskytuje x xxxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx identifikace xxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx.
X. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
1. Evidence xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx smluv xxxx xxx přizpůsoben xxxxxx xxxxxxxxx smlouvy. Vyplní xx xxx xx xxxxx, které pro xxxx xxx smlouvy xxxxxxxx x xxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxx xxxxx:
x) Identifikace xxxxxxx
x) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) Uzavření xxxxxxx - xxxxx
x) Xxxxxxxx xxxxxxx
x) Smlouva - typ
f) Xxxxxxx - xxxxxxx
x) Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
x) Xxxxxxxxxxx investice
i) Xxxx xxxxxxxxx
x) Xxxx xxxxxxxxx
x) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §29 xxxx. 4 zákona - xxxxx
x) Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
x) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem
n) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
1) Xxxxxxx XX, xxxxx 2 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxx 25. xxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxx 2 a 3 xxxxxxx XX xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podniky xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3) Obchod, využití xxxx nebo práva, xxx xxx xxxx, xxxx xxxxxx, custody xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/590 xx xxx 28. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 600/2014, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx orgánům.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx 308/2017 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (část 1.). Doplňkem vede xxxxxxxx xxxx (xxxx 2.), do xxxxx xxxx zaznamenávány xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx x evidenci smluv x přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx.
X. Xxxxxxxx xxxxx a přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
2. Každý záznam x evidenci xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxx xx xxxxx, které pro xxxx xxx smlouvy xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
4. Xxxxxx x xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vždy alespoň xxxxx x polích: "Xxxxx smlouvy", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxx / xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxx předání xxxxxx / xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1" x "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx".
5. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
Název xxxx |
Xxxxxx xxxx |
Xxxxx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxx |
|
1 |
Xxxxx xxxxxxx |
16(x) |
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxx. |
|
2 |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxx 29(x) |
RČ / Xxxxx xxxx / XXX |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxx číslo, xxxx-xx x xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx srovnatelného xxxxxxx. X právnických xxxx xx použije xxxxxxxxxxxxx xxxxx. |
3 |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxx 29(x) |
XX / Xxxxx xxxx |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx zmocněnce. Xxx xxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxx - xxx xxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx". |
4 |
Xxxxxxx - xxx |
1(x) |
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx |
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx uvedení hodnoty X se v xxxxxxx "Xxxxx xxxxxxxxx" xxxxxx xxx xxxxxxx. |
X = Smlouva x xxxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx |
||||
X = Xxxx typ xxxxxxx |
||||
5 |
Xxxxxxx - předmět |
1(a) |
K = Cenné papíry xxxxxxxxxxxx investování |
Upřesnění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx závazku xx xxxxxxx. |
X - Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx listy |
||||
B = Xxx rozlišení xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů |
||||
6 |
Číslo xxxxxx |
16(x) |
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. |
|
7 |
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx přijetí xxxxxx. |
8 |
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. |
9 |
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxxxx |
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. |
X = X-xxxx, internet |
||||
O = Xxxxxx |
||||
X = Xxxxx, xxxxx |
||||
X = Xxxx xxxxxx |
||||
10 |
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
1(x) |
X = XXXX |
Xxxxx xx, xxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zda xx xxxxx x pokyn x investici xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
X = Portfoliová xxxxxxxxx |
X xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx" xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|||
11 |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje |
2(a)9(x)l(n) |
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX) |
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx číslování pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166). |
12 |
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxx90(x) |
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx). |
|
13 |
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxx |
