Právní předpis byl sestaven k datu 19.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 19.08.2013 do 29.02.2016.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA INVESTIČNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA STANDARDNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO STANDARDNÍHO FONDU
Díl 1 - Obecné požadavky
Základní požadavky na řídicí a kontrolní systém §3
Zajištění výkonu jednotlivých činností jinou osobou §4
Organizace výkonu činnosti §5
Řízení střetu zájmů a neslučitelnost funkcí §6
Kontrolní orgán §7
Informace a komunikace §11 §12
Zajišťování informací pro účely výkonu dohledu §13
Základní požadavky na systém řízení rizik §14
Strategie řízení rizik §15
Řízení rizik §16
Základní požadavky na vnitřní kontrolu §17
Compliance §18
Vnitřní audit §19
Díl 2 - Další požadavky na řídicí a kontrolní systém
Záznamy komunikace §20
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací §21
Osobní obchody §22
Zásady pro výkon hlasovacích práv §23
Evidence o obchodech týkajících se majetku obhospodařovaného standardního fondu a zahraničního standardního fondu §24
Evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných standardním fondem a zahraničním standardním fondem §25
Zjišťování a řízení střetu zájmů §26
Zjišťování a posuzování střetu zájmů §27
Řízení podstatného střetu zájmů §28
HLAVA II - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE OPRÁVNĚNÉHO PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ LIMIT A ADMINISTRÁTORA JÍM OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH FONDŮ, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ A SROVNATELNÝCH ZAHRANIČNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ
Obecné pokyny a zvolené uznávané standardy §29
Střet zájmů §30
Řízení rizik §31
Systém odměňování §32
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací podílníků a akcionářů §33
ČÁST TŘETÍ - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A DLUHŮ INVESTIČNÍHO FONDU
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §34
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Analýza ekonomické výhodnosti obchodů §35
Informování o provedeném pokynu §36
Provádění obchodů za nejlepších podmínek §37 §38
Zpracování obchodů §39
Sdružování obchodů §40
Pobídka §41
ČÁST PÁTÁ - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A SDĚLENÍ
Výroční a pololetní zpráva §42
Sdělení o splynutí nebo sloučení §43 §44 §45
Jazyky poskytování a uveřejňování informací §46
ČÁST ŠESTÁ - PRAVIDLA PRO URČENÍ VÝŠE KAPITÁLU
Pravidla pro určení výše kapitálu investiční společnosti §47
Pravidla pro určení výše kapitálu samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby s povolením České národní banky a hlavního administrátora §48
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ
Účinnost §49
Příloha č. 1 - Systém odměňování některých osob
Příloha č. 2 - Výroční zpráva fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení standardního fondu
244
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxxxxx 2013
x bližší xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §20 xxxx. 5, §22 xxxx. 6, §30 xxxx. 5, §47 xxxx. 5, §49 xxxx. 4, §58 xxxx. 3, §196 xxxx. 2, §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 odst. 3 zákona x. 240/2013 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxx xxxx1), xxxxxxx navazuje xx přímo použitelné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx2) x xxxxxxxxxx upravuje
a) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu v xxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx předpis Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx, xxxxxxxxxx správce xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů2), xxxxx §20 xxxx. 5 x §47 xxxx. 5 xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxx (xxxx jen "zákon"),
b) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx hodnoty majetku x xxxxx investičního xxxxx podle §196 xxxx. 2 xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx xxxxx2), xxxxx §22 odst. 6 x §49 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, poskytování x uveřejňování xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 zákona a
e) xxxxxxxx pro určení xxxx xxxxxxxx xxxxx §30 odst. 5 x §58 xxxx. 3 zákona.
