Plné znění - 244/2013 Sb.

Vyhláška

ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ

Předmět úpravy §1

Vymezení pojmů §2

ČÁST DRUHÁ - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA INVESTIČNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU

HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA STANDARDNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO STANDARDNÍHO FONDU

Díl 1 - Obecné požadavky

Základní požadavky na řídicí a kontrolní systém §3

Zajištění výkonu jednotlivých činností jinou osobou §4

Organizace výkonu činnosti §5

Řízení střetu zájmů a neslučitelnost funkcí §6

Kontrolní orgán §7

Řídící orgán §8 §9 §10

Informace a komunikace §11 §12

Zajišťování informací pro účely výkonu dohledu §13

Základní požadavky na systém řízení rizik §14

Strategie řízení rizik §15

Řízení rizik §16

Základní požadavky na vnitřní kontrolu §17

Compliance §18

Vnitřní audit §19

Díl 2 - Další požadavky na řídicí a kontrolní systém

Záznamy komunikace §20

Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací §21

Osobní obchody §22

Zásady pro výkon hlasovacích práv §23

Evidence o obchodech týkajících se majetku obhospodařovaného standardního fondu a zahraničního standardního fondu §24

Evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných standardním fondem a zahraničním standardním fondem §25

Zjišťování a řízení střetu zájmů §26

Zjišťování a posuzování střetu zájmů §27

Řízení podstatného střetu zájmů §28

HLAVA II - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE OPRÁVNĚNÉHO PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ LIMIT A ADMINISTRÁTORA JÍM OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH FONDŮ, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ A SROVNATELNÝCH ZAHRANIČNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ

Obecné pokyny a zvolené uznávané standardy §29

Střet zájmů §30

Řízení rizik §31

Systém odměňování §32

Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací podílníků a akcionářů §33

ČÁST TŘETÍ - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A DLUHŮ INVESTIČNÍHO FONDU

Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §34

ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ

Analýza ekonomické výhodnosti obchodů §35

Informování o provedeném pokynu §36

Provádění obchodů za nejlepších podmínek §37 §38

Zpracování obchodů §39

Sdružování obchodů §40

Pobídka §41

ČÁST PÁTÁ - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A SDĚLENÍ

Výroční a pololetní zpráva §42

Sdělení o splynutí nebo sloučení §43 §44 §45

Jazyky poskytování a uveřejňování informací §46

ČÁST ŠESTÁ - PRAVIDLA PRO URČENÍ VÝŠE KAPITÁLU

Pravidla pro určení výše kapitálu investiční společnosti §47

Pravidla pro určení výše kapitálu samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby s povolením České národní banky a hlavního administrátora §48

ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ

Účinnost §49

Příloha č. 1 - Systém odměňování některých osob

Příloha č. 2 - Výroční zpráva fondu kolektivního investování

Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení standardního fondu

INFORMACE

244

XXXXXXXX

xx xxx 24. xxxxxxxx 2013

o xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxx

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 5, §22 xxxx. 6, §30 xxxx. 5, §47 xxxx. 5, §49 xxxx. 4, §58 xxxx. 3, §196 xxxx. 2, §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 xxxxxx x. 240/2013 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:

XXXX XXXXX

XXXXXXXX USTANOVENÍ

§1

Předmět xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Evropské xxxx¹⁾, xxxxxxx navazuje xx xxxxx použitelné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx²⁾ x xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů²⁾, xxxxx §20 odst. 5 x §47 xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx společnostech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen "zákon"),

b) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxx investičního xxxxx xxxxx §196 xxxx. 2 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx postupů, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx předpis Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady, xxxxxxxxxx xxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx xxxxx²⁾, xxxxx §22 xxxx. 6 x §49 odst. 4 xxxxxx,

x) požadavky x xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxxx xxxxx §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 zákona a

e) xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §30 xxxx. 5 x §58 xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Xxxxxxxx xxxxx

Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxxxx údaji

1. xxxxx, xxxxxxxx jména, xxxxxxxx, datum narození, xxxxx číslo, je-li xxxxxxxxx, adresa bydliště, xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, je-li xxxxxxxxx, jde-li o xxxxxxxx xxxxx, x

2. xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, jde-li x právnickou xxxxx,

x) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx, kontrolní xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a to x xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx právnické xxxxx, o xxxxxx xx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx orgánu nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora, pokud xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatků či xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx prostředí, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx selhání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x postupů pro xxxxxxxxx majetku x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxxxxxx koncentrace xxxxxxx, zejména vůči xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osob³⁾, xxxx xxxx xxxxxxx osob, xxx pravděpodobnost xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xx společném xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx shodným xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho části, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,

g) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx finančním xxxxxxxx x xxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x omezenými náklady x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxx podílové xxxxx xxxx xxxxxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičním xxxxxx,

x) xxxxxxx protistrany riziko xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx orgánem statutární xxxxx, xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiný xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx právní xxxxx xxxxxxxxx osoby, o xxxxxx xx jedná,

j) xxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx kurzů, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uznávané x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx finančním trhu, xxxxxxx xxxxxxxxxx vydávané Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (XXXX), Xxxxxxxxx xxxxxx nebo Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx komisí xxx xxxxx papíry (IOSCO),

l) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx riziko xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx podle xx. 2 xxxx 22 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2019/2088¹⁷⁾,

x) faktory xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx udržitelnosti xxxxx čl. 2 xxxx 24 xxxxxxxx (XX) 2019/2088.

XXXX XXXXX

XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX X ADMINISTRÁTORA XXXXXXXXXXXX XXXXX NEBO XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX

XXXXX I

ŘÍDICÍ X KONTROLNÍ XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX A XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX

Xxx 1

Xxxxxx xxxxxxxxx

§3

Xxxxxxxx požadavky xx řídicí x xxxxxxxxx systém

[K §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx organizačního xxxx x dalších vnitřních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx⁴⁾. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx při přijímání, xxxxx, zavádění a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obecné xxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxx zvolené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx, udržuje x xxxxxxxxx jako xxxxxxx xxxxx informačního xxxxxxx.

§4

Zajištění výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jinou xxxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. a) x §47 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, x xxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx národní xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, a xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x administrátora,

d) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx xxxx společníků xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a

e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx u xxx.

(2) Xxxxx obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx obhospodařování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx §24 xxxx. 2 x §51 xxxx. 2 xxxxxx xxxxxxx.

§5

Xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti

[K §20 xxxx. 1 xxxx. b) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx řádný a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x umožnila účinnou xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.

§6

Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 odst. 1 xxxx. b) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, aby xxxx

x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxx xxxx možného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx útvarům xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx úrovních xxxxxxxxx pravomoci, působnost x zodpovědnost tak, xxx xxxx dostatečně xxxxxxxx vzniku možného xxxxxx zájmů,

c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx (§26 až 28) x

x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxx xxxxxx předmětem průběžného xxxxxxxxxxx sledování.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích,

b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx stavem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx),

x) xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x

x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ohlašovaných kontrolnímu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx také administraci xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxx oceňování xxxxxxx x dluhů těchto xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.

(4) Administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 písm. x) xx x).

(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx do xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxx pravomocí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxx x vypořádáním x xxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.

§7

Xxxxxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]

(1) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx

x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicího x kontrolního systému,

b) xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xx xxxxx xxx xxxxx obhospodařovatel xxxx xxxxxxxxxxxxx vystaveni,

d) xx xxxxxxx na směřování, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§18) x

x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx funkce xxxxxxxxxx x x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx compliance xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx kontrolní xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx odvolání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx rizik, kterým xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.

(3) Pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx odměňování xxxx [§665 odst. 3 xxxx. x) xxxxxx], xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx osob, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, povolání nebo xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx může být xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, x xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx vymezení některých xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx uvedeno x příloze č. 1 této xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxx

§8

[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému a xxxxxx udržování xxxx xxxxxxxxxx x účinnosti. X naplnění xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx tak, xxx řídící orgán xxxx xxxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) dostatečnost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

c) xxxxxxxxx celkové strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zásad a xxxx xxxxxx naplňování,

d) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, odměňování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx činnosti,

f) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, xxx znalosti x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx nadále xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx,

x) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí své xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) uplatňování xxxxxxx postupů xxxxxx xxxxxxxx a takových xxxxxxx řízení, které xxxxx k zamezení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cílů, které xxxxxx v souladu x xxxxxxxxxxx celkové xxxxxxxxx,

2. systému xxxxxxxxxx, xxxxx xx nepřiměřeně xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx

3. xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§9

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečí, xxx xxxx xxxxxx xxxxx

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx

1. xxxxxxxxx podnikání,

2. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

3. xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x kapitálem x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,

4. xxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx,

5. xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,

6. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx pro zamezování xxxxxx xxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx,

7. bezpečnostní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x

8. xxxxxxxxxxx x periodický plán xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xx realizaci xxx xxxxxxxxxxx strategií x xxxxx,

x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx auditorem⁵⁾ xxxx xxxxxx xxxxxxx; na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přiměřená opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu, x

x) xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx účinnost, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a kontrolního xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxx řídící xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocoval

a) investiční xxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x

x) soustavu xxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, v xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx likvidity.

