Právní předpis byl sestaven k datu 01.08.2022.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.08.2022.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA INVESTIČNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA STANDARDNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO STANDARDNÍHO FONDU
Díl 1 - Obecné požadavky
Základní požadavky na řídicí a kontrolní systém §3
Zajištění výkonu jednotlivých činností jinou osobou §4
Organizace výkonu činnosti §5
Řízení střetu zájmů a neslučitelnost funkcí §6
Kontrolní orgán §7
Informace a komunikace §11 §12
Zajišťování informací pro účely výkonu dohledu §13
Základní požadavky na systém řízení rizik §14
Strategie řízení rizik §15
Řízení rizik §16
Základní požadavky na vnitřní kontrolu §17
Compliance §18
Vnitřní audit §19
Díl 2 - Další požadavky na řídicí a kontrolní systém
Záznamy komunikace §20
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací §21
Osobní obchody §22
Zásady pro výkon hlasovacích práv §23
Evidence o obchodech týkajících se majetku obhospodařovaného standardního fondu a zahraničního standardního fondu §24
Evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných standardním fondem a zahraničním standardním fondem §25
Zjišťování a řízení střetu zájmů §26
Zjišťování a posuzování střetu zájmů §27
Řízení podstatného střetu zájmů §28
Zohledňování rizik týkajících se udržitelnosti §28a
Výkonnostní poplatky §28b
HLAVA II - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE OPRÁVNĚNÉHO PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ LIMIT A ADMINISTRÁTORA JÍM OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH FONDŮ, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ A SROVNATELNÝCH ZAHRANIČNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ
Obecné pokyny a zvolené uznávané standardy §29
Střet zájmů §30
Řízení rizik §31
Systém odměňování §32
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací podílníků a akcionářů §33
ČÁST TŘETÍ §34
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Analýza ekonomické výhodnosti obchodů §35
Informování o provedeném pokynu §36
Provádění obchodů za nejlepších podmínek §37 §38
Zpracování obchodů §39
Sdružování obchodů §40
Pobídka §41
ČÁST PÁTÁ - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A SDĚLENÍ
Výroční a pololetní zpráva §42
Změna statutu §42a
Pověření jiného výkonem jednotlivé činnosti a pověření dalšího pověřenou osobou §42b
Veřejné nabízení investic v České republice §42c
Údaje týkající se obhospodařování investičního fondu a zahraničního investičního fondu §42d
Nedosažení fondového kapitálu investičního fondu §42e
Další údaje §42f
Údaje o výboru odborníků §42g
Lhůty a způsob oznamování údajů §42h
Sdělení o splynutí nebo sloučení §43 §44 §45
Jazyky poskytování a uveřejňování informací §46
ČÁST ŠESTÁ - PRAVIDLA PRO URČENÍ VÝŠE KAPITÁLU
Pravidla pro určení výše kapitálu investiční společnosti §47
Pravidla pro určení výše kapitálu samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby s povolením České národní banky a hlavního administrátora §48
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ
Účinnost §49
Příloha č. 1 - Systém odměňování některých osob
Příloha č. 2 - Výroční zpráva fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení standardního fondu
Příloha č. 4 - Výroční zpráva obhospodařovatele investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu se sídlem v České republice a hlavního administrátora
244
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxxxxx 2013
o bližší xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 5, §22 xxxx. 6, §30 xxxx. 5, §47 xxxx. 5, §49 xxxx. 4, §58 xxxx. 3, §196 xxxx. 2, §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 odst. 3 zákona č. 240/2013 Xx., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1), xxxxxxx xxxxxxxx xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx2) x xxxxxxxxxx upravuje
a) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx neupravuje xxxxx použitelný xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2), xxxxx §20 xxxx. 5 a §47 xxxx. 5 zákona x investičních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "zákon"),
b) xxxxxxxxx xx kvalitativní xxxxxxxx xxxxxxx, pravidel, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx předpis Evropské xxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2), podle §22 xxxx. 6 x §49 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §234 xxxx. 7, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 zákona x
x) xxxxxxxx pro určení xxxx xxxxxxxx xxxxx §30 xxxx. 5 x §58 odst. 3 zákona.