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx zákazníka. |
S = Xxxxxx |
||||
14 |
Xxx xxxxxxxxx |
1(x) |
X = Obchod |
Pokynem k xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx. |
X = Xxxxxxx xxxx xxxxx |
||||
15 |
Xxxxxxx cena |
Max19(d) |
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx. |
|
16 |
Xxxxxxx xxxxx |
Xxx19(x) |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx xxxxx má xxx xxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
|
17 |
Xxxx xxxxxxxxx |
3(x) |
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx |
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx zadán. |
18 |
Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxx19(x) |
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnota dluhopisů x XXX. |
|
Xxxx hodnota "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a přitom xxxx znám xxxxx xxxxxxxx, cena xxx xxxxx xxxxxxxxx. |
||||
19 |
Xxxxxx množství |
1(a) |
K = Xxxx |
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". |
N = Xxxxxxxxx hodnota |
||||
20 |
Periodicita xxxxxxxxx |
1(x) |
X = Ročně |
Časové určení xxxxxxxxxx investice. |
S = Xxxxxxxxx |
||||
X = Xxxxxxxxxx |
||||
X = Měsíčně |
||||
B = Xxxxx xxx xxxxxx |
||||
X = Xxxxxxxxxxx |
||||
21 |
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx |
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxxxxxx §29 xxxx. 4 xxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxx nebo smlouvu. |
||
11(x) |
IČO |
|||
22 |
Předání xxxxxx / xxxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx předání xxxxxx / xxxxxxx xxxxx xxxxx. |
23 |
Xxxxxx předání pokynu / xxxxxxx |
1(x) |
X = Xxxxxxx |
Xxxxxx předání xxxxxx / xxxxxxx třetí xxxxx. |
X = E-mail, xxxxxxxx |
||||
X = Xxxxxx |
||||
X = Xxxxx, xxxxx |
||||
X = Xxxx xxxxxx |
||||
24 |
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx. |
25 |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; YYYY-MM-DD |
Datum předání xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx. |
26 |
Xxxxx xxxxxxxxx |
Xxx90(x) |
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xx uzavřené smlouvě. |
|
V xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx uvede xxxxx souvisejícího xxxxxx xx souvisejících xxxxxx. |
||||
27 |
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1 |
Xxx29(x) |
XX/Xxxxx pasu/IČO |
Identifikace osoby, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx (§32 odst. 5, §32j zákona). |
Pravidla xxxxxxxxxxxx, xxx pole "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx". |
||||
28 |
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2 |
Xxx29(x) |
XX/Xxxxx xxxx |
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn nebo xxxxxxxx xxxxxxx (§32 xxxx. 5, §32j xxxxxx). |
Xxxxxxxx identifikace, viz xxxx "Identifikace zákazníka". |
II. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
Xxxxx xxxx |
Xxxxxx xxxx |
Xxxxx xxxxxxx pole |
Stručný xxxxx |
|
1 |
Xxxxxxxxxxxx osoby |
Max 29(x) |
RČ/ Xxxxx pasu / XXX |
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, jejíž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx rodné xxxxx, xxxx-xx x xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx. |
2 |
Xxxxx xxxxxxxx |
10(x) |
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX |
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx. |
3 |
Xxxxx/Xxxxxxxx |
Xxx 90(x) |
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx. |
|
4 |
Xxxxx |
Xxx 40(x) |
Jméno xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x jméno xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, která xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx. |
|
5 |
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx |
Xxx 90(x) |
Název xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx. |
|
6 |
Xxxxxx xxxxx - xxxx |
Xxx 90(x) |
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx městské xxxxx. |
|
7 |
Xxxxxx xxxxx - XXX |
Xxx 90(x) |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
|
8 |
Xxxxxx xxxxx - xxxx |
2(x) |
XXX 3166-ISO xxxxxxx xxxx |
Xxx xxxxx. |
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 308/2017 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 3.1.2018.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
227/2022 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 308/2017 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 22.11.2022
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 xx xxx 7. xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x ochranu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx patřících xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx se na xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx výhod, ve xxxxx xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2021/1269.
2) Nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 ze xxx 25. xxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
3) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) 2020/852 xx xxx 18. xxxxxx 2020 o xxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx nařízení (XX) 2019/2088.
4) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) 2019/2088 ze xxx 27. xxxxxxxxx 2019 x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx znění.