§10

[K §20 odst. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména

a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx naplňování x xxxxxxxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx funkčního x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx vzniku možného xxxxxx xxxxx a

c) xxxxxxxxx, udržování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx získávání, xxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x komunikace

§11

[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, aby příslušné xxxxxxxxxxx xxxxxx měly xxx xxx rozhodování x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé a xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx orgán bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx skutečnostech, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx situaci xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o

a) xxxxx skutečnostech, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí a

b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodržení akceptované xxxx rizik obhospodařovatele x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx likvidity.

(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx orgán xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

b) míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) plnění xxxxxxxxxxxx požadavků (§29 xx 32 zákona).

§12

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx

x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) zabezpečuje ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx údajů.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx z xxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxxxxx rekonstruovat všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxx před xxxxxxxx xxxx změnami.

§13

Xxxxxxxxxxx informací pro xxxxx výkonu dohledu

[K §20 xxxx. 1 xxxx. b) a §47 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx, udržuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a poskytování xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx rekonstruovatelný xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.

§14

Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx rizik

[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx rozpoznávání rizik xxx, aby xxxx xxxxxxxxx u všech xxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx neidentifikovaných xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx nezkreslený xxxxx x xxxx podstupovaných xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx rizika a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.

§15

Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx je xxxx xxxx xxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx administrátor xxxxxxxx,

x) zásady pro xxxxxxxxxx významnosti rizik x xxxxxxxx jejich xxxxxx,

x) zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxx akceptovanou xxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxxxx přípustných xxxxxxxxxxx xxxxxx, měn, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů x protistran a

h) xxxxxx pro podávání xxxxx o podstupovaných xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxx má xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx seznámeny x xxxxxxxxx xxxxxxx x postupovaly v xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podstatné xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx.

§16

Xxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]

(1) Xxx xxxxxx xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx

x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxx x jejich xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxxxx výhradně z xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; xxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx složitosti podstupovaných xxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx něž xxxxx xxxxxx hodnoty x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx účelem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx fond,

d) xxxxxx, xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx omezení xxxxx xxx každý standardní xxxx x přihlédnutím xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, a x souladu s xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx míra xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x

x) xxxxxxx, xxxxxx x udržuje náležité xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zajistí, xx xx tento xxxx schopen kdykoli xxxxxxxx podílové xxxxx xxxxx §131 xxxxxx x investiční xxxxx xxxxx §163 xxxx. 2 xxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx umožňující xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx xx mimořádných xxxxxxxxx.

(3) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxx xx z xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx statutu xxxxx xxxx xxxxxxxxx.

(4) Při xxxxxx xxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu postupuje xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx srovnatelný x xxxxxxxxx podílovým xxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálem, xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatel xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxx.

§17

Základní xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx

[X §20 xxxx. 1 písm. x) xxx 1 x §47 odst. 1 xxxx. x) xxx 1 zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx uplatňuje na xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x zahrnovaly xxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx,

x) přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx

1. kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxx,

2. kontrolu xxxxxxxxxxx x autorizace xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x obchodů,

4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

5. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx,

6. pravidelnou xxxxxxxxxxxx x

x) fyzickou xxxxxxxx, xxxxx se zaměřuje xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x hmotnému xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x na xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.

§18

Xxxxxxxxxx

[X §20 xxxx. 1 písm. d) xxx 2 a §47 odst. 1 xxxx. d) xxx 2 xxxxxx]

(1) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a postupy xxx zajišťování xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx plynoucích xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xx smluvních xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx).

(3) Obhospodařovatel x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx kontrolního xxxxxx tohoto obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zjištěných významných xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx příslušných xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx předpisech, xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx papíry x xxxx x xxxxxxxxxx standardech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.

(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxx.

§19

Xxxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxx pravidel řádného x xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x vnitřní xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx majetku a xxxxx,

x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x

x) funkčnost x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.

(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) sestaven xxxxxxxxxxx a periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx x udržován xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x

x) vyhodnocena xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.