§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx údaji
1. xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxx číslo, xx-xx xxxxxxxxx, xxxxxx bydliště, xxxxxxxx xxxxx, pokud xx liší xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xx-xx xxxxxxxxx, jde-li x xxxxxxxx osobu, a
2. xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, sídlo a xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xx-xx xxxxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxxx osobu,
b) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, přenos, sdílení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx orgánem dozorčí xxxx, xxxxxxxxx komise, xxxxxxx rada xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx orgán x obdobnou kontrolní xxxxxxxxxx, a xx x závislosti xx xxxxxx formě xxxxxxxxx xxxxx, x kterou xx jedná,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx osob xxxx osoba pověřená xxxxxxx určité xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele xxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xx xxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x postupů xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxx osobě xx xxxxx skupině xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx3), xxxx xxxx xxxxxxx osob, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx je závislá xx xxxxxxxxx faktoru xxxxxx, především xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx odvětví xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx hodnot xxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxx nedostatečné likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x xxxx, xxx xx stanou xxxxxxxxx, xxxxxx rizika, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx kompenzovat x omezenými xxxxxxx x x přiměřeně xxxxxx xxxx, a xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx srovnatelné cenné xxxxxx nebo zaknihované xxxxx papíry vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
h) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodu,
i) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, správní xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiný xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx působností, a xx v xxxxxxxxxx xx xxxxxx formě xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx sazeb x xxxxxxxx kurzů, včetně xxxxxx plynoucího z xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, měnových xxxxx, xxxxxxx xxx účastnických xxxxxxx papírů a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
k) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uznávané x osvědčené xxxxxxxx x postupy xxxxxxxxx xxx výkonu činností xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx doporučení xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (XXXX), Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (IOSCO),
l) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 22 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2019/208817),
x) faktory xxxxxxxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 24 xxxxxxxx (XX) 2019/2088.
XXXX XXXXX
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX NEBO XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
XXXXX I
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX A ADMINISTRÁTORA XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxxxx
§3
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém
[K §20 xxxx. 1 písm. x) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xx standardním fondem (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond") xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx na řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx x x rámci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx4). Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obecné xxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné xxxxxx x trhy x xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxx konkrétní xxxxxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx předpisy x xxx zvolené xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx vykonávaných xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx možné xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x uplatňuje xxxx xxxxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, aby v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x administraci xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxxxxxxxxxx xxxxx a srovnatelným xxxxxxxxxx zahraničního standardního xxxxx a vnitřními xxxxxxxx,
x) nebylo xxxxxxx xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx tohoto obhospodařovatele x administrátora,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
e) xxxx stanovena pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx jiného xxxxx u xxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx pověřil xxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx obhospodařování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx §24 xxxx. 2 x §51 xxxx. 2 xxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu stanoví xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x umožnila xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
§6
Řízení střetu zájmů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx oblasti xxxxxx zájmů x xxxxxxx jeho xxxxxxx xxxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, působnost x zodpovědnost xxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx možného xxxxxx xxxxx,
x) dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§26 xx 28) x
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx jeho možného xxxxxx předmětem průběžného xxxxxxxxxxx sledování.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx trzích,
b) kontrolu xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích se xxxxxxxxx stavem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx),
x) řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx kontrolnímu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxx administraci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx těchto xxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx majetek x dluhy těchto xxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx fondy.
(4) Administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 písm. x) xx c).
(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xx xx xxxxxx řídícího xxxxxx xxxxxxxx pravomocí spojených x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx x vypořádáním x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxx kontroly a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zajišťování xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxx compliance; xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx a administrací xxxxxx fondů.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) a §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx strategie xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx,
x) pravidelně xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xx směřování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§18) x
x) xx xxxxxx vyjadřoval k xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx pověření fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx, vnitřního auditu xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x x návrhu xx xxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx jednal x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny.