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačními údaji
1. xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxx číslo, xx-xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx sídlo, xxxxx xx liší xx xxxxxx bydliště, identifikační xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, jde-li o xxxxxxxx osobu, x
2. xxxxxxxx firma xxxx xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxxx osobu,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx orgánem dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x obdobnou kontrolní xxxxxxxxxx, x to x xxxxxxxxxx xx xxxxxx formě xxxxxxxxx xxxxx, o kterou xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxxxx nebo administrátora xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního investičního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředí, včetně xxxxxx právního x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x postupů pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx koncentrace xxxxxxx, xxxxxxx vůči xxxxx xxxxx či xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx3), nebo xxxx xxxxxxx xxxx, xxx pravděpodobnost xxxxxx xxxxxxx xx závislá xx společném xxxxxxx xxxxxx, především shodným xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx části, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxx finančním xxxxxxxx x xxxx, kdy xx stanou xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx možné xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx tím xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx investiční xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxx xxxx konečným xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodu,
i) xxxxxxx orgánem statutární xxxxx, xxxxxxx xxxx xxx výkonu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x xx x závislosti xx právní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx sazeb x xxxxxxxx kurzů, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxx hodnot v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, zejména xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo úvěruschopnosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
k) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uznávané x osvědčené xxxxxxxx x xxxxxxx využívané xxx xxxxxx xxxxxxxx xx finančním trhu, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxx x xxxx (XXXX), Evropskou xxxxxx xxxx Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry (IOSCO),
l) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 22 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2019/208817),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx udržitelnosti xxxxx čl. 2 xxxx 24 xxxxxxxx (XX) 2019/2088.
XXXX DRUHÁ
ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
XXXXX I
ŘÍDICÍ X KONTROLNÍ XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU XXXX XXXXXXXXXXXX STANDARDNÍHO FONDU
Díl 1
Xxxxxx požadavky
§3
Základní požadavky xx xxxxxx a xxxxxxxxx systém
[K §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x jejich naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto obhospodařovatele x administrátora. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitřních předpisů.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x trhy x xxx zvolené xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu x požadavky xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxx zvolené xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx aktuální a xxxxxxxxx povaze, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx možné xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zavede, udržuje x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[K §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx, aby v xxxxxxxxxxx x pověřením xxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x xxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) nebyla xxxxxxxx xxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx pověření jiného xxxxx x xxx.
(2) Xxxxx obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx pověřil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx §24 xxxx. 2 x §51 xxxx. 2 xxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti
[K §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. b) zákona]
Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxxx řádný x xxxxxxxxx xxxxx činnosti x xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) x) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx střetů zájmů x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx, působnost x xxxxxxxxxxxx tak, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx postupy xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§26 xx 28) x
x) oblasti střetu xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu provádí xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx finančních xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx se skutečným xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace),
c) xxxxxx xxxxx,
x) schvalování x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx kontrolnímu nebo xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele.
(3) Xxxxx obhospodařovatel standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxx administraci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, nezávisle xx xxxxxx majetku x xxxxxx rizik xxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx majetek a xxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx cenného papíru xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx těmito xxxxx.
(4) Administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x).
(5) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx úrovně xxxxxxxx orgánu oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx správy majetku xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x povaze, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx včetně xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx x administrací xxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) a §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x přiměřenost xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx strategie xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x usměrňování xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) se xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx compliance (§18) x
x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx řídícího xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx compliance x x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxx compliance xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx odvolání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo xxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx systém xxxxxxxxxx xxxx [§665 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx], tento xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx, xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x jejich míru, xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx tohoto obhospodařovatele. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na odměňování xx xxxxxxx v příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
Řídící orgán
§8
[K §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx řídící xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx systému a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. X naplnění tohoto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx postupuje tak, xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikaci xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx celkové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, zásad a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) stanovení zásad xxx personální xxxxxxxx xxxxxx xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxx činnosti,
f) stanovení xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxx prokazování požadovaných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx jimi prováděných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x zamezení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména
1. upřednostnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, které xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx nepřiměřeně závislý xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
3. postupů, xxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxx xxxx zakrývání xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxx, xx xxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxx §22 odst. 1 zákona xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx
1. xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x
2. xxxxxx xxxxxxxxxx dopady xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x uchovává xxxxxxxxxx x politikách xxxxxxxx xxxx ve xxxxxx x xxxxx dopadům xxxxx xx. 4 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx čl. 4 xxxx. 3 x 4 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2019/2088,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle písmen x) až g) xxxxxxxx postup pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů x odborných znalostí xxx účinné zohlednění xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx.