(3) Xxxxx, xxxxx vykonává xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx orgán x kontrolní xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxxxx způsobem záporně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, administrátora, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Díl 2

Další xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx

§20

Xxxxxxx xxxxxxxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. a) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx x depozitářem x x xxxxx xxxxxx podle §23 x 50 xxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uchovává xxxxxxx xxxxx §24 xxxx. 1 a §25 xxxx. 1 xxxxxxx xx dobu xxxx xxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu či xxxxxx; xx xxxxx x xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxx xxxxxxxx administrátora xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx i xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně xx xxxx pěti xxx xxx xxx jejich xxxxxxxx.

§21

Pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx

[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) x §49 odst. 3 xxxx. e) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu

a) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, bezplatné x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionářů standardního xxxxx xxxx osob xx srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,

x) xxxxxxxx xx internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx x

x) xxxx xxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

§22

Xxxxxx obchody

[K §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx osobami xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (§22 xxxx. 4 xxxxxx) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx

x) xxxxxxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x obhospodařovateli xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx může plynout xxxxx zájmů,

2. získaly xxxx xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo

3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx

1. mohla využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace xxxx xx mohlo xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx

2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx, aby osoba xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxx rámec plnění xxxxx pracovních povinností, xxxxx by

1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), nebo

2. xxx tomto obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, aby xxx rámec xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx, xxxx xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato xxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 xxxx 2, xxxx

2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx 1,

x) zabezpečí xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x omezeních xx xxxxxx x xxxxxx osobním obchodům,

f) xxxxxxxxx, aby xx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx obchody bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že xxx x xxxxx, kterou xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, vyžaduje, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařovateli xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx vyžádání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obhospodařovateli, x

x) xxxx evidenci

1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx

x) x cennými xxxxxx xxxx zaknihovanými cennými xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx principu xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.

§23

Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx

[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx přiměřené x xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx.

(2) Xxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx postupy pro

a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů zájmů, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxx bezplatně xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.

§24

Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se majetku xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx

[X §20 odst. 2 písm. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §20 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam o xxxxxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, pokud není xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx označení,

b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,

e) xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodu,

f) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,

x) datum x xxx rozhodnutí x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx,

x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání x

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx místa.

§25

Xxxxxxxx x upisování, xxxxxxxx a odkupování xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem x zahraničním standardním xxxxxx

[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Administrátor standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxx xxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxx,

x) identifikační xxxxx osoby, xxxxx xxxxxx x předala xxxxx x upisování, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x upisování, xxxxxx xxxx odkoupení,

d) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem,

f) xxx pokynu,

g) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,

h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen cenný xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem,

j) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx papíry nebo xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x

x) xxxxxxx xxxxxx v hrubém xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx cenu podle xxxxxxx x) x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxx cenu xxxxx xxxxxxx j) xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

§26

Zjišťování a řízení xxxxxx zájmů

[K §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x řídí xxxxxx xxxxx podle §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nebo §47 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxxxx x ohledem xx všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které mohou xxxxxxx střet zájmů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxx.

(2) Pokud ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx nebo §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora. Xxxxxx xxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x informováním xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxx informace x povaze xxxx xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, pouze xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na trvalém xxxxxx xxxxxxxxx⁶⁾ a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx umožní řádně xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.

§27

Zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů

[K §20 xxxx. 2 písm. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxx obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxx osoba xx xxxxxx xxxxx

x) xxxx získat finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xx srovnatelném postavení xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,

x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx na xxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx fondů,

c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxx xxxx osoba xxxxxx xxxxxx xxxx na xxxxxx účet, mohou xxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),

x) upřesní xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů a

c) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.

§28

Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx

[X §20 odst. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx podílejí xx výkonu služeb, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, která xx přiměřená povaze, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Postupy xxx řízení podstatného xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace xxxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla poškodit xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx standardního fondu x xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx obhospodařovateli x xxxxxxxxxxxxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obhospodařovateli x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto činností xxxx vzniknout střet xxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi zabezpečuje xxxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) opatření, xxxxx zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, aby xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x

x) další xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxxxxxx potřebnou xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.

XXXXX XX

XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE XXXXXXXXXXX PŘESÁHNOUT XXXXXXXX XXXXX X ADMINISTRÁTORA XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXX, FONDŮ XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDŮ

§29

Obecné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx standardy

[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kvalifikovaných investorů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx postupuje xxxxx §3 xxxx. 2 xxxxxxx.

