Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2007 do 30.09.2007.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Xx., x Xxxxx národní xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní bance,
b) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx některých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností obchodníka x cennými xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x způsob x xxxxx pro xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx x xxxxx pro uveřejňování xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vytvořený xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx údajů s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx systému Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2007 (xx xxxxxx č. 242/2007 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x
x) xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYZPR60 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 v xxxxxxx a struktuře xxxxx xxxxxxx č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx o
a) xxxxxxx x xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx č. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (ČNB) 31-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX31 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx je xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx, x xxxxxxxxxx prospěchu, xxxxx od xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx služeb, způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 3 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (ČNB) 32-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS33 x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
c) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu
1. OCP (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x případě xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) obchodech, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x příslušném kalendářním xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, v xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 5 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 51-04 vypracovaného xxxxx datového xxxxxxx XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx, a
e) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx uděleno povolení x činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 46-97 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46 způsobem xxxxxxxx x §6 odst. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x xxxx xxxxxxxx,
2. XXX (ČNB) 47-97 x případě obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX47 způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 6 x xxxx xxxxxxxx,
3. XXX (XXX) 45-01 x případě xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1 x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku též x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hospodaření xx individuálním základě x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle datových xxxxxxx XXXXX10, ROCOS11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle přílohy x. 7 x xxxx vyhlášce a xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) finanční situaci x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxxx základě x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (XXX) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 a XXXXX71 způsobem uvedeným x §7, v xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 8 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (ČNB) 40-12 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, v xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 zákona, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xx xx lhůtě xx 20 xxx xx xxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx je xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 10 x xxxx xxxxxxxx a ve xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 11 k xxxx xxxxxxxx. Obchodník x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce x zašle je xx lhůtě do 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx. Ostatní xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx je ve xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS73 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx příslušného kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx na něm xxxx x minulém xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx které x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, zasláním výkazu XXX (ČNB) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx DOCOS45 způsobem xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 13 k xxxx vyhlášce x xx lhůtě do 1 xxxxxx po xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) operacích xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx ve skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx hlášení v xxxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 14 k této xxxxxxxx, a xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2007 (do xxxxxx č. 242/2007 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 xxxx. x), §4 xxxx. x) a x) x §5 xxxx. x) obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xx xxxxx datové xxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s jednoznačným xxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx zpráva xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem2) xxxxxxxx xxxxx s xxxx xxxxxxxxxx předávání xxxxx.
(2) Výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 x hlášení podle §5 xxxx. x) xxxxxxxx x listinné xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je xxxxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) bez zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx systému pro xxxx dat
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx České národní xxxxx xxxxxx xxxxx §4 písm. a) xx x) a §5 xxxx. x) xx f) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx (dále xxx "xxxxxxxx pro xxxx xxx"), xxxxx xx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx výkazy podle xxxxxxxx 1 xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v aplikaci xxx xxxx dat x dat připravených xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dat výkazu, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx zprávy, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxx přiřazenou xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx dat xxxxx §9.
(3) Datové xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou x xxxx opravňující xx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x rolí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zpráv xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx datové xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxxx přípravou xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §9 odst. 1 xxxx. x) x x).
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx namísto postupu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx předávání x xxxxxxxxx xxx automatizovaných xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazů bankami3).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazů
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx výkazy xxxxxxx x xxxxx, Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx nejsou xxxxxxxxxx výkazy správné xxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zjistí, xx údaj xx xxxxx přijatém výkazu xxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx a x případě xxxxxxx x xxxxx související xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku x obsahu oprav.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§9
Xxxxxxxx osoby
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx přípravou, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x předáváním xxxxxxxx zpráv České xxxxxxx bance xxxxxxx 2 xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxxxxxxx certifikáty4) x xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx pověřených xxxx x údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx sběr xxx.