§9
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečí, xxx xxxx řídící orgán
a) xxxxxxxxxx x pravidelně xxxxxxxxxxxx
1. strategii xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxx uspořádání,
3. strategii xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx přiměřeností,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
5. strategii řízení xxxxx,
6. xxxxxx systému xxxxxxx kontroly xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx možného xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx compliance,
7. xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
8. strategický x xxxxxxxxxx plán xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx auditorem5) xxxx xxxxxx xxxxxxx; xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedený xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků, x
x) zohledňoval xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxx xxxxxxxx:
1. xxxxxxxxxxx, realizace x vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx limitů,
2. xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §18,
3. xxxxxxxxx základních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xxxxx §3 odst. 1 x 2,
4. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxx §14 x 15.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx jeho řídící xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocoval
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx a
b) soustavu xxxxxx, xxxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x obhospodařovanému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxx používat pro xxxxxxx xxxxx, v xxx vždy xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, protistrany a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§10
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 písm. b) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zabezpečí, xxx xxxx řídící xxxxx xxxxxxxx zejména
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx, udržování x xxxxxxxxxxx funkčního x xxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a uchovávání xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
§11
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) a §47 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx své xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu informován x xxxxx skutečnostech, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx zajistí, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informován x
x) xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x rizikového profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxx vždy xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx likvidity.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx o
a) dodržování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
§12
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových práv x xxxxxx jejich xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému ukládány xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x těmito údaji x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxx x před xxxxxxxxx a zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx údajů.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx uchovává údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx z xxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fáze zpracování xxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§13
Zajišťování informací xxx xxxxx výkonu xxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx a poskytování xxxxxxxxx České národní xxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, udržuje a xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, výkazů x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby proces xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§14
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. c) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx neidentifikovaných xxxxx.
(2) Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx řízení rizik xxxxxxxxx nezkreslený xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx rizika, včetně xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, x rizikové xxxxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, vlivů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx rizik.
§15
Xxxxxxxxx xxxxxx rizik
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx rizik, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx standardní xxxx, x tento administrátor xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx významnosti rizik x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx rizik,
d) xxxxxx xxx řízení xxxxx,
x) svoji xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx i xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx přípustných xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a
h) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu x kontrolnímu orgánu.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby všechny xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx své činnosti, xxxxxxx činnost má xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x touto xxxxxxxxx x z xx xxxxxxxxxxxxx postupy x limity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podstatné změny xxxxxxx řízení xxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
a) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxx x jejich xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů, které xxxxxxxxxxx výhradně z xxxxxxxxx ratingů nebo xxxxxx mechanického xxxxxxxxx, x xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxxx; xxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxx, rozsahu xxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx pokročilé xxxxxxx, xxxx něž xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX),
x) provádí xxxxxxxxxx xxxxxx testování za xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx testování x xxxxxxx scénářů xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx fond,
d) xxxxxx, xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx omezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx, a x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx míra xxxxxx xxxx v souladu xx xxxxxxxx limitů xxx omezení xxxxx, x
x) vytvoří, xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx skutečného xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx takové postupy xxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx tento xxxx schopen kdykoli xxxxxxxx podílové xxxxx xxxxx §131 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §163 odst. 2 xxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx z xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx statutu xxxxx xxxx stanovách.
(4) Při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx postupuje xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx x otevřeným xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx společností x xxxxxxxxx základním xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatel xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 obdobně.
§17
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) xxx 1 x §47 odst. 1 písm. d) xxx 1 zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní kontroly, xxxxx uplatňuje na xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízenými xxxxxxx vykonávanou jejich xxxxxxxxxxx,
x) přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity,
3. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx obchodů,
5. ověřování xxxxxxx používaných xxxxxxx x metod řízení xxxxx,
6. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) fyzickou xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx omezení xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx finančním xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 2 x §47 odst. 1 xxxx. x) xxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zavede, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx zajišťování xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
a) soulad xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx všech xxxxxxxx x právními x xxxxxxxxx předpisy.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx průběžnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xx statutu standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx).
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně kontrolního xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora, o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx příslušných xxxxxx řízení x xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx, obecných xxxxxxxx Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx činností xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a administrátora x
x) xxxxxxxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx, xxxxxxxx orgánu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx zvláště o xxx, xxx xxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x administrátora,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizik x vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx řízení x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx x předkládání xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a periodický xxxx vnitřního xxxxxx,
x) xxxxxxxx x udržován xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxx, která xxxxxxxx xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxx o zjištěných xxxxxxxxxxxxx xxxxxx orgán x kontrolní xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x v případě xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, administrátora, xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 2
Xxxxx požadavky xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
§20
Xxxxxxx komunikace
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx xxxxx §23 x 50 xxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních zařízeních x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §24 odst. 1 a §25 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx pěti xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxx hlavního xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx jejího právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uchovává xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně xx xxxx pěti xxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx
[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) a §49 odst. 3 xxxx. e) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx účinné x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§22
Xxxxxx obchody
[K §20 xxxx. 2 písm. x) a §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi osobami xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (§22 xxxx. 4 xxxxxx) xxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obhospodařovateli standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx mohou získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x standardním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §22 odst. 2 xxxx. x) zákona, xxxxx by xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx tomto obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx rámec xxxxxxx xxxxxx svých pracovních xxxxxxxxxx poskytla xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx ví, xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx písmene c) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. další xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchody bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že xxx x xxxxx, kterou xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx osoba xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx předchozí komunikace x xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovanými xxxxxxx xxxxxx vydávanými xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx takového xxxxx.