(3) Pokud xx součástí xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx [§665 odst. 3 xxxx. x) xxxxxx], tento obhospodařovatel xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx schvaloval x xxxxxxxxxx vyhodnocoval xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx činnosti x xxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx mají významný xxxx na xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx obhospodařovatel xxxx jím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x jejich míru, xxxxx toto není x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxx
§8
[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx zabezpečí, aby xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx postupuje tak, xxx řídící orgán xxxx zajistil
a) xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) dostatečnost informací x xxxxxxx komunikaci xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx jejího xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zásad xxx xxxxx, odměňování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu provádí xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx prokazování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx,
x) stanovení pravidel, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, které xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména
1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx výsledků x cílů, xxxxx xxxxxx v souladu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
2. systému xxxxxxxxxx, xxxxx xx nepřiměřeně xxxxxxx xx krátkodobém xxxxxx, xxxx
3. xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx řídící xxxxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. strategii podnikání,
2. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
3. strategii xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x kapitálovou přiměřeností,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
5. xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
6. xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx možného střetu xxxxx x zásad xxx xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
8. xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxx xx realizaci xxx xxxxxxxxxxx strategií x xxxxx,
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx informací, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx auditorem5) nebo xxxxxx xxxxxxx; na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) pravidelně jednal x záležitostech, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vyhodnocoval xxxxxxxx, xxxxxxxxx x přiměřenost xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxx xxxxx schvaloval x xxxxxxxxxx vyhodnocoval
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
b) soustavu xxxxxx, xxxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx k obhospodařovanému xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, protistrany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§10
[X §20 odst. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx řídící xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) realizaci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a obhospodařovatele x administrátora standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rozpracování xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) udržování funkčního x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx a
c) xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx funkčního x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a uchovávání xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx
§11
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxx jeho xxxxxx orgán bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx zajistí, aby xxx xxxx řídící xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o
a) xxxxx skutečnostech, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí a
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodržení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxx řídící xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx investování xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
§12
[X §20 odst. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx přístupových práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související s xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxx a před xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxx rekonstrukci xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx x xxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fáze xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx informací xxx xxxxx výkonu xxxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx tak, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, udržuje a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx a poskytování xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx rekonstruovatelný xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§14
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. c) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx řídicích a xxxxxxxxxxxxx úrovních x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx rizika x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxxx. Řízení rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovatele x administrátora, investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kvantitativní x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x výnosy xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§15
Xxxxxxxxx xxxxxx rizik
[K §20 odst. 1 xxxx. c) a §47 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx xx své xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx je xxxx xxxx být tento xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx standardní xxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxx jejich xxxxxx,
x) zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx rizik,
d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) svoji akceptovanou xxxx rizika, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu i xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxxx činnost xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx x postupovaly v xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx x z xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx Xxxxx národní xxxxx xxxx oznámeny xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Při xxxxxx rizik obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu
a) xxxxxx xxxxxxx měření xxxxx xxx, xxx xxxxxx x jejich vliv xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx výhradně z xxxxxxxxx ratingů nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; xxxxx je xx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxx xxxx složitosti podstupovaných xxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx risk - XxX),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx možného xxxxxx xx účelem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x možných změn xxxxxxx podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx omezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx, a x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zajistí, aby xxxxxxxx míra rizika xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx je xxxxx xxxx schopen kdykoli xxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxxx §131 zákona x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §163 xxxx. 2 zákona. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxx je z xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovenými xx xxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx.
(4) Při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx obhospodařovatel xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx srovnatelný x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 x 3 xxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) bod 1 x §47 odst. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx uplatňuje xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx podřízenými xxxxxxx vykonávanou jejich xxxxxxxxxxx,
x) přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx,
2. xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx obchodů xxx stanovené xxxxxx,
3. xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
5. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x metod řízení xxxxx,
6. xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx kontrolu, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 2 a §47 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx zajišťování xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx je xxxxxxx zabezpečit
a) xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx všech xxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx plynoucích x jejich xxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx statutu standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx).
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx příslušných xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx nebo nových xxxxxxxx předpisech, xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné xxxxxx x trhy x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx zvláště x xxx, zda byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.
§19
Vnitřní audit
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 x §47 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 3 zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zejména
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora,
b) dodržování xxxxxxxxx předpisů tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora,
c) xxxxxx řízení xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx x předkládání xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx zajistí, xxx xxx xxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýza rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x udržován xxxxxx xxxxxxxxx nápravných xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a
d) vyhodnocena xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx řídící xxxxx x kontrolní xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x v xxxxxxx xxxxxxxx, která mohou xxxxxxxxx způsobem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, administrátora, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zasedání xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx požadavky xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
§20
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovatelem nebo xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx xxxxx §23 x 50 xxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních zařízeních x
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních, x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §24 odst. 1 a §25 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx platí x xxx xxxxx, xxxxx povolení k xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, jakož i xxx jejího xxxxxxxx xxxxxxxx. Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx uchovává xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x dokumenty x xxxxx xxxxxxxx xxx sledování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx let xxx xxx jejich xxxxxxxx.