(2) Česká xxxxxxx xxxxx přiřadí xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx, vytvoření, schvalování x předávání xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V případě xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx o xxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxx xxxx dat xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ O XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH SLUŽEB
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxx jazyce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x úplném xxxxx (internetová xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx činnosti, přitom xxxxxxx zejména xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx způsobem vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx názvu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx datového xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx uveřejnil. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx dostupné, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx adresy.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§11
Přechodné xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují k xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Sb., o xxxxxx informačních povinností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x způsobu xxxxxx plnění.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Výroční zpráva xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx kromě xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x účetní xxxxxxx x rozvahových xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx z xxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x dále xxxxxxxxx x kapitálu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxx základních xxxxxxxxxx ukazatelů.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 30-04, XXX (ČNB) 31-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx, kteří x xxx vstoupili do xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, obhospodařovatelský xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxx xxxxxx xx sleduje xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx vlastní účet x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx u xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx počet zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x objemech nákupů x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx, xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx podle typu xxxxxxxxx (xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx fond xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x deriváty - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx s deriváty xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem obchodů x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů nebo xxxxxx převodů investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazníka.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx členění xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů nebo xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx papírů.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x deriváty, xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovatelskou xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech obhospodařovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění podle xxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx reálná xxxxxxx xxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků.
Část 4: Xxxxxxx obchodů xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry - xx xxxxxxx účet
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s deriváty - na vlastní xxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx sebe. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx splatnosti.
Část 5: Xxxxx x struktura xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx zákazníků x x xxxxx zákazníků xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obchodů xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx sídla nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx celkem xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx zákazníků xxxxx xxxxxxxxxxxx smluvních xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx informace x počtu nových xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx regulované xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x osoby, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32, XXXXX33 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx trzích, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníků, osobách xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a obchodech xxxxxxxxxx xxxx obstaraných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx zákazníků. Xxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx tuzemských i xxxxxxxxxxxx regulovaných xxxxxx x objemech xxxxxx x prodejů cenných xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Dále xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, x objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x všech xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx pokynů. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx s investičními xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x všech xxxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x výjimkou peněžního xxxx x OTC xxxx xxxxxx xxx xx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxx a údajů x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím realizovány. Xxxxx objemů obchodů xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx trhy a xxxxx přijímající xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx i zahraničních xxxxxxxxxxxx trzích včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x XXX xxxx xxxxxx xxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x objemech xxxxxx x prodejů derivátů, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x objemech nákupů x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxxx xxxxxx obchodů jsou xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx x označení trhu.
Část 2: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx pokynech
Datová xxxxxx: Xxxxx předávající xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji
Datová oblast xxxxxxxx informace x xxxxx osobách, jiných xxx zákazníci, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx §3 xxxx. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xxxxx byly xx xxxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx oblasti údaje x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, které xxxxxx zákazníky, od xxxxxxx xxxx přijímány xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx o objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Příloha č. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, OCP (ČNB) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vedený xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních účtech. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých xx účtováno o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová oblast: Xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých je xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx evidovaný x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx analytických xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx účtováno o xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx zákazníků xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Souhrn xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx pasiva.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, které xxxxxxx xxxx obstaral xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (ČNB) 51-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS50, XXXXX51 xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx nebo jiných xxxx, x to xxxxx o přijatých xxxxxxxx k obstarání xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx účet xx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxx. V xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx předpokládá xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx se xxxx xxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (investiční xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jiný než xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx podané xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx a informacích x přijetí pokynu x postupu xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (investiční xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejichž předmětem xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx všech relevantních xxxxxxxxxxx, zejména údajích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx xxx x xxxx zobchodování x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx všech náležitostí xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. X všech xxxxxxxx xx uvedou xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, název xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx výstižná xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. X opcí se xxxxx x cena, xx kterou může xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx uplatněno xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, u futures xx uvede xxxxxxxxx xxxx, xxxx kurz xxxx xxxxx podkladového xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx předmětem xx xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxx x investorovi, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx xxx a xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (OTC xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx OTC xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x protistraně, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a informacích x xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) x xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, případně jeho xxxxxxxxxx hodnotu, identifikaci xxxxxxxxxxxx aktiva identifikačním xxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxx kód xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, nebo xxxxx výstižnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x osobách
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx zadavatelích xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx XX, nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx je lze xxxxx xxxxxxx poskytnout, xxxxx přidělí obchodník xxxx osobě vlastní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (ČNB) 46-97, XXX (XXX) 47-97 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX46, XXXXX47 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, x xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx osob x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx v obsazení xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxx 1, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx vedoucích xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údaji xxxx xxx změny, xxxxxx se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx funkce, xxxxx xxxx změny x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x udělení předchozího xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx osobě, xxxxxxx xxxxxxxx funkci, jméno, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx x kontaktní xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - makléři
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx, číslo xxxxxxx x datum xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, kontaktní xxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální předpoklady - xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxxx, xxxxxx xx rozumí xxxxx xxxx ukončení vztahu x datum této xxxxx a detailní xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, zejména údaje x příslušné xxxxx, xxxx xxxxxxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx informace o xxx, xxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx.