§23
Xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx přiměřené x xxxxxx zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxx xxx, xxx tato xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxxxxx důležitých xxxxxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
b) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích práv.
(3) Xxxxxxxx popis xxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 obhospodařovatel standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx bezplatně přístupné xxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx na xxxxxx xxxxxx.
§24
Evidence o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §20 odst. 2 xxxx. i) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx majetkových hodnot,
d) xxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
e) xxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxx provedeném xxxxxxx,
x) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx odvolání xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání x
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx místa.
§25
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx
[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje osoby, xxxxx přijala xxxxx x upisování, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem,
f) xxx xxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
h) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx jakou xxx upsán, xxxxx xxxx xxxxxxxx cenný xxxxx xxxx zaknihovaný xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxx standardním fondem xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx cenu podle xxxxxxx j) s xxxxxxxxx spojenou x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxxxx cenu xxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x odkoupením cenného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§26
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x řídí střety xxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxx §47 odst. 2 xxxx. c) zákona xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx střet zájmů x xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx seskupení a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Pokud xxx xxxx opatření přijatá xxxxx §20 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxx §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řídícího xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Samosprávný xxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxxx oznámí xxxx xxxxxxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaných tímto xxxxxx.
(4) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx6) x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx umožní řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora.
§27
Zjišťování x posuzování xxxxxx zájmů
[K §20 xxxx. 2 písm. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vezme x xxxxx, zda xxxxx xx střetu xxxxx
x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xx xxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxx fondů,
c) xx xxxxxxxx upřednostnit xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx před xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxxx xxxxxxx obdobnou xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx službám x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxx xxxx osoba xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xx střetu xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí poškození xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx nebo akcionářů xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§28
Xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. c) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými je xxxxxx podstatný xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, která xx přiměřená xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx k zabezpečení xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi, xxxxx je s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) nezávislou xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx na provádění xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx x zahraniční xxxxxxxxxx fond, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obhospodařovateli x xxxxxxxxxxxxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či příjmy xxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx opatření, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu na xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxxx služeb,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx při tom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx, a
f) další xxxxxx opatření, pokud xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) až x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§28x
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx udržitelnosti
[K §20 xxxx. 1 písm. x) a x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx rizika xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) řídicím a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora,
b) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnost,
c) systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) systému xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx opatřeních při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§28x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 184/2022 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.8.2022
§28x
Xxxxxxxxxxx poplatky
[K §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů, který xxxx určen výhradně xxxxxxxxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx stanovení x xxxxxx výkonnostních xxxxxxxx obdobně, xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx18).
§28x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 184/2022 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.8.2022
XXXXX XX
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX OBHOSPODAŘOVATELE XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXX, XXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDŮ
§29
Obecné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit x administrátor xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů xxxx srovnatelného zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxxxxx.
§30
Xxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v §6 obdobně x xxx, xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 30 xx 35 x 37 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, kterým xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx podle §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxx §47 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxx fondu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxx, společníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxx, než xxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxx fondu, k xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, pravidla x postupy. X xxxxxx postupuje podle xxxxxx 36 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, kterým se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
§31
Xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx a §47 odst. 1 xxxx. c) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uvedená v §14 xx 16 xxxxxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx článků 38 xx 49 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx2).
(2) Xxxxxxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný xxxxx, xxxxxxxx pravidla xxxxxxx x §14 x 15 xxxxxxx.
§32
Xxxxxx xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxx odměňování osob, xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx výkonu jejich xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx rizika, xxxxxx může xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx xx odměňování xx uvedeno v příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§35
Analýza xxxxxxxxxx výhodnosti obchodů
[K §22 odst. 1 x xxxx. 2 xxxx. c) zákona]
Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu x xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx výhodnosti xxxxxxx a stanoví xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx ovlivní skladbu xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx profil xxxxxx xxxxx. Analýzy xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x aktuálních xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací.
§36
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §49 xxxx. 2 xxxx. a) x odst. 3 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání, x odkoupení xxxx x upisování xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxxxx administrátorem xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx administrátora xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investora,
d) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) datum provedení xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxx papírů nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx cenný xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxx pokynu v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx nebo hodnotu xxxxxx v čistém xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx cenných papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx investora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací6) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
x) jednou xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidelně x uvedený xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx a) x x).