§21
Pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) x §49 odst. 3 xxxx. e) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vyřizování stížností x reklamací xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx x
x) xxxx xxxxxxxx přijatých stížností x reklamací xxxxxx xxxxxxxxx, akcionářů nebo xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§22
Xxxxxx obchody
[K §20 xxxx. 2 písm. x) a §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu (§22 xxxx. 4 zákona) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) zjišťuje osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařovateli standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx osoby, které
1. xxxxxxxxxx činnosti, ze xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx informacím x standardním fondu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) uzavřít xxxxxx obchod xxxxx §22 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx nevyzývala xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx by
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít podle xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxxxxxx,
x) přijme opatření xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx poskytla xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx, xxxx xx za xxxxxxxxx okolností xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx může
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx k uzavření xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
e) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním obchodům,
f) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu; x xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pověřil xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx vztahem x obhospodařovateli xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x
x) vede xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. případných povolení xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx na osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx předchozí komunikace x xxxxxxx, nebo
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském xxxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§23
Zásady pro výkon xxxxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x účastnickými xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx uvedené x odstavci 1 xxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) předcházení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 obhospodařovatel standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zpřístupní xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxx a xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§24
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx majetku xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci nevylučuje, xxxx údaje
a) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx, pokud není xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkových xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx majetkových xxxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) cenu xxxxxxxx x xxxxxx xxxx provedeném xxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx pokyn nebo xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v evidenci xxxxx §47 xxxx. 2 písm. j) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx označení,
b) identifikační xxxxx osoby, která xxxxxx x xxxxxxx xxxxx x upisování, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x pokynem,
f) xxx pokynu,
g) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
h) xxxxx xxxxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx xxxxx, vydán xxxx odkoupen xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx, xxxx odkoupeny xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx v hrubém xxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x) x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem.
§26
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxx §47 odst. 2 xxxx. c) zákona xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet zájmů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §20 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx nebo §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit nepříznivému xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy podílníků xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xx všech okolností xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního fondu xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx současně x xxxxxxxxxxxx řídícího xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxx podle odstavce 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx6) a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx umožní xxxxx xxxx v úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora.
§27
Xxxxxxxxxx a posuzování xxxxxx zájmů
[K §20 xxxx. 2 písm. x) x §47 xxxx. 2 písm. x) zákona]
(1) Při xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx xx svou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx vezme x xxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xx odlišný xxxxx xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx zahraničnímu standardnímu xxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xx xxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx od zájmu xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx podílníků nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve vztahu xx xxxxxxxxxx službám x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoba jejich xxxxxx xxxx xx xxxxxx účet, mohou xxxx xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí poškození xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) upřesní závazné xxxxxxx x opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů a
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§28
Xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný střet xxxxx, vykonávaly svou xxxxxxx x takovou xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx mohla poškodit xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx pro standardní xxxx x zahraniční xxxxxxxxxx fond, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx činnost x xxxxxxx či příjmy xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx obhospodařovateli x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx osoba xx zvláštním vztahem x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby, pokud xx xxx tom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) další xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ XXXXX A XXXXXXXXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXX, XXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDŮ
§29
Obecné xxxxxx x zvolené xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný xxxxx x xxxxxxxxxxxxx jím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kvalifikovaných investorů xxxx xxxxxxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxxxxx.
§30
Xxxxx zájmů
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx obhospodařovaného xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §6 xxxxxxx x xxx, že x xxxxxx postupuje podle xxxxxx 30 až 35 x 37 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů2).
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx přijatá xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. c) zákona xxxx §47 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxx spolehlivě xxxxxxx nepříznivému xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx podílníků, společníků xxxx xxxxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx oprávněným xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, oznámí xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx fondu informace x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, než xxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxx zásady, xxxxxxxx x xxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx 36 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
§31
Xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x §47 odst. 1 xxxx. c) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx limit dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx x §14 xx 16 xxxxxxx s xxx, xx pravidelně, nejméně xxxx jednou ročně, xxxxxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx. X dalším xxxxxxxxx podle článků 38 xx 49 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
(2) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx pravidla uvedená x §14 x 15 obdobně.