§30

Xxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přesáhnout rozhodný xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx obhospodařovaného xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §6 obdobně s xxx, xx x xxxxxx postupuje podle xxxxxx 30 xx 35 a 37 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů²⁾.

(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §20 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxx §47 odst. 2 písm. c) xxxxxx nelze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx zájmů na xxxxx podílníků, společníků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx limit, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxx, společníkům nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx provede xxxxxx na xxxx xxxxxx fondu, x xxxxx promítne do xxxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxx zásady, xxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxx postupuje podle xxxxxx 36 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx správce xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx²⁾.

§31

Xxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 1 písm. x) zákona x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx x §14 až 16 xxxxxxx x tím, xx pravidelně, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxx. X dalším xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 38 xx 49 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx²⁾.

(2) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kvalifikovaných investorů xxxx srovnatelného zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný limit, xxxxxxxx pravidla uvedená x §14 x 15 obdobně.

§32

Xxxxxx xxxxxxxxxx

[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxx odměňování xxxx, xxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx může xxx xxxxxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx srovnatelný zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxxx míru, pokud xxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x příloze č. 1 této xxxxxxxx.

§33

Xxxxxxxx pro vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx x xxxxxxxxx

[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §21 xxxxxxx.

XXXX TŘETÍ

OCEŇOVÁNÍ MAJETKU X DLUHŮ INVESTIČNÍHO XXXXX

§34

Xxxxxxxxx reálné hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx

[X §196 xxxx. 2 xxxxxx]

(1) Reálná xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx majetek xxxxxxxx x toto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku⁷⁾, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, která xx xx xxxxxxxxxx

x) xx déle xxx 90 dní, se xxxxx x 10 %,

x) xxxx xxx 90 xxx, xxx xx déle xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,

x) xxxx xxx 180 dní, xxx xx xxxx xxx 360 dní, se xxxxx o 66 %,

x) xxxx než 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.

(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.

(4) Pokud xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxx pohledávky xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxxxxx ceně, za xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx⁸⁾ podává xxxxx x poctivý xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx tohoto xxxxx x xxxxxxx xx zaznamená.

XXXX ČTVRTÁ

PRAVIDLA XXXXXXX

§35

Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

[X §22 xxxx. 1 x xxxx. 2 xxxx. x) zákona]

Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx potřeby xx xxxxxxxxxx povahy xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx výhodnosti xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, jak xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. Analýzy xxxx xxx provedeny xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací.

§36

Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx

[X §49 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxx o provedeném xxxxxx x xxxxxx, x xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaného xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxxxx administrátorem xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx věci nevylučuje,

a) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx jeho označení,

b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

c) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,

x) platební xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,

x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),

x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,

x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx vydán, upsán xxxx odkoupen cenný xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,

x) xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nebo upisováním xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a

k) xxxxxxxx výši xxxxxxxx xxxx srážek; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx rozepíše xxxxxxxxxxxxx přirážky a xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx investorovi na xxxxxxx nosiči informací⁶⁾ xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však

a) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení třetí xxxxx, xxxx

x) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kroky podle xxxxxx a) x x).

(3) Pokud má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x tomu xxxxx zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xxxxxxxxxx odstavce 2 xx nepoužije.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu poskytne xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.

Provádění xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

[X §22 xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 3 písm. x) xxxxxx]

§37

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx pokyny x provedení xxxxxxx xx xxxx standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx xx konkrétní xxxxxxxxxx strategii x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxx, xxxxx x x xxxxxx převodních xxxx⁹⁾, na něž xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, a zohlední

a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,

x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu,

e) xxxxxxxx xxx vypořádání,

f) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxx xxxxxx a

h) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu jiným xxxxxx x provedení xxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.

(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle odstavce 1 obhospodařovatel standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zavede, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx alespoň

a) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx faktorů uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxxxxxxxx provádí xxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx osoby, jimž xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx majetek xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.

(5) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

§38

(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx strany xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx provedením pokynu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx na xxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx že xxxxxxx xxxxxx xx xxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x souladu x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §37.

§39

Xxxxxxxxxx xxxxxxx

[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

x) xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) zpracování xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx to xxxxxxxxxx povaha obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx zájem xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx obhospodařovatel zajišťuje, x

x) xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (§40).