(3) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x tomu xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) a xxxx. 3 písm. x) xxxxxx]
§37
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx předává pokyny x xxxxxxxxx obchodu xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu jiným xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx ke konkrétní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx9), na xxx xxx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx, x xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
c) rychlost, x xxxxx xxx xxxxx provést,
d) pravděpodobnost xxxxxxxxx pokynu,
e) xxxxxxxx xxx vypořádání,
f) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) typ xxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro provádění xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx zadávání pokynů xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu jiným xxxxxx x provedení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zavede, xxxxxxx a uplatňuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxxxxxxxxx provádí xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxx při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, a
d) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx, jimž xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x provedení xxxxxxx.
(4) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu musí xxxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x pravidly xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§38
(1) Účinnost xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxx třetí xxxxx, vyhodnocuje xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx nejlepší xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §37.
§39
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů bez xxxxxxxxxx průtahů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx podány, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) spravedlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (§40).
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx hodnota xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx učiní veškeré xxxxxxxxx kroky x xxxx, aby zabránil xxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§40
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Pravidla xxx rozdělení plnění x závazků ze xxxxxxxxxx obchodu musí xxxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničních xxxxxxxxxxxx fondů x xxxxxxxxx, kterých se xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu a
c) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružování xxxxxxx xxxx xxx některý xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx nebo některého xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x
(3) Xxxxx byl xxxxxxxx obchod xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu přizná xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx přednostně xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx odstavce 4. Xx xxxxx xxxxxxx x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xx vlastní xxxx x obchodem xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxx doložit xxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xx sdružený obchod xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx podmínek, než xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx rozdělit xxxxxx x závazky xx xxxxxxxxxx obchodu i xx xxxx xxxx.
§41
Xxxxxxx
[X §22 odst. 2 xxxx. h) x odst. 3 xxxx. x) a x §49 odst. 2 písm. x) x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx (§22 xxxx. 5 xxxxxx) xx x xxxxxx §22 x 49 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
a) je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním standardním xxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx, nebo
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. standardní xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x úplně x existenci x xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx nelze zjistit xxxxxx,
2. pobídka přispívá xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx nebo administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx x x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx x jejíž xxxxxx xxxx v rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxx, akcionáře xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací6).
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx právnickou xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxx těchto xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem podle §638 xxxxxx.
XXXX PÁTÁ
PRAVIDELNÉ ZPRÁVY X XXXXXXX
§42
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
(X §234 xxxx. 7, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §478 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2,
x) pololetní xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2 xxxx. x) až e), x), i), x), x) x x),
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2 písm. x) až i),
d) xxxxxxx zpráva xxxx xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x Xxxxx republice x hlavního administrátora, xxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 4 k xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obsahovat xxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xx xx xxxxxxx jiného xxxxxxxx předpisu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ověřená xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx takové zprávy.
§42x
Xxxxx xxxxxxx
(X §457 xxxxxx)
Xxx xxxxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx bankou, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx změn x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§42x xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 52/2016 Xx. s účinností xx 1.3.2016
§42b
Pověření xxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx pověřit výkonem xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx, xxxxxx pověřená xxxxx xxxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx úkonů a xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx podmínek stanovených x §23 xx 26 xxxxxx.
(2) Oznámení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný xxxxx, xxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) x xxxxxxxxxx x splnění podmínek xxxxxxxxxxx x §50 xx 53 zákona.
§42b xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016
§42x
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx
(X §461 xxxx. 3 xxxxxx)
Xxxxxxxx obhospodařovatele investičního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, xx xxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, podle §461 odst. 3 xxxxxx, xx předkládá, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx při xxxxxx xxxxxx investičního xxxxx xx seznamu xxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx.
§42x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x účinností od 1.3.2016
§42x
Xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
[X §463 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxx xxxxx §463 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, a to xxxxx čl. 110 xxxx. 3 nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/201315).
§42x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016
§42e
Nedosažení xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(X §465 xxxxxx)
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, že fondový xxxxxxx tohoto investičního xxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx lhůtách alespoň xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§42x xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 52/2016 Sb. x účinností xx 1.3.2016
§42g
Údaje o výboru xxxxxxxxx
(X §469 xxxxxx)
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx fondem xxxxxxxxxxx, xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx o xxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. i) x x) xxxxxxxx x žádostech xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a fondech16), xxxxx i xxxxx x xxxxxx xxxxxxx.