§32
Systém xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odměňování xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx rizika, xxxxxx může být xxxxxxxx xxxxx obhospodařovatel xxxx xxx obhospodařovaný xxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů xxxx srovnatelný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, a xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
OCEŇOVÁNÍ XXXXXXX X XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
§34
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx případech
[K §196 odst. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx majetek xxxxxxxx x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho majetku7), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, která xx po xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx o 10 %,
x) xxxx než 90 xxx, xxx xx xxxx xxx 180 dní, xx xxxxx o 30 %,
x) xxxx xxx 180 xxx, xxx xx xxxx než 360 xxx, se xxxxx x 66 %,
x) déle než 360 xxx, xx xxxxx o 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Pokud xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx cenného xxxxxx nebo pohledávky xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx lze předmětný xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx administrátor fondu xxxxxxxxxxxx investování hodnotu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx8) xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x depozitářem xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx zaznamená.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§35
Xxxxxxx xxxxxxxxxx výhodnosti xxxxxxx
[X §22 xxxx. 1 x xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle potřeby xx zohlednění povahy xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§36
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §49 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx o provedeném xxxxxx x xxxxxx, x xxxxxxxxx xxxx x upisování cenného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx administrátorem xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx investorovi xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci nevylučuje,
a) xxxxxxxxxxxxx xxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xxxx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
c) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxx týká,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx vydávaných standardním xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx xxxx srážek; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx rozepíše xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací6) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx xxxx
x) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidelně x uvedený xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kroky xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx nepoužije.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxxx podmínek
[K §22 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]
§37
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx k obchodům xxxx předává xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx konkrétní xxxxxxxxxx strategii x xxxxxxxxxx profilu standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx statutu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxx pokynu, x xxxxxx a vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxx, jakož x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx9), na xxx xxx tento pokyn xxxxxxxxxx, x zohlední
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx pokynů xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zavede, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx
x) určení xxxxxxxxx důležitosti xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxxx provádí xxxxxxx,
x) xxxx faktory xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, a
d) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, s pravidly xxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2.
(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx vhodným způsobem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§38
(1) Účinnost xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx a zjištěné xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro provádění xxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx bez zbytečného xxxxxxx xx významné xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx provedením pokynu x obchodu nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x souladu x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §37.
§39
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, udržuje x xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx průtahů,
b) zpracování xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx obhospodařovatel zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (§40).
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovaného standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxx xxxxxxxxxx obchodu takového xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, nebo xxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx hodnota se xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx zabránil xxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx ze xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§40
Xxxxxxxxxx obchodů
[K §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx pro
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx jejich samostatné xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx uskuteční x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně x xxxxx xxx x sdružení xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx obchod xxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xx sdružený xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxx.
§41
Xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 xxxx. h) x xxxx. 3 xxxx. g) x x §49 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. f) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx (§22 odst. 5 xxxxxx) xx x xxxxxx §22 x 49 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx nebo zahraniční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, nebo
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx třetí xxxxxx a
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx pobídky x xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx x x nejlepším zájmu xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx fondů.
(2) Xxxxxxxxx je pobídka, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx nutná x jejíž xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, spravedlivě x v nejlepším xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxx, akcionáře xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na trvalém xxxxxx xxxxxxxxx6).
(4) Obhospodařovatel, xxxxx xxxxxxxxxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 tím, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §638 xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXX X SDĚLENÍ
§42
Výroční x xxxxxxxxx xxxxxx
(X §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §478 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2,
x) xxxxxxxxx zpráva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2 písm. x) až x), x), x), x) x x),
x) výroční xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2 xxxx. a) xx x).
(2) Výroční xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx §455 xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické podobě xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10). Xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx11) xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx adresu xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxx sítě xx datové schránky12).
