Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 odst. 4 zákona x. 6/1993 Xx., o Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (dále xxx "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx banku xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. h) xx j) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx elektronické podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx kontaktní osoby. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx jeho externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx výkazy xxxxx §4 x §5 xxxx. x) xx x) v elektronické xxxxxx jako datové xxxxxx⁶⁾ x ve xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx souborů, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

(2) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁷⁾.

(3) Xxxxxx xxxxxx zasílané xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečovací xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §4 xxxx. x) Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx zabezpečí, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx⁸⁾.

Xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo neúplné, xxxxxxxx xxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace o xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry obvykle xxxxxxxxxx informace o xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx bance přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx této xxxxxx.

Informace, které xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

Zrušuje xx:

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx právním předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, OCP (XXX) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, počet xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx náhradu z Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx xx dvou xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obhospodařovaných investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje informace x xxxxxxxx počtu xxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx údaje za xxxxx typ xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx zákazníků xxxxxx nemusí xxxxxxxxx xx součtem xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x počtu xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 3 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a údaje x zůstatcích xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx xxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx analytických účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx podrozvahová aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx MKT (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS41, XXXXX42, XXXXX43 x MOKAS44 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx koupě, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x obchodech uzavřených xx základě xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx nebo na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx příslušné xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx a osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx vždy xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je ve xxxxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného xxxxxx, xxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx, typ xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, xxxxx x xxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxxx číslo xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxx cena, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, notace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, další xxxxxxxxx k provedení xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx osobě, xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx zrušení pokynu, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní požadavek xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx x identifikace xxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem je xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx notace, xxx xxxxxxxxx, kategorie xxxxxxxxx xxx směrnice MiFID, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx obchodu, datum x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena x xxxx nebo x xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, předpokládaný x xxxxxxxx den vypořádání, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxx a xxxx úplaty xxxxx xxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx výkazech Informace x pokynech x Xxxxxxxxx o obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) x x) xxxxxx. Xxxxxxxx se zejména xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, typ podkladového xxxxxx, rozlišení xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního nástroje xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, osobách, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem x xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, ekonomický xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, datum xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, název xxxx xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo sídla. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (MIC) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx x pobočkách x zahraničí x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx oblasti xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x informace x xxxxx osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 částí xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu elektronické xxxxx x internetové xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx zřizovatele xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx pobočky (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxxxxx, splacený i xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx xxxxx původu xx Xxxxxx republiku xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý x xxxx xx členské xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX a ostatní xxxxx bez XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx státu xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x držených xxxxxxxxx xxxxx x uplatnitelná xxxxxxxxx xxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx složky, xxxxxxx xxxxx EU xxx České republiky, xxxxxxx státy EHP xxx EU x xxxxxxx státy bez XXX, a xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

V xxxx datové xxxxxxx xxxx vykazovány organizační xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx Českou republiku xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx EHP xxx EU x xxxxxxx státy xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx pobočky x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx pobočky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx představitele xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pracovní xxxxxx a xxxx xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje seznam xxxxxxxx osob obchodníka x xxxxxxx papíry x uvedením jejich xxxxx, příjmení, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx funkce x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx také xxxxx xxxxxx xxxxx x vykazujícímu subjektu x xxxxxx pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx kontaktních osob xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx a styk x xxxxxxxxxx) x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Xx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx držených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx akcionáři x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx 5 %.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx - fyzických xxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx držených akcionářem x Kč, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o kvalifikovaných xxxxxxxx na obchodníkovi x cennými papíry, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx zachycuje všechny xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx těchto podílů xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na základním xxxxxxxx xxxx hlasovacích xxxxxxx vykazujícího subjektu xxxx xxxxxxxxx významný xxxx na řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx podílu xx xxxxx, x který xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx xxxxx x xxxxx xx xxxxx, xx které xx xxxx xxxxx přímou xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. X xxxxxxxxxx subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxxx fyzické osoby, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx vykazujícího subjektu. X nepřímého podílu xx xxxxx, x xxxxx stupeň nepřímého xxxxxx xx jedná x vazba na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx účast. Xxxxxx xxxxxx také obsahuje xxxxx x osobách, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx mají kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx ke xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx jednoznačnou identifikací. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx účastech xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx právnických xxxxxxx s uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxxx, právní xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, odvětví, xxxxxxxxxxxxx výsledku, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Kč x xxxxx přímých x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx práv.

Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx individuálním základě xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "výkaz xxxxx a xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx informace x finančním xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx individuálním základě, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových pasivech, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a nákladů. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS10)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx pokladní hotovost x vklady u xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx určené x xxxxxxx. Údaje, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Závazky xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, xxxxxxx x ostatních finančních xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích v xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x prodeji. Xxxxx o vlastním xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x přecenění x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách předaných xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx příslibech x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx převzatých k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x kódem datového xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, ostatních provozních xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx činností před xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 11-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx zákazníky. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné položky x oprávky xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x ostatní xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx papírů, pohledávkách xx příkazci z xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obstarání xxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x derivátech k xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích derivátech x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx představují kladné, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních toků. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxx portfolií xx převedená finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry a xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx kapitálové xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx a ostatní xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx x rep x závazcích z xxxxxxxxx xxxxxxxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x přijatých xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx nakládání s xxxxxxxx kolaterálem xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dále xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x obdobných xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, úvěrové instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx údaje x úrocích z xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx dluhové xxxxx xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx i úřady x xxxxx, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru KOCOS70 x "výkaz xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx části x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x emisních xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx nekompenzované o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx a cizí xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx všechny xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, přijaté xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty převzaté xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx z poplatků x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě do xxxxx nebo ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisk xxxx ztráta ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na daň x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx rizika. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky uvádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém požadavku xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx odděleně xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x souhrnný xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x kategorií expozic x podle rizikových xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, za expozice xxxxxx x členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xx xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB x xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx x rámci XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx centrálním vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku protistrany x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x volných dodávek x pro pohledávky xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x úvěrovému riziku x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic propočtených xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx xxx xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení. Nezahrnuje xxxxxxxxxx požadavky propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným na xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x souladu x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx s požadavky xxx používání IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, tedy k xxxxxxxx a specifickému xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému riziku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pozicím xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx k měnovému xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k operačnímu xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxx základního ukazatele (XXX přístup), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx).

Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kombinace xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx xxxxx xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 k xxxx xxxxxxxx.

Výkaz OCP (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx dodržuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx strukturované xx xxxxxx oblasti.

Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, která xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před úpravami x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o opravné xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx vždy xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči ekonomicky xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx osobám, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx vykazování angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle vzláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx započítává jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx operací, tedy xxxxxxx, služeb x xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, xxxxx x partnerovi, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx nebo nikoliv.

Operace xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx stejného charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx daným xxxxx xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xx x xxxxx typu x vykazovacím období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx typů operace.

Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, služby xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx operaci xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx příslušného xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry,

Typ 2 xxxxxxx uskutečněné x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, zejména převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,

Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uveřejňuje informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové oblasti.

2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx informuje x změně xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx x informaci xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx o organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx prostřednictvím výkazu XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx zaregistrována podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxx účinnosti rozhodnutí xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) vyhlášky č. 605/2006 Xx., ve xxxxx této vyhlášky, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům uzavřeným 1. listopadu 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.

Xx. XX vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x účinností xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

232/2009 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x účinností od 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.