Příloha x. 7 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x finanční xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20 a xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, ziscích x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxx xx xxxxx x na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x vklady u xxxxxxxx bank, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě vykázané xx zisku xxxx xxxxxx, realizovatelná finanční xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, kladné xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, daňové pohledávky, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, daňové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Údaje xx opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, závazcích x ukončovaných činností xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx z xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx za xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x poskytnutých xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx celkem a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x opcí, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Výkaz zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx zisku x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x xxxxxxxx a xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z finančních xxxxx a xxxxxxx x obchodování, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě xx zajišťovacích účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx na zisku xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx z xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx po zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx dlužníků xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx x rámci xxxxxxx xxxxxxx člení xx xxxxxxxxxx splatné xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x ostatní pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx pohledávky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx určených x umístění xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx věřitelů xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, finanční instituce xxxx xxx úvěrové x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce, ostatní xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, závazcích xxxx příkazcům z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnot xxxxxxxxx x inkasu, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k obchodování. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence používání. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx x obchodování - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, členěné xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty podle xxxxx. Hodnota derivátu xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x zajištění úrokového xxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Zajišťovací deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x obdobné xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva xxxx xxx hotovost převedená xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, převedená xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry x xxxx pohledávky, převedené xxxxxxxx investice xxxxxx xx splatnosti a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx cenné xxxxxx a ostatní xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx z xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxx jiné než xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx přijatých xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx dále půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Poskytnutá hotovost x ropo obchodech xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x poskytnutých úvěrů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a nákladů
Datová xxxxxx: Úrokové výnosy x náklady xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové xxxxxxx xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx xxxxxxx cenné xxxxxx, úroky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné moci, xxxxx x xxxxx x osoby, xxxxxxxx xxxx najaté xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.
Příloha č. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se člení xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Základní xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx členění
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty s xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, účasti x přidružených x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx společných podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované činnosti xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxxxxx finanční závazky xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční závazky x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx v naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, záporné xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x vyřazovanými xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx rozdíly, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx jednak celkem x jednak xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx poskytnuté přísliby x záruky, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, závazky x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, náklady, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx z xxxxxxxx x provizí, náklady xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované zisky xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných v xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx provozní xxxxxxx, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx rezerv, ztráty xx znehodnocení, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx výkazu zisku xxxx ztráty, podíl xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x vyřazovaných xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x příjmu, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o struktuře xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rizikům xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx členěny xx 8 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Datová oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, tržnímu x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx odpovídají jí xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx úvěrového rizika, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky uvádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx xx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xx xxxxxxx režijních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálová xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx jak xxxx xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x nelikvidních xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry x omezeným rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx jeho xxxxxxxxx, stanovený podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx: Propočet xxxxxxxx vážených aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrozvahových aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x kategorií xxxxxxx x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx x typů expozic
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového požadavku x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx se xx xxxx datové oblasti xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, standardizovaným přístupem xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (dále "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem v xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku protistrany x k volným xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, x členění xxxxx typů x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA v XXX dle kategorií x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám XXX přístupem x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx. Kapitálový požadavek x úvěrovému xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám XXX, xxxxxxxxx v xxxxx XXX xxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií expozic xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x souladu xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut do xxxx datové oblasti.