(3) Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx ani xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx schránky, xxxxxxx xxxxxx předloží xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx technickém xxxxxx xxx xx adresu Xxxxx národní banky.
Sdělení x splynutí xxxx xxxxxxxx
(X §389 xxxx. 3 x §405 xxxx. 3 xxxxxx)
§43
(1) Sdělení x xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x akcionářům
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx jazykem xxx, aby xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 vysvětleny veškeré xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx srovnatelného xx standardním xxxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxx x xxxxxxx běžně používaných x Xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx z xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx x akcionáři xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx x způsobech jeho xxxxxxxxx, x musí xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx se sdělením xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx podílníkům x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
§44
(1) Xxxx xxxxxxx xxxxxxx o splynutí xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx administrátor xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům x xxxxxxxxxx.
§45
Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve zrušovaném xxxx nástupnickém xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§46
Jazyky xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §307 xxxx. 4 písm. x) a odst. 5 písm. x) x §638 odst. 3 zákona]
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx poskytnuty xxxx uveřejněny x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx, xxxxxxx zpráva x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x údaj x xxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx-xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce, xxxxxxxxxx xxxxxx nebo anglickém xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 x 3 xxxx xxxxxxx právo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dokumenty navíc x x dalším xxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX PRO XXXXXX VÝŠE XXXXXXXX
§47
Xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §30 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xx xxxxxxx z rozvahy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx snížení x případné xxxxxxx x daňových povinností.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx ztráty xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx nejsou xxx xxxxxxxxx rozdíly xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx,
x) xxxxxxx o nabyté xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx položky x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx, zejména x xxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxx xx
1. xxxxxxxx emisní xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx základním xxxxxxxxx, x
2. emisní xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx je xxxxxxx položek xxxxx xxxx 1 xx 4 xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxx 5:
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
2. ostatní xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x rozdělení xxxxx, x xxxxxxxx fondů xxxxxxx vytvořených,
3. nerozdělený xxxx x předchozích xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx auditorem x schválené jejím xxxxxxxxx xxxxxxx, o xxxxx rozdělení nejvyšší xxxxx xxxxxxxxx,
4. xxxx xx účetní období xx xxxxxxx uvedený x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ověřené xxxxxxxxx snížený o xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxx,
5. xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx ztráty za xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx z konsolidace xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx závodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) snížený x goodwill,
g) snížený x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx než xxxxxxxx,
x) xxxxxxx o oceňovací xxxxxx ze změn xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, je-li negativní,
j) xxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxx, xxxxx přesahují 10 % základního xxxxxxxx osob, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investic xx jiných osob, x xx v xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 10 % kapitálu xxxxxxxxxx společnosti před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) a xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podíl xx 10 % xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxxx expozic xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx13) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1250 %.
(4) Kapitálovou xxxxxxxxx se pro xxxxx odstavce 3 xxxx. j) a x) xxxxxx účastnický xxxxx papír, obchodní xxxxx, xxxxxxx podíl xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§48
Xxxxxxxx xxx určení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxx x povolením Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
(X §30 xxxx. 5 x §58 odst. 3 xxxxxx)
Xxx xxxxxx xxxx kapitálu samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §481 zákona x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx použije §47 xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§49
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
I. Xxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxx x xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx
x) na xxxx, xxxxxx, zvláštní xxxxxxxx xxxxxx x jiné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx"),
x) xx xxxxxxx skupiny osob, xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx může xxx xxxxxxxx obhospodařovatel nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx
xx) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele (xxxxxx; xxxxxxxxx xxx xxx-xxxxxxxxx directors),
bb) osoby, xxxxx skutečně řídí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx management),
bc) xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxx xxxxx odpovědné xx xxxxxx xxxxx, compliance xxxx vnitřní audit,
bd) xxxxx xxxx skupiny xxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx takers),
be) xxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx u xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xx) xx xx),
x) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
2. Xxxxxx x xxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx a jsou x xxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx rizik xxx xxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního investičního xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx společenskou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
c) xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx střetům xxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxx.
XX. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx kontrolní xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx odměňování je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx celkovému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx souladu se xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx schválenými xxxxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx 1.