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx neprovedený xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

§40

Sdružování xxxxxxx

[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Pravidla xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy pro

a) xxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů x xxxxxxxxx, kterých xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x

x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

(2) Obhospodařovatel standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx provést xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx s jedním xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx

x) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx některý xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx některého xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,

x) se xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx uskuteční x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x

(3) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx přednostně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx x pokud jde x sdružení xxxxxxx xx xxxxxxx účet x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Pokud xx xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xx uskutečnil xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx u jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx neuskutečnil xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu i xx svůj xxxx.

§41

Xxxxxxx

[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. x) x x §49 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. f) xxxxxx]

(1) Xxxxxxx (§22 xxxx. 5 zákona) xx x mezích §22 x 49 zákona xxxxxxxxx, pokud

a) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, za standardní xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx fond xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx, nebo

b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x

1. xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx jasně, xxxxxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky a xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx zjistit xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a

3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx ve srovnatelném xxxxxxxxx těchto fondů.

(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel nutná x xxxxx povaha xxxx x rozporu x povinností obhospodařovatele xxxx administrátora standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x v nejlepším xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx⁶⁾.

(4) Obhospodařovatel, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxx těchto xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §638 xxxxxx.

ČÁST XXXX

XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXX

§42

Xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx

(X §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §478 xxxxxx)

(1) Xxxxxxx podstatnými xxxxx, které xxxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jsou xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2,

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx údaje uvedené x příloze č. 2 xxxx. x) xx e), x), i), l) x x),

x) výroční xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xxxx xxxxx xxxxxxx v příloze č. 2 písm. x) xx x).

(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx §455 xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx právním předpisem x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx¹⁰⁾. Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx¹¹⁾ tento xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx adresu xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx sítě xx datové xxxxxxxx¹²⁾.

(3) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou xxx xxxxxxxxxxxxxxx datové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x elektronické podobě xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx na adresu Xxxxx národní xxxxx.

Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx

(X §389 xxxx. 3 a §405 xxxx. 3 xxxxxx)

§43

(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx

x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx podílníkům x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na své xxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.

(2) X případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx a xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x České xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x akcionářům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx nemají xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx nutnost se xxxxxxxx xx sdělením xxxxxxxxx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, poskytované podílníkům x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.

§44

(1) Jako xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x akcionářům xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx sloučení sdělení xxxxxxxxx informací nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu jeho xxxxxxxxxx podílníkům a xxxxxxxxxx.

§45

Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx, která x xxxxxx od data xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardním xxxxx xxxx která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx dokumentů nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.

§46

Jazyky xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

[X §307 xxxx. 4 xxxx. x) a xxxx. 5 xxxx. x) x §638 xxxx. 3 zákona]

(1) Sdělení xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxx, xxxxxxx zpráva x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx x částkách, xx xxxxx xx vydávají x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx investiční xxxxx vydané xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx-xx o xxxxxxxx a odkupování xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, jsou poskytnuty xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx anglickém xxxxxx.

(3) Pravidly xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 x 3 není xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx uveřejnit xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx navíc x x dalším xxxxxx.

XXXX XXXXX

XXXXXXXX XXX XXXXXX VÝŠE KAPITÁLU

§47

Pravidla xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční společnosti

(K §30 xxxx. 5 xxxxxx)

(1) Kapitál je xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti. Položky xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x případné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx ztráty xxxxxxx x xxxxxxx závazků xxxxxxxxxx společnosti reálnou xxxxxxxx x souvislosti xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx rozdíly xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxxxx xxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx podíly, přičemž xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx položky x obchodů x xxxxxxxxx podíly, zejména x xxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxx xxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx

1. xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

2. xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,

x) zvýšený o xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx, přičemž xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 1 až 4 xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxx 5:

1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,

2. xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx fondů xxxxxxx vytvořených,

3. xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx uvedený v xxxxxx závěrce xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ověřené xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

4. xxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx uvedený x účetní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozdělení xxxxx,

5. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx ztráty za xxxxxx účetní xxxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, x výsledné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pobočky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) snížený x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxxxx,

x) xxxxxxx x nehmotný majetek xxxx než xxxxxxxx,

x) xxxxxxx x oceňovací xxxxxx ze změn xxxxxxxx xxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxx x kapitálové xxxxxxxxx do jiných xxxx, xxxxx přesahují 10 % základního xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx je investováno,

k) xxxxxxx x součet xxxxxx kapitálových xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx, x to v xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 10 % kapitálu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx j) x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx 10 % včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx je xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx o xxxxxxx expozic xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníků x cennými xxxxxx¹³⁾ xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1250 %.