§42x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Sb. x účinností xx 1.3.2016
§42h
Lhůty a xxxxxx xxxxxxxxxx údajů
(K §478 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxxxx xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, poskytne Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxx nejpozději do 4 xxxxxx po xxxxxxxx účetního xxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fondu xx 2 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx xxxxxxxx období xxxxxx fondu.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xx xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx období xxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx §456 xx 475 zákona xx xxxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxx, co xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx tato xxxxxxxx xxxx jiný právní xxxxxxx nestanoví xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx §466 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxxx xx 4 měsíců xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
(5) Xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povahy xxx xxxxxxxxxxxxxxx internetového xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx veřejné xxxxxx xxxx do xxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, a xx x elektronické xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx x splynutí xxxx sloučení
(K §389 xxxx. 3 x §405 xxxx. 3 xxxxxx)
§43
(1) Sdělení x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům x xxxxxxxxxx
x) musí xxx sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx jazykem xxx, xxx podílníkům x xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx na xxx xxxxx, x
x) obsahuje xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx veškeré xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xx standardním xxxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx používaných x Xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x akcionářům zrušovaného xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x základních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ani x způsobech jeho xxxxxxxxx, a musí xxxxxxxxx nutnost se xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxxxxxxxx podílníkům x xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu, xx xxxxxxxx zejména na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
§44
(1) Xxxx xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx o sloučení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
§45
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se dále xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx od data xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxx splynutí xxxx sloučení xxxxxxx xxxx xxxxx podílové xxxxx xx zrušovaném xxxx nástupnickém standardním xxxxx xxxx která xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účastní.
§46
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §307 xxxx. 4 písm. x) a odst. 5 písm. x) x §638 odst. 3 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx srovnatelný xxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx jsou poskytnuty xxxx xxxxxxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx jazyce.
(2) Statut, xxxxxxx zpráva x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxx x částkách, xx xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx investiční xxxxx vydané xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx-xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním investičním xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx republice x xxxxxx jazyce, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Pravidly xxxxxxxxx x odstavcích 1 x 2 není xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytnout xxxx uveřejnit xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x v xxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX PRO XXXXXX XXXX XXXXXXXX
§47
Xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §30 xxxx. 5 xxxxxx)
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx z
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 určených xxxxx xx. 26 xx 30 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (EU) č. 575/201313) x xxxxxxxxxx xxxxx xx. 32, 33 x 35 tohoto xxxxxxxx a
b) xxxxxxx xxxxxxxx podle xx. 36 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 575/2013, upravených xxxxx xx. 37, 38 x 42 xx 47 xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 48 xxxxxx xxxxxxxx.
§48
Xxxxxxxx xxx určení xxxx kapitálu samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx x povolením Xxxxx xxxxxxx xxxxx x hlavního administrátora
(K §30 xxxx. 5 x §58 odst. 3 xxxxxx)
(1) Pro xxxxxx xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx osoby s xxxxxxxxx xxxxx §481 xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx §47 xxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a odpočty xxxxx §47, xxxxx xx netýkají xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx vytvořených.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§49
Účinnost
Tato xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., v. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce č. 244/2013 Xx.
Xxxxxx odměňování xxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
X. Xxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxx x xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx odměňování xx xxxxxxx
x) xx xxxx, xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx"),
x) xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxx významný xxxx na xxxxxx, xxxxxx může xxx xxxxxxxx obhospodařovatel nebo xxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxx xxxx xxxxxxx
xx) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx; executive xxx xxx-xxxxxxxxx directors),
bb) osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx management),
bc) xxxxx xx vnitřních kontrolních xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxx xxxxx odpovědné za xxxxxx xxxxx, compliance xxxx xxxxxxx audit,
bd) xxxxx nebo xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (risk xxxxxx),
xx) xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xx) xx xx),
x) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx, rozsah a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
2. Xxxxxx x xxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxxx
x) podporují xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxx x ním v xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, zejména x xxxxxxx na statut xxxx společenskou smlouvu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxx dokument xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxx fondu, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx střetům zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx.
XX. Xxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx jeho xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxx xxxxxxxxx schvaloval x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zásady x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx x uplatňování xxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx jedenkrát ročně xxxxxxxxx celkovému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx souladu se xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxx 1.