Část 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - XXX k vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním xxxxxxx (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx použití xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová oblast xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, tedy podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx expozicím. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx jen xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x volných xxxxxxx x pro pohledávky xxxxxx za úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a centrálním xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a podle xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx sedm xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx a jeden xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxx není zahrnuto xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx kategorie xxxxxxx x jiných postupů
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx dodávek x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx xxxx zahrnuto do xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx jiných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx XXX celkem
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x akciovým expozicím xxxxxx stanovený IRB xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a ztrátovosti xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx vlastních xxxxxx] a xxxxx xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (XXX přístup), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání XXX xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových expozic xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x obecnému x xxxxxxxxxxxx úrokovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x specifickému xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx standardizovaným přístupem. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx osoba xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rozsah požadavků xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x akciovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), vyplňuje xxxxx xxxx xxxx xxxxxx oblasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX přístup) x xxx xxxxxxxxxxxxx standardizovaném xxxxxxxx (ASA přístup).
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Kapitálová xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 obsahuje xxxxxxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx pravidel, případně xxxxx kombinace platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx x xxxx xxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx obdobně xxxxxxx xxxxxxx x. 9 k xxxx xxxxxxxx.
Příloha č. 11 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě, xxxxxx dodržuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx je xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx relevantního xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx podstatná xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx vůči osobám x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro výpočet xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx započítává jakákoliv xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx odečtení rezerv x bez aplikace xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 12 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 73-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 obsahuje informace x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx angažovanosti a x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx a xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých pozic. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx relevantního xxx výpočet limitu xxxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx rezerv a xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx skupin. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Všechny xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 45-01 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 obsahuje xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx vztahů xxxx osobami
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx osobách, xxxxx xx něm mají xxxxxxxxxxxxxx účast a xxxxxxx, xxxxx x xxx jsou xxxx xxxxxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxx xxxx osobami, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx propojeny. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, z nichž xxxxx má xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podílu xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx, a xxxx o xxxxxx xxxxxx xxxxxx vztahu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx všech xxxx, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx osob, x xxxxx xx xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx jedné xxxxxx x smíšenou holdingovou xxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx v xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx operace x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny x označení, zda-li xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ve xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx stejným xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, se xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx daným xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, uvádí xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx typu x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx typů operace.
Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do příslušného xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervních xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx obchody s xxxxxxx papíry, xxxxxxx x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, zejména úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x neplatného xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x právního xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx skupině smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 ostatní operace xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.
Xxxxxxx č. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům.
Xxxxxxx x. 16 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx x kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx podmínek stanovených xxxxx použitelným xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), součástí xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod x. 7 - 15, 19 x 23 v xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx, objem xxxxxxx x referenční číslo xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - OCP
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, referenční číslo xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx x zrušení vztahuje x označení, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - uzavření - XXX xxxxxxxxx xxxxx x obchodu xx xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx v informaci xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx.
4. Obchodník s xxxxxxx papíry xx x informaci vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
Příloha x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx zprávy xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení xxxxxxx xxxxxxxx zásad x xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x právními předpisy x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx nejméně xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxx §6a odst. 2 písm. a) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u třetích xxxx x třetích xxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx ověření xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx a vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
g) xxxxx xxxxxxxx informace, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 18 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx základě bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x osobách x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.
Příloha x. 18 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx zasílané xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.
Příloha č. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010
Čl. XX
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx zajistit, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx xx rok 2008.
Xx. XX vložen xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx od 1.7.2008
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x doplnění uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry
x účinností xx 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
x účinností xx 1.7.2008
232/2009 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, který xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 13 xxxx. 3 a 4 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx o elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. m) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
9) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x vymezení pojmu xxx účely zmíněné xxxxxxxx.