(4) Kapitálovou xxxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, členský podíl xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§48

Xxxxxxxx xxx určení xxxx xxxxxxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu, zahraniční xxxxx s xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx administrátora

(K §30 odst. 5 x §58 xxxx. 3 xxxxxx)

Xxx xxxxxx xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, zahraniční xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §481 xxxxxx x xxxxxxxx administrátora xx použije §47 xxxxxxx.

XXXX SEDMÁ

ZÁVĚREČNÉ XXXXXXXXXX

§49

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxx vyhlášení.

Guvernér:

Ing. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.

Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx

[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

X. Xxxxxx xxxxxxxxxx

1. Xxxxxx a xxxxxxx v rámci xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx

x) xx mzdu, xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx x obdobné xxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxx považovány xx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx"),

x) xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx činnosti x xxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx

xx) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx; xxxxxxxxx xxx xxx-xxxxxxxxx xxxxxxxxx),

xx) osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx),

xx) osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto obhospodařovatele (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx,

xx) xxxxx nebo xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx spojena x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (risk xxxxxx),

xx) xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x osob xxxxxxxxx pod xxxxx xx) xx xx),

x) xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

2. Xxxxxx x postupy x xxxxx systému xxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx x jsou x xxx x xxxxxxx,

x) nepodněcují x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního investičního xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx na statut xxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx x xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxx fondu, x

x) xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx střetům xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

XX. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx

1. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx x uplatňování.

2. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx celkovému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolním xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx 1.

3. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx stanovených xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů řízení xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx (xxx 4), nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

4. Xxxxx xx to přiměřené xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx tento obhospodařovatel xxxxx xxx odměňování xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele. Xxxxx xxx odměňování xx xxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a nezávislé xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx odměňování x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx, které xxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.

Xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s odměňováním

a) xx xxxxxxx xxxxxx založena xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zohlední xxxxxxxx x nefinanční kritéria,

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tak, aby xxxx xxxxxxxxx, že xxxxxx hodnocení xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx rozloženo v xxxxxx, v xxxx xxxx zohledněny odkupy xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x rizika spojená x xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx

6. Xxxxx x xxxxxxxxx složka xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx; xxxxx složka xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx celkové odměny xxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx odměny, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx nevyplatit. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx individuálně pro xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx.

7. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxx jednotlivých xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx takových xxxxxx x rámci obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.

8. Xxxxx nároku xx xxxxxxxxxx xxxx, nejméně xxxx 40 %, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx oddálen xxxxxxx xx dobu následujících 3 xx 5 xxx, ledaže xx xxxxxxxxxx horizont obhospodařovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxx xxx přiměřená xxxx, xx kterou xx fond xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dotčeným xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx investičním xxxxxx. X oddálené části xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx dosahuje mimořádně xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznik xxxxxx xxxxxxx xx xxxx 60 % tohoto xxxxxx.

9. X xxxxxxx xx xxxxxx formu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, nejméně xxxx 50 %, xxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx zahraničním investičním xxxxxx, xxxx jiné xxxxxx x xxxxx xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxxxxxx cenným papírem xxxx zaknihovaným xxxxxx xxxxxxx, nebo xxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxx x uvedeným xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx nebo srovnatelného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx 50 % xxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxxxx tímto xxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx první se xxxxxxxxx. Tyto xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxx, aby byla xxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x neoddálenou xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.

10. Xx-xx to přiměřené xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx těchto xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pravidel xxxxxxxxxx x ustanovení bodu 8 x 9 xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx v bodu X.1 xxxxxxx x).

Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

11. Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx odměny nebo xxxxxxxxx její xxxx, xxxxxx té oddálené, xxxxxx xxxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx případě nárok xxxxxxxx, xxxxx vzniká x omezeném xxxxxxx (xxxxx).

12. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx odměny xxxx xxxxxxxxx její xxxx x požadovat xxxx xxx vyplacenou xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx), xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů tím xxxxxx xxxxxxx.

13. X xxxxxxx nepříznivé xxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařovatele investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxx obhospodařovaného xxxxx xx xxxxxxx pohyblivá xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 11 a 12, x to xxx x aktuálních odměnách, xxx x v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

14. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výhod xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, hodnotami a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zaměstnaneckého penzijního xxxxxxxxx, penzijního xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spoření xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxx xxxxx:

x) xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zvláštní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx dobu 5 xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 9, xxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, nebo

b) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, budou xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ve xxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx 9, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 5 let xxxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx obcházení účelu xxxxxxxx odměňování

15. Xxxxxxxxx xxxxxx odměny xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

16. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx individuální xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx odměňování xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx.

17. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxx ohledu xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx jen výjimečně x xx umožněna xxxxx, jde-li x xxxxxxxxx nových xxxx; xxxxx xxxxxx odměňování xx omezen xx xxxxxx xxxxxxx roku xxxxxx činnosti.

18. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odráží xxxxxxxxx xxxxx dosaženou x xxxxxxx daného xxxxxx x xxxx xxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.

Výroční xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaji podle §234 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx:

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx každé osoby xxxxxxxxxxx správu xxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx) fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx úschovou xxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx oprávněné xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx podpůrce xx xxxxxx k majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávala,

e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx ke xxx, kdy bylo xxxxxxxxx ocenění xxxxxxx xxx účely této xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx konci rozhodného xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx index xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx xxxxxx indexu x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx podobě,

g) xxxxxx xxxx rozhodčí xxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku nebo xxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx x skutečně xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovateli xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx na údaje x úplatě za xxxxx činnosti xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxx x dalších xxxxxxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx byly xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu za xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x použitím xxxxxx xxxxxxx,

x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx akciovou xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, na kterou xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx fond,

l) v xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx index nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx daného xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxx x skutečnou xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx investuje xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx fondu xx cenu, xxxxx xx vyšší o xxxx xxx 10 % xxx xxxxx x xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx za cenu, xxxxx je nižší x více než 10 % xxx xxxxx x cen xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx členů xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce x. 244/2013 Xx.

Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx v §389 xxxx. 1 x x §405 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

b) xxxxxxxxx x případných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, nákladech, očekávaném xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, možném xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investice, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx fúze xx xxxxxx xxxxxxx úpravu,

c) xxxxx x xxxxxxxxx x právech xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxx a po xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx sloučení povoluje,

d) xxxxx o xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxx zprávy xxxxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxx xxxxxx, x xxxxxxx x §390 a §406 zákona, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx x xxxxxx¹⁴⁾ x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rozdílná xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx obou splývajících xxxx slučovaných xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničních xxxxxxxxxxxx fondů xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx rozhodného dne xxxxxxxx xxxx sloučení x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx rozhodném xxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie,

h) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx zprávu depozitáře xxxxx §393 xxxx. 2 x §409 xxxx. 2 xxxxxx,

x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx vydávání nebo xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx a

k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx, xxx x jak xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §396 xxxx §412 zákona.

2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx

x) období, xxxxx kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx investiční akcie xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo akcionáři, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §391 nebo §407 xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx a xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx řešena xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxxx xx xxx.

4. Xx-xx na začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.

Xxxxxx předpis č. 244/2013 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 19.8.2013.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x.:

52/2016 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 244/2013 Sb., x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondech

s xxxxxxxxx xx 1.3.2016

184/2022 Xx., kterým xx xxxx vyhláška č. 244/2013 Xx., o xxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx společnostech x xxxxxxxxxxxx fondech, ve xxxxx xxxxxxxx x. 52/2016 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.8.2022

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

1) Xxxxxx 43 xxxx. 3, 51 xxxx. 1, 69 xxxx. 3 a 4 a xxxxxx X xxxxxxx X xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX, 2010/83/XX, 2011/61/XX x 2013/14/XX.

Xxxxxx 3 xx 29 x xxxxxx 38 až 40 směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, pravidla jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx 3 xx 7 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx ustanovení týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx 13, 14, 15 xxxx. 1 xx 3 a 16 x xxxxxxx XX xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2011/61/EU xx xxx 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx alternativních investičních xxxxx x x xxxxx směrnic 2003/41/XX x 2009/65/ES a xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 x (EU) x. 1095/2010, xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2013/14/XX.

2) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 231/2013 ze xxx 19. xxxxxxxx 2012, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2011/61/XX, pokud jde x xxxxxxx, obecné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxx.

3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., o pravidlech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

4) §5 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.

5) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon o xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

6) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.

7) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

8) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002.

9) §2 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx.

10) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx nakládání s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podoba xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).

11) §11 xxxx. 3 zákona x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx některých xxxxxxx xxxxxx (zákon x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 167/2012 Sb.

12) Xxxxx č. 300/2008 Sb., x elektronických xxxxxxx x autorizované xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

13) Vyhláška č. 123/2007 Sb.

14) Čl. 8 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, než xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.