Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2007 do 30.09.2007.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, (xxxx jen "zákon") x §41 xxxx. 4 zákona č. 6/1993 Xx., o Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx xxxxx"):
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx xxxxxxx
x) rozsah a xxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidované výroční xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx,
x) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx národní xxxxx a xxxxxx x lhůty xxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx o druzích x rozsahu investičních xxxxxx poskytnutých obchodníkem x cennými xxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vytvořený xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx datového xxxxxxx,
x) xxxxxxx souborem xxxxxxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx datovými xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2007 (xx xxxxxx x. 242/2007 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx
x) výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2, x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 1 x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 1 x této xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. OCP (ČNB) 31-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx souboru XXXXX31 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx regulovaných trzích, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokyny zákazníků x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, s uvedením xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx, x xxxxxxxxxx prospěchu, xxxxx xx těchto xxxx xxxxxxx jako xxxxxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 3 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (ČNB) 32-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX33 x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx,
x) objemu xxxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx xxx každého xxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 34-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX34 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. OCP (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) obchodech, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, způsobem uvedeným x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 5 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX50 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. OCP (XXX) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který je xxxxxx, a
e) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 46-97 v xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX46 způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 6 x této vyhlášce,
2. XXX (XXX) 47-97 x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS47 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy č. 6 x xxxx xxxxxxxx,
3. OCP (XXX) 45-01 v případě xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx uvedeným x §6 xxxx. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 13 x xxxx vyhlášce.
Původní znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx též x
x) finanční xxxxxxx x výsledcích hospodaření xx individuálním základě x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 10-04, OCP (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx podle přílohy x. 7 x xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 70-02 a XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 8 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 40-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x struktuře podle xxxxxxx x. 9 x této vyhlášce. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx udržovat xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx sestaví informace x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x zašlou xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx konsolidovaném základě x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového souboru XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 10 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 11 x xxxx xxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry, xxxxx xx povinnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 xxx od xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Ostatní xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 73-02 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS73 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxx osobách, xxxxx xx xxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx které s xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 způsobem xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx valné xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou v xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podobě způsobem xxxxxxxx v §6 xxxx. 2, x xxxxxxx a struktuře xxxxx přílohy x. 14 x xxxx xxxxxxxx, x xx xx lhůtě nejpozději xx 1 měsíce xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pololetí.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2007 (xx xxxxxx x. 242/2007 Xx.)
§6
Xxxxxx zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx uvedenou x §3 xxxx. x), §4 písm. x) x x) x §5 písm. x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx elektronickou xxxxxx xx adresu elektronické xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx zpráva xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx2) xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxx zpráva x xxxxxxxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxx podle §5 xxxx. x) xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx podpisem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx povinen zajistit, xx xxxx externí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx předloží Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x přiměřenosti opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx roční xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx údaje uvedené x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x účinností xx 1.7.2008
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx systému xxx xxxx xxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 písm. a) xx x) x §5 xxxx. x) xx f) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx sběr xxx (dále jen "xxxxxxxx xxx sběr xxx"), xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxx datových zpráv xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx sběr dat x dat připravených xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxx výkazu, xxxxxxxxxx a předáním xxxxxx zprávy, xxxxx xx xxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx pro xxxx dat podle §9.
(3) Datové zprávy xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zpráv xxxxx xxxxxxxx osoba x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zpráv opatřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx datové zprávy xxxxxxxx xxxxx o xxxxx pověřené xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx výkazu xxxxx §9 xxxx. 1 xxxx. x) x x).
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx odstavců xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 České xxxxxxx xxxxx způsobem xxx předávání x xxxxxxxxx xxx automatizovaných xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxxx výkazů xxxxxxx3).
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxx výkazy xxxxxxx x xxxxx, Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx správné xxxx úplné, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx zjistí, xx xxxx ve xxxxx xxxxxxxx výkazu xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxx úplný, xxxxxxxx výkaz x x xxxxxxx xxxxxxx x výkaz xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx informační xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§9
Xxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx přípravou, vytvořením, xxxxxxxxxxxx a předáváním xxxxxxxx zpráv České xxxxxxx bance xxxxxxx 2 osoby (dále xxx "xxxxxxxx osoby"), xxxxxx byly akreditovaným xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4) x xxxxx České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x příjmení xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx pracoviště, xxxxxxxxx číslo, faxové xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx pověřených xxxx x údaje x xxxxxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxx sběr xxx.