3. Osoby xx xxxxxxxxx kontrolních xxxxxxxx jsou nezávislé xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxx přímým xxxxxxxx výboru xxx xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxx (xxx 4), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx obhospodařovatel xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx ustanoven xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx odměňování x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx odměňování xxxx příprava návrhů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, včetně xxxx, které mají xxxxx na xxxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, přijímaná xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx výboru xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx kontrolního orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx výkonnosti v xxxxxxxxxxx x odměňováním
x) je xxxxxxx xxxxxx založena xx kombinaci hodnocení xxxxxxxxxxxx pracovní xxxxxxxxxx x výkonnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx obhospodařovatele investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx výkonnosti xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxx zajištěno, xx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx xx dlouhodobější xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx částí pohyblivé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx, v němž xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxx investičním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovaným xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxx x investováním.
Forma a xxxxxxxxx xxxxx
6. Xxxxx x xxxxxxxxx složka xxxxxxx xxxxxx osoby xxxx xxxxxx vyvážené; xxxxx složka odměny xxxxx xxxxxxxxxx velký xxxxx xxxxxxx odměny xxx, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx složku xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vhodný xxxxx xxxx pevnou x pohyblivou složkou xxxxxx individuálně pro xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxx xxxx.
7. Měření xxxxxxxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx složek x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx srozumitelný xxxxxx xxxxxxxxxxxx, umožňující xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxx nároku xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx 40 %, xxxxxxxxx složky xxxxxx, xx xxxxxxx alespoň xx dobu následujících 3 až 5 xxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx; délka xxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx, na kterou xx fond xxxxxxx, x xxxx odpovídat xxxxxx rizik spojených x xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných cenných xxxxxx vydávaných dotčeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx složky xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx mimořádně xxxxxxxx objemu, je xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx 60 % xxxxxx xxxxxx.
9. S ohledem xx xxxxxx xxxxx x společenskou smlouvu, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx 50 %, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jiné xxxxxx v tomto xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, nebo xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx papírům, zaknihovaným xxxxxx papírům nebo xxxxx podílům. Xxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx srovnatelného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit xxxxxxxxxx 50 % xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovatelem, xxxx xxxxx se xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxx být po xxxxxxxxxx dobu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxx, xxx byla xxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxx provázána xx zájmy tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, tohoto xxxxx x podílníků, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx složky xxxxxx.
10. Xx-xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pravidel obsažených x xxxxxxxxxx xxxx 8 a 9 xx xxxxxxxxxx osob xxxxxxxxx x bodu X.1 xxxxxxx x).
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odměny
11. Xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx část, xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx, xx-xx to xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonností xxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, anebo vzniká x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx).
12. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zavede xxxxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, avšak nevyplacenou, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx jakoukoli její xxxx a xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx odměny (xxxxxxxx), xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů tím xxxxxx dotčena.
13. V xxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 11 x 12, x to xxx x aktuálních xxxxxxxx, xxx i v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxxx penzijní xxxxxx
14. Zásady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, hodnotami a xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xx xxxxxxxx xxxxxxxx výhody xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pojištění, doplňkového xxxxxxxxxx spoření xxxx xxxxxxxxx obdobné povahy xxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxx osoba:
a) xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx vznikem xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx penzijní xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx drženy xx xxxx 5 xxx xx formě xxxxxxxx xxxxx bodu 9, xxx budou xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, budou xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx přiznány ve xxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx 9, x xxxx nástroje xxxxxxx xx xxxx 5 xxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx obcházení xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
15. Pohyblivá xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxx by umožnila xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
16. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxx něj xxxxx xxxxx neuplatňovaly xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx odměňováním xxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx účinky xxxxx zásad odměňování xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
17. Pohyblivá xxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx jen výjimečně x je xxxxxxxx xxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxx nových osob; xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
18. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dosaženou x xxxxxxx daného xxxxxx x jsou xxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §234 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx:
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx každé xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx majetku (xxxxxxxxx manažera), xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost vykonával, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zkušeností x xxxxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxx pověřené xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxx xxxxx oprávněné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávala,
e) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx hodnoty xxxxxxxxxx listu nebo xxxxx v rozhodném xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx index xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ukazatel (benchmark), xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku nebo xxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xx údaje x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxxxxxxxxxx, hlavního xxxxxxxx x xxxxxxxx, a xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xx daních,
j) popis xxxxx souvisejících s xxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx obhospodařování xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxx těchto xxxxxxx, x informace x xxxxxxxxxxxx limitech xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) v xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx akciovou xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, údaj o xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx založen, x informaci, xxx xxxx vstoupí do xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xx otevřený xxxxxxxx fond,
l) v xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx sleduje xxxxxx xxxxx xxxx xxxx finanční kvantitativně xxxxxxxxx xxxxxxxx (benchmark), xxxxx odchylku sledování xxxx výkonností xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sledování xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který investuje xx nemovitostí nebo xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, údaje x xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx tohoto fondu xx xxxx, která xx xxxxx x xxxx než 10 % xxx xxxxx x cen xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxx xxxxx xx xxxx, xxxxx je nižší x více než 10 % xxx xxxxx x xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx čl. 11 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2019/208817) x xx. 5 xx 7 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) 2020/85219).