3. Xxxxx xx xxxxxxxxx kontrolních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxx xx útvarech, které xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx kontrolní funkci, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxx; odměňování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxx (xxx 4), xxxx kontrolním xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
4. Xxxxx xx xx přiměřené xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x členů xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxx odměňování xx ustanoven xxx, xxx xxxx zajištěno xxxxxxxxxxx x nezávislé xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx odměňování x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx v xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx týkajících xx odměňování, včetně xxxx, které xxxx xxxxx xx rizika x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního investičního xxxxx nebo tohoto xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dotčeného xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx dotčeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxx xxxxxxxxx individuální výkonnosti xx xxxxxxxx xxxxxxxx x nefinanční xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx víceletém xxxxxxx xxx, xxx xxxx zajištěno, že xxxxxx hodnocení xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx odměny xx rozloženo v xxxxxx, v němž xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx investičním xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x rizika spojená x investováním.
Forma x xxxxxxxxx xxxxx
6. Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx vyvážené; xxxxx složka xxxxxx xxxxx dostatečně xxxxx xxxxx celkové xxxxxx xxx, aby bylo xxxxx xxxxxxxxxx pružné xxxxxx xxx pohyblivou xxxxxx odměny, xxxxxx xxxxxxxx pohyblivou xxxxxx xxxxxx vůbec xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx vhodný xxxxx mezi xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxx xxxx.
7. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxx složek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx takových složek x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx srozumitelný xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik.
8. Xxxxx nároku na xxxxxxxxxx xxxx, nejméně xxxx 40 %, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxxxxxxxxxxx 3 xx 5 xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx; délka xxxxxx xxxx být přiměřená xxxx, xx kterou xx xxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx části xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx dosahuje xxxxxxxxx xxxxxxxx objemu, je xxxxxxx vznik xxxxxx xxxxxxx xx xxxx 60 % tohoto xxxxxx.
9. S xxxxxxx xx xxxxxx formu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx nebo srovnatelný xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx tvoří xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx 50 %, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx v xxxxx xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxx zaknihovaným xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx papírům, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx podílům. Pokud xxxxxxx xxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx 50 % xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx tímto xxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx první se xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxxxx dobu podle xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odkupovány xxx, xxx byla xxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, tohoto xxxxx x xxxxxxxxx, společníků xxxx xxxxxxxxxxx fondu. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx složky odměny.
10. Xx-xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxx, organizačnímu uspořádání, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx obhospodařovatel xxxxxx xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vyloučit xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx obsažených x ustanovení bodu 8 a 9 xx xxxxxxxxxx osob xxxxxxxxx x xxxx X.1 písmeno x).
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx
11. Xxxxx xx pohyblivou xxxxxx odměny xxxx xxxxxxxxx xxxx část, xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx pouze xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx osoby. X xxxxxxx případě nárok xxxxxxxx, anebo xxxxxx x xxxxxxxx rozsahu (xxxxx).
12. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zavede xxxxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, avšak xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx x požadovat xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx odměny (xxxxxxxx), xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů xxx xxxxxx dotčena.
13. V xxxxxxx nepříznivé xxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx pohyblivá xxxxxx xxxxx podstatně xxxxxxx, včetně uplatnění xxxxxxxx podle bodů 11 x 12, x xx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx x x xxxxxxxxxx odměnách xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
14. Xxxxxx poskytování xxxxxxxxxx penzijních xxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx investičního fondu x jím obhospodařovaných xxxxx. Xx zvláštní xxxxxxxx výhody xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, penzijního xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pojištění, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spoření nebo xxxxxxxxx xxxxxxx povahy xxxxxxx xxx osoby xxxxx xxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxx osoba:
a) xxxxxx svou xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx starobní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx 5 xxx xx formě xxxxxxxx xxxxx bodu 9, xxx xxxxx xxxx xxx přiznány xxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxxx nároku na xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zvláštní penzijní xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx 9, x tyto xxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 5 xxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx účelu xxxxxxxx odměňování
15. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nesmí xxx vyplácena x xxxxxxxxxx, xxxxx formou, xxxxx xx umožnila xxxxxxxxx požadavků xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
16. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního investičního xxxxx xxxxxxx, xxx xxx něj činné xxxxx xxxxxxxxxxxxx pojištění xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s jejich xxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx ohrozit xxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx.
17. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx bez xxxxxx xx xxxxxxxxx, je xxxxxxxxxxx xxx výjimečně x je umožněna xxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxx nových xxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx na xxxxxx prvního xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
18. Platby xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby dosaženou x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Příloha č. 2 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.
Výroční zpráva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §234 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx:
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxx činnost vykonával, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxx zkušeností x xxxxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával,
c) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx úschovou xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osoby oprávněné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávala xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost vykonávala,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoj xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx index nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x xxxxx xxxxxx indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické podobě,
g) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) hodnotu všech xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, s xxxxxxxxxx na xxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly zvoleny xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami xxxxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, druhu a xxxx přijatého zajištění, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx akciovou xxxxxxxxxxx x proměnným xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxx, kterým xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x informaci, zda xxxx vstoupí do xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (benchmark), xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxx období,
m) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx, údaje x xxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxx xxx 10 % xxx nižší x xxx podle xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxx než 10 % xxx xxxxx z xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce x. 244/2013 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx x sloučení xxxxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §389 xxxx. 1 x x §405 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílech x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, možném xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x možném xxxxxx xxxx na xxxxxx daňovou xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu před xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje,
d) xxxxx x xxxxx xx dodatečné informace, xxxxx obdržet xx xxxxxx kopii xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x právu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo zaknihovaného xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxx, x xxxxxxx x §390 x §406 xxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx práva,
e) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx14) x rozdílných xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx obou splývajících xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx částek uveřejněných x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx má zrušovaný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx za meziroční xxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x podílníky xxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx podílové xxxxx nebo akcie,
h) xxxxx x xxx, xxx má být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx standardním fondu,
i) xxxxxxxxx, xxx lze xxxxxx zprávu xxxxxxxxxx xxxxx §393 xxxx. 2 x §409 xxxx. 2 xxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx investičních xxxxx, xxx bylo možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést a
k) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx, kdy x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx peněžní dorovnání xxx xxxxxxxxxxxxx výměnného xxxxxx podle §396 xxxx §412 zákona.
2. Xxxxxxx, které je xxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo akcionáři, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxxxxxxx akcie podle §391 xxxx §407 xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsahuje xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx xx skladbě xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu a xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx dne sloučení xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, musí toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis č. 244/2013 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 19.8.2013.
Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x.:
52/2016 Xx., xxxxxx xx mění vyhláška x. 244/2013 Xx., x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.3.2016
184/2022 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Sb., x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondech, xx xxxxx vyhlášky č. 52/2016 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.8.2022
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxx 43 xxxx. 3, 51 xxxx. 1, 69 xxxx. 3 x 4 a xxxxxx X přílohy X xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), ve xxxxx směrnic Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX, 2010/83/EU, 2011/61/XX x 2013/14/XX.
Xxxxxx 3 xx 29 x xxxxxx 38 xx 40 směrnice Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 3 xx 7 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx dne 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
Xxxxxx 13, 14, 15 xxxx. 1 xx 3 x 16 x xxxxxxx XX xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/EU xx xxx 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2003/41/ES x 2009/65/XX x xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 a (EU) x. 1095/2010, xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/14/XX.
2) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 231/2013 ze xxx 19. xxxxxxxx 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2011/61/XX, pokud jde x xxxxxxx, obecné xxxxxxxxxxx požadavky, depozitáře, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., x pravidlech xxxxxxxxxxx podnikání bank, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníků x cennými papíry, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §5 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) Zákon č. 93/2009 Sb., x auditorech a x xxxxx některých xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
7) Zákon č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (XX) x. 1606/2002.
9) §2 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Sb., xxxxxx xx stanoví xxxxxx převedení listin xx elektronické podoby, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx obchodního rejstříku).
11) §11 xxxx. 3 xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx některých xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 167/2012 Sb.
12) Xxxxx č. 300/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x autorizované xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Vyhláška č. 123/2007 Sb.
14) Xx. 8 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, než xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.