(2) Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx role x xxxxxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x předávání datových xxxxx podle určení xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) X případě xxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx osobách xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, nebo
b) xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxx dat xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§10
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx a xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx xxxxxxxx, xxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zejména xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x aby xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx byl xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podobu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, v běžně xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vždy xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx případné xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ A XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.
§12
Zrušovací xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx plnění.
2. Vyhláška č. 222/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., o xxxxxx informačních povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (ČNB) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYZPR60 obsahuje xxxxxxxxx x výroční xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxx základních xxxxx x osobě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x účetní závěrky x rozvahových xxxxxxxx x xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx x ztráty x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx přiměřenosti x x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatelů.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx vstoupili xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, komisionářský, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx pro xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet x xxxxxxxx členění, xxxx u xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a sídla xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxx s cennými xxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxx, pojišťovna, xxxxxxxx xxxx xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Objem obchodů x deriváty - xxxx xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o objemech xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx typu zákazníka.
Datová xxxxxx: Xxxxx obchodů x cennými papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x objemech xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až c) xxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x obchodníkem s xxxxxxx papíry uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem x xxxxxxx papíry uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Sledovaným xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx obchodů xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx - jiný xxx obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uzavřenou xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x deriváty - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenu xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie podkladového xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) až c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění podle xxxxx investičního xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Výkaz nezahrnuje xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx papírů.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx délky xxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx investičního nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva. Xxxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxx hodnota xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx sledovaného období x celková hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx účet
Datová oblast: Xxxxx obchodů x xxxxxxx xxxxxx - xx xxxxxxx účet
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx nákupů x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) až x) xxxxxx, realizovaných xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - na xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x objemech xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx pro xxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluvních xxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně zahraničních x xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32, XXXXX33 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníků, osobách xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím na xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x objemech nákupů x prodejů cenných xxxxxx x derivátů, xxxxx jsou jejich xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, kterým xxxx předávány xxxxxx xxxxxxxxx, x objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, o všech xxxxxxx, xx kterých xxxx pokyny zákazníků xxxxxxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny na xxxxx 1 x 2, které se xxxx xxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx o předávaných xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Regulované xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx i zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx a XXX xxxx jiných xxx xx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx součástí datové xxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxx přijímající xxxxxx - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x výjimkou peněžního xxxx a XXX xxxx xxxxxx než Xxxxxxxxx cenných papírů x objemech xxxxxx x xxxxxxx derivátů, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Dále xxxxxxxx informace o xxxxx xxxxxxx, kterým xxxx xxxxxxxxx pokyny, x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx realizovány. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. U regulovaných xxxx xx xxxxx x xxxxxxxx trhu.
Část 2: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou přijímány xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona, xxxxx xxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx oblasti xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x deriváty
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx přijímány xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Příloha x. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x majetkem xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává stav xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx část 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxxx xx datové oblasti.
Část 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx majetku zákazníků xxxxxxxxx xxxx rozvahová xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podrozvahová aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x pohybu x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno o xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Souhrn xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podrozvahová xxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Obchody, které xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (XXX) 51-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx regulovaných xxxx xxxx xxxxxx xxxx, a to xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, prodeje xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a údaje x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo na xxxxxxx účet za xxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xx předpokládá vícenásobný xxxxxx, x xx x obchodů, které xx váží k xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx na xxxx 1 xx 3, které xx xxxx děli xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x xxxxxxxx (investiční xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx neuskutečnění x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx požadovaného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x přijetí xxxxxx x xxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxxxx (investiční xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx všech relevantních xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x investorovi, xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xx xxx a xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx o xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je derivát. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x důvody xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního nástroje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, zejména xxxxxxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx jmenovitá xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx výstižná xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxx se xxxxx i cena, xx xxxxxx může xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxxxx, x futures xx uvede xxxxxxxxx xxxx, tedy kurz xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x obchodech (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx uskutečněné obchody x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx skutečností, zejména xxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx derivátu x xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx osobě xxxx xx trh x xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxxx (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů, jejichž xxxxxxxxx je XXX xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxxx x protistraně, xxxxx, množství a xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) x xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx základní xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx množství xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx podkladového xxxxxx, xxxxxxxx kód měny, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, nebo xxxxx výstižnou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