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.
Rozsah sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §389 xxxx. 1 x x §405 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x případných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, nákladech, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxx a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx o právu xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx kopii xxxxxx xxxxxxxxxxx auditora nebo xxxxxxxxxx x xxxxx xx odkoupení xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, x souladu x §390 a §406 xxxxxx, včetně xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů14) x xxxxxxxxxx kategoriích xxxx x průvodním xxxxxxxxx označují xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
f) srovnání xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx splývajících xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx dni xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, kteří xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie,
h) xxxxx o xxx, xxx xx být xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx standardním xxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx lze xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §393 xxxx. 2 x §409 xxxx. 2 zákona,
j) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést x
x) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx, xxx x jak xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §396 xxxx §412 xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx standardním xxxxx,
x) xxx, odkdy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x rámci xxxxxxxxx lhůty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §391 nebo §407 xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástupnického standardního xxxxx, xxxxxxxx též xxxxxxxxx x xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx ve skladbě xxxxxxx v nástupnickém xxxxxxxxxxx xxxxx a xxx x jakým xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx řešena do xxxxxxxxxx xxx sloučení xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 4 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x Xxxxx republice x hlavního xxxxxxxxxxxxxx
X. Xxxxxxx zpráva obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx sídlem x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx údaje x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx fondech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx byly v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx statutárního xxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx a portfolio xxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x dále xxxx o xxxxxx, xx které xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo vykonávali,
e) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxx identifikačních xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výsledku xxxxxx xxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx auditorem, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) a xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx ve xxxxx x uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx tohoto obhospodařovatele xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, a
h) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx období xxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zahrnuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxx.
XX. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx jeho xxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) investičních xxxxxxx x zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx administraci x rozhodném xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx vlivem xx xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx vliv na xxxxxxxxxxx výsledek x xxxxxxxxx období,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, správní xxxx, xxxxxxx rady xxxxxxxx administrátora, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x dále xxxx x období, xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx na xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx údajů, výše x xxxx účasti xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx,
x) osobách, xx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx údajů, xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxx administrátor měl xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xx neuvádějí xxxxx xxxxxx e) x x) a xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx sporech, xxxxxxx xxxxxxxxxx byl nebo xx hlavní xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxx administrovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, jehož xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx, které xxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx administrace xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 4 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016
Xxxxxx xxxxxxx x. 244/2013 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 19.8.2013.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právním předpisem x.:
52/2016 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Xx., x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.3.2016
184/2022 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 244/2013 Sb., x xxxxxx úpravě některých xxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 52/2016 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.8.2022
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx derogační změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) Xxxxxx 43 xxxx. 3, 51 xxxx. 1, 69 xxxx. 3 x 4 a seznam X xxxxxxx I xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2010/78/XX, 2010/83/XX, 2011/61/XX x 2013/14/XX.
Xxxxxx 3 xx 29 x xxxxxx 38 xx 40 směrnice Komise 2010/43/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, pravidla jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxx v xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2021/1270.
Xxxxxx 3 xx 7 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx fondů, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx 13, 14, 15 xxxx. 1 xx 3 x 16 x přílohu XX xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2011/61/EU xx xxx 8. xxxxxx 2011 o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2003/41/ES x 2009/65/ES x xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 x (EU) x. 1095/2010, xx xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/14/XX.
2) Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013 ze xxx 19. prosince 2012, kterým se xxxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx, obecné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxxx, pákový xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxx, x xxxxxxx znění.
3) §2 odst. 1 xxxx. d) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
4) §5 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §15e zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx.
7) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx a xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní standardy x souladu x xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (XX) x. 1606/2002.
9) §2 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx.
10) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
11) §11 xxxx. 3 zákona x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém podpisu), xx xxxxx xxxxxx x. 167/2012 Xx.
12) Xxxxx č. 300/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
13) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 575/2013 xx xxx 26. června 2013, x obezřetnostních xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012.
14) Xx. 8 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx je třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
15) Xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx, xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, pákový xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx.
16) Vyhláška č. 247/2013 Sb., x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
17) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2019/2088 xx xxx 27. xxxxxxxxx 2019 o zveřejňování xxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx.
18) Xxxxxxxx č. 246/2013 Xx., x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
19) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2020/852 xx xxx 18. xxxxxx 2020 x zřízení xxxxx xxx usnadnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx nařízení (XX) 2019/2088.