Část 3: Xxxxx
Xxxxxx oblast: Údaje x xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxx zadavatelích xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx XX, xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxxxxx, xxxx x fyzické xxxxx rodné xxxxx, xxxxx xx lze xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikaci v xxxxxxxx xxxxxxx. Identifikace xxxx být xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 6 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 46-97, XXX (ČNB) 47-97 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46, XXXXX47 xxxxxxxx xxxxx x změnách v xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, x xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx v obsazení xxxxx makléřů x xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxxx předpokladech xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxx 1, která xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxx x xxxxxxxx vedoucích osob x dozorčího orgánu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Sledovanými xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx rozumí xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxx rozhodnutí x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, pokud se xxxxxxxx. Dále xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx osobě, xxxxxxx xxxxxxxx funkci, jméno, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - makléři
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pozic x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Sledovanými xxxxx xxxx xxx xxxxx, xxxxxx se xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxx, datum xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxx rozhodnutí x udělení xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx povolení x xxxxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, kontaktní xxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, zejména compliance, xxxxxxx auditor, xxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx údaje. Xxxxxxxx datové xxxxxxx xx informace o xxx, xxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx
Xxxxxx x finanční xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "výkaz xxxxx x ztráty" XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 x xxxxx "doplňkové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx x xxxxxxxx, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x ztrátách, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x činností, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx derivátových xxxxxxx, xxxx obchodech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, které se xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová oblast: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, zajišťovací deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx kapitál x základním xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x ukončovaných činností xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zisku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Podrozvaha
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x poskytnutých xxxxxxxxxx x zárukách, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávkách x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx z opcí, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu a xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)
Část 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx na základní xxxxxxx splatný xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finančních aktiv x závazků nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo ztráty, xxxxx xxxx ztrátě xx zajišťovacích účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, zisku xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxx x příjmů, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx informace k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11)
Xxxx 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x pohledávkách podle xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Pohledávky xxxxx xxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x maržích xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodovaných xx vlastní účet, xxxxxxx burzovních derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx xxxxxx, pohledávkách xx příkazci x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a oprávky x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx závazky podle xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,ostatní finanční xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx, úvěry x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx splatné do 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx klientů v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, jiných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Struktura xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx podle xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Frekvence xxxxxxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx také deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x ostatní deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx představují xxxxxx, xxxxxx hodnoty derivátů, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx derivátu je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx záporné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích derivátech x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které představují xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx xxxxxxx x obdobné transakce
Datová xxxxxx: Xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx portfolií xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, převedené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx ostatní aktiva x xxxx rozčleněná xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx x xxx x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx sektorů xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxxxx jiné než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle druhu xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na centrální xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Část 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx cenných papírů, x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx úvěrových xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, založené xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx veřejným xxxxxx.
Xxxxxxx č. 8 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Finanční xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obsahují xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x aktivech, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, nákladech, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx člení xx části a xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Aktiva v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, finanční aktiva x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx položky a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a oprávky xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x xxxxxxx kapitál x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx závazky xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, rezervy, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál xxxxxx xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx kapitál, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx fondy, nerozdělený xxxx nebo neuhrazená xxxxxx z předchozích xxxxxx, vlastní xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx běžné období, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx i nerezidenty.
Část 2: Podrozvaha
Datová oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Přijaté xxxxxxxx, záruky, xxxxxxx x derivátů a xxxxxxx položky
Datová oblast xxxxxxxx údaje zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx: Xxxxxx, náklady, xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx z poplatků x provizí, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k prodeji, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx bezprostředně xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx z neoběžných xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před zdaněním, xxxxxxx na xxx x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xx zdanění, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 9 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 8 xxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, tržnímu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vyplňuje xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxx rizika a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx kapitálový požadavek xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx nedostatku xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) a souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx jednotlivých rizik xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Konverze xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová oblast:Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - standardizovaný xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx postfolia a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx podle xxxx x kategorií expozic x podle xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči institucím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle kategorií xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx které xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx propočet, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x IRB
Datová xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx přístup x IRB xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (dále "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - STA v XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx IRB xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - STA x XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx příslušných xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti.
Část 5: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx celkem
Datová oblast xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "XXX xxxxxxx"), který pokrývá xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx část kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií x xxxx expozic
Datová oblast xxxxxxxx souhrn xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxxxxxx xxxxx seskupení, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dané xxxxxx oblasti. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x volným xxxxxxxx XXX přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx parametrů. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx kategorií xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupy, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxx xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným dodávkám, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x má xxxxxxx sedm stupňů xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x jeden xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Stanovení xxxxxxxxxxxx požadavků k xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxx není zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx kategorie expozic x xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x expozicemi zajištěnými xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové expozice xxx XXX celkem
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x ztrátovosti xxxxxxx (XX/XXX), zjednodušená xxxxxx rizikové váhy x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to na xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odhadu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx selhání (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx, tedy x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku obchodního xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Basel 1), xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx rozsah požadavků xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k akciovým xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx portfoliu. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pravidel (Xxxxx 1), vyplňuje xxxxx xxxx dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akciovému riziku xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje hodnoty xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx povinné xxxxx xxx přístupu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX xxxxxxx) x xxx alternativním standardizovaném xxxxxxxx (ASA přístup).
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x kódem datového xxxxxxx KOCOS72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s dosavadními xxxxxxxx. Vykazovaným xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx příslušných kapitálových xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx investičního a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx x xxxx xxxxx. Xx rozsah x strukturu xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x. 9 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx OCP (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x o angažovanosti xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, které jsou xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx kapitálu relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx podstatná pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx úpravami a xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx xxxx úpravami x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x více xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx povinné xxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx po úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči jednotlivým xxxxxx - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx rizikových vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx dodržuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx a x angažovanosti investičního x obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxx osobám a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx částí 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Angažovanost
Datová oblast: Xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx konsolidační xxxxx xxxxx údaje xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx zvláštním právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní xxxxxxx xxxx snížením o xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx rezerv x xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx úpravách x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx osobám, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx ekonomicky xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx podle vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx odečtení xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 13 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Všechny xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx propojením
Výkaz XXX (ČNB) 45-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx s kvalifikovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx úzce xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx části, která xxxxxxxx jednu datovou xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx mezi osobami
Datová xxxxxx: Xxxxxxx vztahů xxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxx osobách, xxxxx xx xxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx, které s xxx xxxx úzce xxxxxxxxx. Výkaz zachycuje xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxx propojeny. Xxxxx se především x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, z xxxxx xxxxx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx právech, xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxx xx shodě, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx zachycuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxx xxxx kvalifikovanou účast x xxxxx xxxx, x xxxxx je xxxx xxxxxxxx.
Příloha č. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx ujednání obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými papíry xx xxxxx straně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx (xxxx v této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx podrozvahových operací. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx sjednané xx xxxxxxxxxxx období.
Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahují xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxx x Xx a xxxxxxxx také xx xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx nebo nikoliv.
Operace xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx za významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; operace uvnitř xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx se stejným xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, pokud xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uvede, xxx x jak xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxx xxxxxx ujednání xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx do příslušného xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 operace uskutečněné x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, zejména převod xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
Xxx 3 obchody x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx obchody x xxxxxxx papíry, obchody x deriváty, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění a xxxxxxxxx, xxxxxx, ručení,
Typ 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, poradenství,
Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x právního xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, kterou xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx osoba xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 xx 7.
Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Příloha č. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx x uzavřených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx
1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodech x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, obsahuje identifikaci xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu x referenční xxxxx xxxxxxx obchodu.
Datová oblast. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx x zrušení xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodu, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry informuje x xxxxx obchodu xxx, xx v xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx v datové xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX xxxxxxxxx údaje x obchodu ve xxxxxxx xxxxxx.
3. Zákazník xx v informaci xxxxxxxxxxxxx rodným číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
Příloha č. 17 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx zprávy xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) zhodnocení souladu xxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích zákazníka x právními předpisy,
b) xxxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) hodnocení, zda xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxx, průkazným způsobem x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x svým xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, xx xxxxx se xxxxxx xxxxx §6a xxxx. 2 písm. a) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a peněžních xxxxxxxxxx x třetích xxxx a třetích xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výsledek xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx ochrany xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry.
Xxxxxxx x. 18 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx ve xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo uděleno xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx skutečnostech, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Pozbytí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení x xxxxx další podnikatelské xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.
Příloha č. 19 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 písm. x) xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:
242/2007 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.10.2007
234/2008 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x některých xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx 1.10.2010
Právní xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x elektronickém podpisu x x změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 13 xxxx. 3 x 4 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. l) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými listinami x obligatorní elektronická xxxxxx listin (xxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Sb., o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.